《內(nèi)部審計(jì)人員職業(yè)勝任能力建設(shè)》

《內(nèi)部審計(jì)人員職業(yè)勝任能力建設(shè)》      

主講：池冬梅老師

【課程背景】

隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和業(yè)務(wù)復(fù)雜性的增加，內(nèi)部審計(jì)在企業(yè)管理中的地位越來越重要。為了確保內(nèi)部審計(jì)工作的有效性和高效性，提高內(nèi)部審計(jì)人員的職業(yè)勝任能力成為了關(guān)鍵。

?  你是否感到自己在某些領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和技能有所欠缺？

?  你是否在與其他部門和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)溝通協(xié)作時(shí)遇到困難？

?  你是否覺得自己的領(lǐng)導(dǎo)和管理能力有待提高？

?  你是否覺得自己的持續(xù)學(xué)習(xí)和發(fā)展能力不夠強(qiáng)？

?  你是否想提升自己的職業(yè)勝任能力，為公司的發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)？

本課程旨在為內(nèi)部審計(jì)人員提供全面的能力提升方案，幫助他們?cè)趯I(yè)知識(shí)和技能、溝通和協(xié)作能力、領(lǐng)導(dǎo)力等方面取得進(jìn)步。

【課程收益】

?  掌握內(nèi)部審計(jì)的核心概念、原則和方法

?  提升專業(yè)知識(shí)和技能，包括會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、管理等領(lǐng)域

?  增強(qiáng)溝通和協(xié)作能力，與公司內(nèi)部各個(gè)部門和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行有效的溝通和協(xié)作

?  培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)和管理能力，有效地組織和協(xié)調(diào)審計(jì)團(tuán)隊(duì)的工作

?  培養(yǎng)持續(xù)學(xué)習(xí)的習(xí)慣，適應(yīng)不斷變化和發(fā)展的審計(jì)環(huán)境和工作要求

【課程對(duì)象】?jī)?nèi)部審計(jì)人員，包括審計(jì)專員、審計(jì)經(jīng)理、審計(jì)總監(jiān)等各級(jí)別內(nèi)部審計(jì)人員

【課程時(shí)間】6-12小時(shí)

【課程大綱】

一、審計(jì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理

1、審計(jì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理的重要性

?  確保審計(jì)工作的質(zhì)量和效率

?  提高審計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性

?  降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和審計(jì)成本

?  增強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)人員的職業(yè)勝任能力

2、審計(jì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理的關(guān)鍵要素

?  審計(jì)計(jì)劃：明確審計(jì)目標(biāo)、范圍、方法、時(shí)間等

?  審計(jì)團(tuán)隊(duì)：選擇合適的審計(jì)人員，明確職責(zé)分工

?  審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)控制：確保審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)安全、有序、高效

?  審計(jì)溝通：與被審計(jì)單位保持良好溝通，獲取所需信息

?  審計(jì)報(bào)告：及時(shí)、準(zhǔn)確地撰寫審計(jì)報(bào)告，反映審計(jì)結(jié)果和建議

?  審計(jì)后續(xù)跟蹤：對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行跟蹤，確保整改落實(shí)

3、審計(jì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理的實(shí)施方法

?  制定審計(jì)計(jì)劃：明確審計(jì)目標(biāo)、范圍、重點(diǎn)和步驟

?  組建審計(jì)團(tuán)隊(duì)：選擇具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的人員

?  現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查：收集審計(jì)資料，了解被審計(jì)單位的實(shí)際情況

?  審計(jì)報(bào)告撰寫：根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)果，撰寫審計(jì)報(bào)告，提出改進(jìn)建議

?  審計(jì)整改跟蹤：對(duì)被審計(jì)單位的整改情況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估

?  審計(jì)成果應(yīng)用：將審計(jì)成果應(yīng)用于內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率

二、審計(jì)訪談策略

1、審計(jì)訪談的目的和原則

?  目的：獲取審計(jì)證據(jù)，了解被審計(jì)單位的實(shí)際情況

?  原則：客觀公正，保持獨(dú)立性，避免偏見和歧視

?  保密原則：保護(hù)被審計(jì)單位的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私

?  尊重原則：尊重被審計(jì)單位的權(quán)利和尊嚴(yán)，避免過度干預(yù)

