《企業(yè)經營合規(guī)管理》 六大模塊解析企業(yè)大合規(guī)體系

企業(yè)經營合規(guī)管理

六大模塊解析企業(yè)大合規(guī)體系

主講老師：張春梅老師

【課程背景】

在新冠疫情帶來新挑戰(zhàn)、國內外監(jiān)管趨緊的大形勢下，合規(guī)指引，合規(guī)管理開始頻繁出現在我們的視野里，曾經，我們以為合規(guī)就是反腐，只跟外商投資企業(yè)有關，后來，中興在美國違反出口管制被處罰、幾大銀行違反反洗錢規(guī)定被處罰，打破了固有觀念，原來合規(guī)管理貫穿于企業(yè)經營的方方面面。面對現實中層出不窮的稅務違規(guī)、刑事違法、勞動爭議頻發(fā)、反腐商業(yè)賄賂等問題，企業(yè)在日常經營中面臨的合規(guī)風險日趨復雜，從國家大的戰(zhàn)略層面看，十八大、十九大以來，國家一直強調風險治理，要重視風險管控，重視合規(guī)的工作，因此對于每一個企業(yè)而言，合規(guī)管理已經迫在眉睫。

?  什么是合規(guī)？合什么規(guī)？合規(guī)對于企業(yè)有何價值？對于企業(yè)而言，合規(guī)有哪些重點領域？

?  合同合規(guī)方面，企業(yè)不會簽合同導致損失慘重，競爭對手挖坑苦不堪言，企業(yè)該如何構建合同管理體系，學會運用法律，讓法律也成為生產力？

?  刑事合規(guī)方面，企業(yè)非法集資犯罪、涉稅犯罪、董監(jiān)高濫用職權犯罪，一不小心就鑄成大錯觸及刑事紅線，企業(yè)該如何學會預警？

?  企業(yè)如何在經營中構建全合規(guī)思維，整合與利用現有資源，找尋高效合規(guī)的經營路徑，為企業(yè)創(chuàng)建穩(wěn)健的經營環(huán)境？

這是我們企業(yè)經營者面臨的最重要的課題，也是本課程的內容所在。

課程從合同合規(guī)、刑事合規(guī)、反洗錢合規(guī)、人力資源合規(guī)、財稅合規(guī)、反腐商業(yè)賄賂合規(guī)六大模塊入手，解析企業(yè)如何在經營中構建大合規(guī)體系。課程突破了很多法律課程只講法律條文，沒有實戰(zhàn)案例、缺少工具方法的瓶頸，還原現實中一個個實際發(fā)生的案例，剖析企業(yè)合規(guī)管理工作的關鍵點，明晰合規(guī)工作的價值，為深度協(xié)助企業(yè)經營打下堅實的基礎。

【課程收益】

?  了解企業(yè)經營中常見的六大模塊合規(guī)工作關鍵點及具體風險防控策略

?  了解民法典時代企業(yè)合同簽約的實戰(zhàn)寶典，守好企業(yè)“利益之門”

?  了解企業(yè)經營中容易觸及的十大類刑事犯罪，避免企業(yè)觸及刑事紅線

?  掌握企業(yè)勞動用工風險防范策略，真正實現企業(yè)用工自主權

?  掌握企業(yè)涉及內部腐敗商業(yè)賄賂的調查方法，開展有效的內部調查

?  掌握企業(yè)如何構建合規(guī)思維，整合利用現有資源，幫助企業(yè)找尋高效合規(guī)的經營路徑

【課程特色】語言通俗易懂、方法學之能用、實戰(zhàn)案例豐富、課程呈現精彩

【課程對象】董事長、總經理、副總、總裁助理、人事、財務、法務、合規(guī)等管理人員

【課程時間】6-12 小時

【課程大綱】

一、合規(guī)概述

1、什么是合規(guī)？

2、合什么規(guī)？

3、合規(guī)的價值是什么？

二、合同合規(guī)

1、合同簽訂中常見的“雷區(qū)”

2、合同的履行與保全

?  合同履行中的抗辯權

?  合同保全中的代位權和債權人撤銷權

3、合同的解除

?  《民法典》設計的合同解除制度

4、合同的爭議解決

?  《民法典》上的違約責任

案例：一個頓號，決定千萬元去向；“冤有頭、債有主”的例外；“還債之前，轉移財

產”如何應對？

三、刑事合規(guī)

1、企業(yè)經營中三大常見犯罪

?  行賄類犯罪、受賄類犯罪、串通投標罪的防范

2、老板高管犯罪一步之遙的三大罪名

?  虛開增值稅專用發(fā)票罪、職務侵占罪、挪用資金罪的防范

3、互聯網金融創(chuàng)新的犯罪邊界

?  互聯網金融創(chuàng)新監(jiān)管的四大原則

4、一不小心就可能觸犯的“非法經營罪”

案例：山東數十家民營企業(yè)騙取貸款案、東北某地產公司高管職務侵占、挪用資金案

四、國企混改中的法律風險如何防范？

1、國企混改概述

?  國企混改的意義

?  國企混改的實現模式

2、國企混改的核心程序解讀

?  混改主要方式

?  主要流程以及要點分析

3、國企混改的法律風險防范

?  國企混改涉及的法律問題

?  國企混改中的法律責任

?  法律風險的防范及應對措施

案例：某國有生物制藥公司混改案、某國有參股的動漫公司混改案、某體育產業(yè)公司混改案

五、人力資源合規(guī)