2、審計(jì)訪談的技巧和方法

?  明確訪談目的：確定訪談的目的和主題，以便更好地引導(dǎo)訪談過程

?  準(zhǔn)備訪談提綱：準(zhǔn)備一份詳細(xì)的訪談提綱，包括問題、背景信息和預(yù)期答案

?  建立良好的溝通環(huán)境：創(chuàng)造一個(gè)輕松的溝通環(huán)境，使被訪談?wù)叻潘尚那?，暢所欲?/p>

?  傾聽和引導(dǎo)：認(rèn)真傾聽被訪談?wù)叩幕卮?，適時(shí)引導(dǎo)他們提供更多的信息

?  保持客觀和中立：要保持客觀和中立的態(tài)度，避免對(duì)被訪談?wù)叩幕卮甬a(chǎn)生偏見或誤解

?  記錄和整理：做好記錄，以便在訪談結(jié)束后進(jìn)行整理和分析

3、審計(jì)訪談的案例分析

?  案例背景：某公司內(nèi)部審計(jì)人員對(duì)財(cái)務(wù)部門進(jìn)行訪談

?  訪談目的：了解財(cái)務(wù)部門的工作流程和內(nèi)部控制情況

?  訪談策略：采用結(jié)構(gòu)化訪談，事先準(zhǔn)備訪談提綱和問題

?  訪談結(jié)果：發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)部門存在內(nèi)部控制漏洞，提出改進(jìn)建議

?  案例啟示：審計(jì)訪談需要事先準(zhǔn)備，采用合適的訪談策略，才能獲得有效的信息

三、如何配合好監(jiān)管單位的現(xiàn)場(chǎng)檢查

1、了解監(jiān)管要求和檢查重點(diǎn)

?  熟悉監(jiān)管單位的檢查流程和標(biāo)準(zhǔn)

?  了解監(jiān)管單位的檢查重點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)

?  掌握監(jiān)管單位的檢查方法和手段

?  配合監(jiān)管單位做好現(xiàn)場(chǎng)檢查的準(zhǔn)備工作

2、準(zhǔn)備相關(guān)資料和文檔

?  收集并整理相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則等文件

?  準(zhǔn)備審計(jì)報(bào)告、審計(jì)底稿、審計(jì)證據(jù)等審計(jì)工作資料

?  準(zhǔn)備公司內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等內(nèi)部管理資料

?  準(zhǔn)備公司財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)憑證、合同等財(cái)務(wù)資料

?  準(zhǔn)備公司組織結(jié)構(gòu)圖、人員名單、崗位職責(zé)等組織架構(gòu)資料

?  準(zhǔn)備公司業(yè)務(wù)介紹、業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)合同等業(yè)務(wù)資料

3、配合監(jiān)管單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

?  了解監(jiān)管單位的檢查目的和要求

?  提前準(zhǔn)備相關(guān)文件和資料，確保齊全、準(zhǔn)確

?  配合監(jiān)管單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，提供必要的協(xié)助和支持

?  及時(shí)反饋檢查結(jié)果，對(duì)存在的問題進(jìn)行整改和改進(jìn)

四、審計(jì)整改的長(zhǎng)效機(jī)制

1、審計(jì)整改的意義和目標(biāo)

?  提高審計(jì)質(zhì)量：通過整改，提高審計(jì)工作的準(zhǔn)確性和可靠性

?  防范風(fēng)險(xiǎn)：通過整改，降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，保障審計(jì)工作的順利進(jìn)行

?  提升管理水平：通過整改，提高內(nèi)部審計(jì)人員的管理水平和業(yè)務(wù)能力

?  促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展：通過整改，推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部管理水平的提升，促進(jìn)企業(yè)的健康發(fā)展

2、建立審計(jì)整改的長(zhǎng)效機(jī)制

?  制定審計(jì)整改計(jì)劃：明確整改目標(biāo)、時(shí)間表和責(zé)任人

?  建立審計(jì)整改跟蹤機(jī)制：定期檢查整改進(jìn)度，確保整改效果

?  加強(qiáng)審計(jì)整改培訓(xùn)：提高審計(jì)人員的專業(yè)能力和整改能力

?  建立審計(jì)整改激勵(lì)機(jī)制：對(duì)整改效果好的部門或個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)和表彰

?  建立審計(jì)整改監(jiān)督機(jī)制：對(duì)整改不力的部門或個(gè)人進(jìn)行問責(zé)和處罰

?  建立審計(jì)整改信息共享機(jī)制：及時(shí)分享審計(jì)整改經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提高整改效果

3、審計(jì)整改的案例分析

?  案例背景：某公司內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)問題，需要整改

?  整改措施：加強(qiáng)內(nèi)部控制，提高財(cái)務(wù)透明度

?  整改效果：財(cái)務(wù)問題得到解決，公司運(yùn)營(yíng)更加規(guī)范

?  案例啟示：建立長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作

五、如何撰寫高質(zhì)量的審計(jì)報(bào)告

1、審計(jì)報(bào)告的基本要素和要求

?  標(biāo)題：明確、簡(jiǎn)潔，反映報(bào)告的主題和內(nèi)容

?  引言：簡(jiǎn)要介紹審計(jì)的背景、目的和范圍

?  正文：詳細(xì)描述審計(jì)過程、發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析和改進(jìn)建議

?  結(jié)論：總結(jié)審計(jì)結(jié)果，提出改進(jìn)建議和下一步行動(dòng)計(jì)劃

?  附錄：提供審計(jì)過程中使用的數(shù)據(jù)和資料，如審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)證據(jù)等

?  格式：符合公司或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如字體、字號(hào)、頁(yè)邊距等

2、提高審計(jì)報(bào)告質(zhì)量的方法和技巧

?  明確報(bào)告目的：明確報(bào)告的目的和受眾，以便更好地組織報(bào)告內(nèi)容

?  確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性：確保報(bào)告中的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無(wú)誤，避免誤導(dǎo)讀者

?  注重邏輯性和條理性：報(bào)告內(nèi)容應(yīng)具有邏輯性和條理性，便于讀者理解

?  運(yùn)用圖表和圖形：運(yùn)用圖表和圖形來展示數(shù)據(jù)，使報(bào)告更加直觀易懂

?  注重語(yǔ)言表達(dá)：使用清晰、簡(jiǎn)潔的語(yǔ)言表達(dá)，避免使用過于復(fù)雜的專業(yè)術(shù)語(yǔ)

?  定期更新報(bào)告：定期更新報(bào)告內(nèi)容，確保報(bào)告的時(shí)效性和準(zhǔn)確性

3、優(yōu)秀審計(jì)報(bào)告的案例分析

六、審計(jì)溝通之道

1、審計(jì)溝通的重要性

?  提高審計(jì)效率：通過有效溝通，可以更好地了解被審計(jì)單位的情況，提高審計(jì)效率

?  降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：通過有效溝通，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決審計(jì)過程中的問題，降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