1、招聘入職階段法律風險

?  員工欺詐入職能否辭退

?  招聘廣告存在虛假承諾、就業(yè)歧視，單位應承擔的責任

2、公司規(guī)章制度常見“雷區(qū)”與改進方案

?  規(guī)章制度七大“雷區(qū)”與典型案例

?  規(guī)章制度六大常見實務問題

3、勞動合同的簽訂、變更

?  無固定期限勞動合同簽訂實務

?  勞動合同變更-調崗調薪要點分析

4、企業(yè)單方解除勞動關系實操要點

?  醫(yī)療期滿員工、不勝任工作員工四步走辭退方案

?  三期女職工辭退實務

案例：阿里巴巴員工“泡病號”案、中興“末位淘汰制”案、華晨寶馬員工不勝任工作調崗案

六、財稅合規(guī)

1、從工商88個違法點和稅務29個違法點看合規(guī)

2、醫(yī)藥企業(yè)被罰-稅務合規(guī)迫在眉睫

3、讓合規(guī)簡單可操作——一張發(fā)票打通稅務合規(guī)

4、大數據監(jiān)管下如何實現營銷宣傳風險可控

案例：1張發(fā)票引來1000萬行政處罰案；

七、反腐商業(yè)賄賂合規(guī)

1、反腐商業(yè)賄賂

2、涉及腐敗的公司內部調查

3、常見的企業(yè)員工舞弊的形式

4、企業(yè)如何開展合法有效的內部調查

張春梅 老師（北京）

 ——企業(yè)法律風險管理專家              

?  北京市百倫律師事務所   執(zhí)業(yè)律師        

?  曾任東藍數碼（300287飛利信全資子公司）法律專家

?  北京市律師協(xié)會會員

?  民商事爭議解決資深律師

?  高級勞動關系管理師   多家企業(yè)法律顧問         

?  對外經濟貿易大學法律碩士

【個人簡介】

張老師是執(zhí)業(yè)律師，具有豐富的訴訟及仲裁經驗，同時也是多家企業(yè)的法律顧問，幫助企業(yè)及企業(yè)主規(guī)避和解決了多起法律經營風險。

幫助某職業(yè)培訓學校，修改關鍵合同條款，該合同已經在企業(yè)運用1年多的時間，張老師及時發(fā)現合同法律漏洞，并把之前的所有協(xié)議進行重簽，及時規(guī)避了因為合同造成的巨大法律風險。

幫助某知名美業(yè)企業(yè)，在代理商的合同審核上，發(fā)現導致企業(yè)巨大風險的經營條款，并根據企業(yè)的實際經營范圍，給出調整該業(yè)務的建議，被企業(yè)采納，規(guī)避了企業(yè)的法律風險。

張老師幫助多家企業(yè)解決了涉及勞動爭議、股權糾紛、買賣合同等民商事案件，幫助多家民營企業(yè)解決政府拆遷騰退的案件，協(xié)助該企業(yè)爭取了合理合法的補償款。張老師同時處理了多起民事糾紛，涉及到房產爭議、婚姻繼承、財富管理、資產保全等多維度的法律案件。

張老師結合多年的企業(yè)法務經驗及大量民商事案件的處理經驗，發(fā)現很多的企業(yè)，尤其是企業(yè)主對于經營法律風險的認識存在很大不足，很多企業(yè)犯了在法律上很基礎的錯誤，但是給企業(yè)帶來的卻可能是滅頂之災的風險。所以張老師期望通過法律課程的講授，讓更多的中國企業(yè)合規(guī)合法的經營，期望能為中國企業(yè)主少走彎路，永續(xù)經營，貢獻自己的力量！

【學員評價】

張老師的課程深入淺出，通過案例不斷給人啟發(fā)，故事性強，互動性多，把法律課程講的生動有趣，讓我對法律有了新的認識。               ——中國中化集團 戰(zhàn)略規(guī)劃部 張坤

張老師的課程非常系統(tǒng)，從企業(yè)專利、企業(yè)股權，到企業(yè)合同、企業(yè)刑事、企業(yè)勞資，非常

的全面，堪稱企業(yè)法律風險必知，學員受益匪淺。         ——北京電信   田茂慶

張老師是標準的有情懷、有格局、有夢想的老師！   ——北京 恒洋瓦大學創(chuàng)始人  恒洋

張老師的法律課程實用性強，課程工具、方法落地，讓企業(yè)學有所用、學之能用；授課幽默風趣，能緊緊抓住學員注意力，調動學員積極性！

                                ——悅贊商業(yè)生態(tài)CEO 胡潤百富U30上榜者  魏琪

張老師的法律課程專業(yè)性強，且通俗易懂，為我們民營企業(yè)在經營中構建全面合規(guī)思維提供法律指引，規(guī)避法律上的未知風險，延長企業(yè)的生命線！

                                               ——山東 貝林電子董事長  鄒大廣