?  增強(qiáng)審計(jì)效果：通過有效溝通，可以更好地傳達(dá)審計(jì)結(jié)果和建議，增強(qiáng)審計(jì)效果

?  提高審計(jì)質(zhì)量：通過有效溝通，可以更好地了解被審計(jì)單位的需求，提高審計(jì)質(zhì)量

2、審計(jì)溝通的技巧和方法

?  明確溝通目標(biāo)：明確溝通的目的和期望的結(jié)果，確保溝通有效

?  傾聽和理解：認(rèn)真傾聽對(duì)方的觀點(diǎn)和意見，理解對(duì)方的需求和期望

?  保持專業(yè)態(tài)度：保持專業(yè)、客觀、公正的態(tài)度，避免主觀偏見和情緒化

?  運(yùn)用溝通技巧：運(yùn)用適當(dāng)?shù)臏贤记桑缣釂枴⒎答?、解釋等，提高溝通效?/p>

?  建立信任關(guān)系：建立良好的信任關(guān)系，使對(duì)方愿意接受你的意見和建議

?  持續(xù)學(xué)習(xí)和改進(jìn)：不斷學(xué)習(xí)和改進(jìn)溝通技巧和方法，提高溝通能力

3、審計(jì)溝通的案例分析

七、反舞弊方法論

1、舞弊的定義和類型

?  舞弊定義：指?jìng)€(gè)人或組織通過不正當(dāng)手段獲取利益或逃避責(zé)任

?  舞弊類型：包括財(cái)務(wù)舞弊、合同舞弊、采購(gòu)舞弊、人事舞弊等

?  財(cái)務(wù)舞弊：包括虛報(bào)收入、隱瞞支出、偽造賬目等

?  合同舞弊：包括虛假合同、合同欺詐、合同違約等

?  采購(gòu)舞弊：包括虛假采購(gòu)、采購(gòu)欺詐、采購(gòu)違約等

?  人事舞弊：包括虛假招聘、虛假培訓(xùn)、虛假晉升等

2、反舞弊的方法和策略

?  建立完善的內(nèi)部審計(jì)制度

?  加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)人員的培訓(xùn)和考核

?  提高內(nèi)部審計(jì)人員的職業(yè)道德和職業(yè)素養(yǎng)

?  加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)的合作與交流

?  運(yùn)用現(xiàn)代科技手段提高內(nèi)部審計(jì)的效率和準(zhǔn)確性

?  建立有效的反舞弊舉報(bào)機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)制度

3、反舞弊的案例分析

八、銷售審計(jì)整體方案設(shè)計(jì)及案例

1、銷售審計(jì)的目標(biāo)和范圍

?  目標(biāo)：確保銷售活動(dòng)的合規(guī)性、準(zhǔn)確性和完整性

?  范圍：包括但不限于銷售合同、銷售訂單、銷售發(fā)票、銷售回款等環(huán)節(jié)

?  審計(jì)內(nèi)容：銷售流程、銷售政策、銷售業(yè)績(jī)、銷售費(fèi)用等

?  審計(jì)方法：抽樣審計(jì)、全面審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)等

2、銷售審計(jì)的方法和流程

?  確定審計(jì)目標(biāo)：明確審計(jì)的目的和范圍，如銷售業(yè)績(jī)、銷售費(fèi)用、銷售合同等

?  制定審計(jì)計(jì)劃：包括審計(jì)時(shí)間、審計(jì)人員、審計(jì)方法等

?  收集審計(jì)證據(jù)：包括銷售合同、銷售發(fā)票、銷售記錄等

?  分析審計(jì)證據(jù)：對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行分析，找出存在的問題和原因

?  提出審計(jì)建議：根據(jù)分析結(jié)果，提出改進(jìn)建議和措施

?  編寫審計(jì)報(bào)告：將審計(jì)過程、結(jié)果和建議進(jìn)行總結(jié)和報(bào)告，提交給相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)

3、銷售審計(jì)的案例分析

案例背景：某公司銷售部門存在舞弊行為，需要審計(jì)人員進(jìn)行調(diào)查

?  審計(jì)方案設(shè)計(jì)：制定詳細(xì)的審計(jì)計(jì)劃，包括審計(jì)目標(biāo)、審計(jì)范圍、審計(jì)方法等

?  審計(jì)過程：收集證據(jù)、分析數(shù)據(jù)、撰寫審計(jì)報(bào)告等

?  審計(jì)結(jié)果：發(fā)現(xiàn)銷售部門存在舞弊行為，并提出改進(jìn)建議

?  案例啟示：銷售審計(jì)對(duì)于防范舞弊行為、提高企業(yè)效益具有重要意義

九、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的采購(gòu)全流程審計(jì)

1、采購(gòu)全流程的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制措施

?  風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：供應(yīng)商選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致采購(gòu)成本上升

?  風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：采購(gòu)合同條款不明確，可能導(dǎo)致糾紛和損失

?  風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：采購(gòu)流程不規(guī)范，可能導(dǎo)致采購(gòu)效率低下

?  風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：采購(gòu)驗(yàn)收不嚴(yán)格，可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量問題

?  控制措施：建立供應(yīng)商評(píng)估體系，確保供應(yīng)商資質(zhì)和信譽(yù)

?  控制措施：明確采購(gòu)合同條款，確保雙方權(quán)益

?  控制措施：優(yōu)化采購(gòu)流程，提高采購(gòu)效率

?  控制措施：加強(qiáng)采購(gòu)驗(yàn)收管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量

2、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的采購(gòu)全流程審計(jì)方法

?  確定審計(jì)目標(biāo)：明確審計(jì)的目的和重點(diǎn)，如采購(gòu)流程的合規(guī)性、有效性等

?  制定審計(jì)計(jì)劃：根據(jù)審計(jì)目標(biāo)制定詳細(xì)的審計(jì)計(jì)劃，包括審計(jì)范圍、審計(jì)時(shí)間、審計(jì)人員等

?  收集審計(jì)證據(jù)：收集與采購(gòu)流程相關(guān)的文件、數(shù)據(jù)、記錄等，如采購(gòu)合同、采購(gòu)訂單、付款記錄等

?  分析審計(jì)證據(jù)：對(duì)收集到的審計(jì)證據(jù)進(jìn)行分析，判斷是否存在風(fēng)險(xiǎn)，如采購(gòu)價(jià)格是否合理、采購(gòu)流程是否合規(guī)等

?  提出審計(jì)建議：根據(jù)分析結(jié)果提出改進(jìn)建議，如優(yōu)化采購(gòu)流程、加強(qiáng)內(nèi)部控制等

?  跟進(jìn)審計(jì)整改：對(duì)審計(jì)建議進(jìn)行跟蹤，確保整改措施得到有效執(zhí)行，降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

3、采購(gòu)全流程審計(jì)的案例分析

案例背景：某公司采購(gòu)部門存在舞弊行為，導(dǎo)致公司損失嚴(yán)重

?  審計(jì)過程：內(nèi)部審計(jì)人員對(duì)采購(gòu)全流程進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)采購(gòu)流程存在漏洞

?  審計(jì)結(jié)果：發(fā)現(xiàn)采購(gòu)人員與供應(yīng)商勾結(jié)，虛報(bào)采購(gòu)價(jià)格，導(dǎo)致公司損失

?  審計(jì)建議：加強(qiáng)采購(gòu)流程管理，建立完善的采購(gòu)制度，提高采購(gòu)人員的職業(yè)素養(yǎng)

池冬梅老師

                           ——建筑業(yè)資深財(cái)務(wù)審計(jì)專家

?  曾任：中建電力建設(shè)有限公司 （世界500強(qiáng)央企） 副總會(huì)計(jì)師/審計(jì)總監(jiān)

?  曾任：中建二局（世界500強(qiáng)央企） 核電建設(shè)分公司 副總會(huì)計(jì)師/審計(jì)總監(jiān)

?  曾任：中建二局（世界500強(qiáng)央企）深圳分公司 財(cái)務(wù)部副經(jīng)理/ 審計(jì)部經(jīng)理

?  曾任：中建中環(huán)工程有限公司/中建電力勞務(wù)（深圳）有限公司/中建電力工程檢測(cè)（河源）有限公司/中建電力工程（深圳）有限公司  監(jiān)事

?  深圳市內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)  專家?guī)鞂＜?/span>

?  中國(guó)商業(yè)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì) 風(fēng)控與審計(jì)分會(huì)  會(huì)長(zhǎng)助理

?  江西師范財(cái)政金融學(xué)院  碩士專業(yè)學(xué)位研究生  校外導(dǎo)師

?  高級(jí)會(huì)計(jì)師、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師、國(guó)際注冊(cè)會(huì)計(jì)師

【個(gè)人簡(jiǎn)介】

池老師是資深財(cái)務(wù)專家，擁有35年的豐富財(cái)務(wù)相關(guān)實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。在世界500強(qiáng)央企，中建二局集團(tuán)公司下屬企業(yè)和分子公司中，負(fù)責(zé)管理數(shù)百項(xiàng)目和十幾家分子公司。經(jīng)歷了中外合資公司、境外項(xiàng)目和境外公司，生產(chǎn)型，商貿(mào)型的，高新技術(shù)企業(yè)等多業(yè)態(tài)公司的財(cái)務(wù)管理工作。18年的企業(yè)高管經(jīng)歷，曾擔(dān)任副總會(huì)計(jì)師、審計(jì)總監(jiān)、下屬公司監(jiān)事、集團(tuán)業(yè)務(wù)督導(dǎo)等職務(wù)，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)部門與業(yè)務(wù)部門各項(xiàng)實(shí)務(wù)都有深刻理解。

池老師擁有超過15年的培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，自2006年起便在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，主要針對(duì)財(cái)務(wù)人員和項(xiàng)目管理人員。在2021年下半年，老師開始轉(zhuǎn)型線上培訓(xùn)，并在2022年取得了顯著成果，在中建二局云學(xué)堂、優(yōu)財(cái)學(xué)苑、北京大成云教育等，進(jìn)行了20+次線上直播培訓(xùn)，累計(jì)培訓(xùn)人數(shù)達(dá)到2萬(wàn)人次，并就直播培訓(xùn)內(nèi)容做了2套8節(jié)系列錄播課。

緊跟企業(yè)管理“業(yè)財(cái)融合”的發(fā)展趨勢(shì)，擅于幫助企業(yè)建設(shè)業(yè)財(cái)、業(yè)審融合團(tuán)隊(duì)。協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門緊密協(xié)作，使企業(yè)財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)深度融合，助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)與高質(zhì)量發(fā)展。

【實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)】

1.企業(yè)投資并購(gòu)與融合--全生命周期投資并購(gòu)項(xiàng)目操盤，5家企業(yè)盡調(diào)，1家成功并購(gòu)，并完成對(duì)接、融合。

老師在國(guó)企改革背景下，全程參與了從初步接觸到最終交割的投資并購(gòu)項(xiàng)目，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)成功完成了5家企業(yè)的盡職調(diào)查。展現(xiàn)了卓越的行業(yè)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及財(cái)務(wù)審計(jì)能力。并購(gòu)?fù)瓿珊螅I(lǐng)導(dǎo)多業(yè)務(wù)部門順利接收了一家民營(yíng)企業(yè)，確保了平穩(wěn)過渡和文化融合，維持了企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，并且該項(xiàng)目得到了國(guó)資委的認(rèn)可，在后續(xù)評(píng)估中表現(xiàn)優(yōu)異。

2.業(yè)財(cái)融合財(cái)務(wù)管理制度搭建與創(chuàng)新--編制度，建規(guī)范，理流程，完成表單800+個(gè)，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)管理信息化升級(jí)。以收定支，使資金使用率提升100%。因此榮獲金牌員工榮譽(yù)稱號(hào)。

老師深知業(yè)務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門各項(xiàng)工作的痛點(diǎn)難點(diǎn)，曾為中建電力建設(shè)有限公司編制《集團(tuán)財(cái)務(wù)管理制度》，且規(guī)范《財(cái)務(wù)核算以及賬務(wù)處理管理》從而實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門聯(lián)動(dòng)，避免出現(xiàn)賬務(wù)遺漏。老師通過自身專業(yè)知識(shí)為企業(yè)解決財(cái)務(wù)報(bào)表疑難點(diǎn)，曾為中建電力建設(shè)有限公司編制《各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)流程表單》，搭建與完善財(cái)務(wù)管理信息化，增強(qiáng)數(shù)據(jù)的可靠性。同時(shí)，老師還建立了資金預(yù)算管理體系，推行項(xiàng)目財(cái)務(wù)月度考核，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目資金以收定支，有效控制了資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。榮獲金牌員工榮譽(yù)稱號(hào)。

3.業(yè)審融合與監(jiān)督模式創(chuàng)新--審計(jì)工作3表化，聯(lián)動(dòng)3角化，是內(nèi)控達(dá)標(biāo)率提升2%。

老師通過自身專業(yè)知識(shí)為企業(yè)制定一系列審計(jì)執(zhí)行細(xì)則和整改、追責(zé)工作規(guī)則，推動(dòng)業(yè)審融合，創(chuàng)新審計(jì)業(yè)務(wù)模式，建立項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施“三角聯(lián)動(dòng)”監(jiān)督模式，有效降低企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)控達(dá)標(biāo)率提升2%.

榮獲深圳市五一巾幗崗、局三八紅旗手、內(nèi)審先進(jìn)工作者、廣東省女職工創(chuàng)新工作室等榮譽(yù)稱號(hào)。

4.財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)專業(yè)素養(yǎng)打造能力--帶領(lǐng)國(guó)內(nèi)外財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)500+人員提升專業(yè)能力，連續(xù)7年獲得優(yōu)秀論文、優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目獎(jiǎng)項(xiàng)。

老師著手現(xiàn)在，放眼未來，曾帶領(lǐng)深圳、北京、新疆、遼寧、福建、越南、南部非洲等多地企業(yè)學(xué)員制定職業(yè)規(guī)劃，加強(qiáng)自身職業(yè)能力，提升職業(yè)道德素養(yǎng)，助力企業(yè)更好地應(yīng)對(duì)變革挑戰(zhàn)，全面降低企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)。

帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)榮獲局財(cái)務(wù)決算先進(jìn)單位、深圳市巾幗文明崗財(cái)務(wù)部等榮譽(yù)稱號(hào)，連續(xù)多年獲得優(yōu)秀論文、優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目獎(jiǎng)項(xiàng)。

【培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)】

1.中建二局線下&云學(xué)堂——財(cái)務(wù)實(shí)操類8+門課，政策解讀類3+類，體系建設(shè)類2套課程，線上直播4次，累計(jì)培訓(xùn)10952人次。訓(xùn)后，財(cái)務(wù)工作效率提升78%。
  財(cái)務(wù)實(shí)務(wù)類：差旅費(fèi)報(bào)銷的財(cái)稅風(fēng)險(xiǎn)與防控、價(jià)值創(chuàng)造型財(cái)務(wù)合規(guī)機(jī)制、做一份讓老板能看懂的財(cái)務(wù)分析報(bào)告，財(cái)務(wù)接手一攤爛賬怎么辦、財(cái)務(wù)人員如何提高工作效率、財(cái)務(wù)關(guān)賬到底在干什么、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理與審計(jì)實(shí)務(wù)、管住4個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)控住3個(gè)資金循環(huán)風(fēng)險(xiǎn)、
  政策解讀類：2023公轉(zhuǎn)私合規(guī)策略、小微企業(yè)“六稅兩費(fèi)”減免政策解讀、政府補(bǔ)貼的形式及賬務(wù)處理、
  體系建設(shè)類：如何多管齊下構(gòu)建財(cái)務(wù)合規(guī)管理體系、財(cái)務(wù)0-1建賬體系系列課

2.多維度建立財(cái)務(wù)合規(guī)體系項(xiàng)目--2家大型財(cái)務(wù)專業(yè)教育平臺(tái)，8個(gè)模塊課程，15+次直播

老師為優(yōu)財(cái)學(xué)苑、大成云教育科技有限公司做了15+直播，并錄制了系列課程，資金循環(huán)，銷售與收款循環(huán)，會(huì)計(jì)與稅務(wù)管理，人事及薪金循環(huán)，研發(fā)業(yè)務(wù)循環(huán)，采購(gòu)與付款循環(huán)，存貨與生產(chǎn)循環(huán)，資產(chǎn)管理循環(huán)的關(guān)鍵控制點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控課程。

3.非財(cái)類及業(yè)財(cái)融合類培訓(xùn)課程--超30場(chǎng)培訓(xùn)、累計(jì)學(xué)員2000人、學(xué)員滿分率90%，學(xué)了就能用。

近年來池老師給分別深物業(yè)集團(tuán)、貴州地質(zhì)集團(tuán)等公司，進(jìn)行了《企業(yè)內(nèi)部非財(cái)人員財(cái)務(wù)培訓(xùn)》，《財(cái)務(wù)報(bào)表分析與經(jīng)營(yíng)管理》及相關(guān)課程培訓(xùn)超過30場(chǎng)，累計(jì)學(xué)員2000人，學(xué)員滿意超過90%。非財(cái)學(xué)員反饋聽懂了財(cái)務(wù)語(yǔ)言，和財(cái)務(wù)合作更流暢。財(cái)務(wù)專業(yè)人也反饋老師講的都是工作中的痛點(diǎn)，能更好把財(cái)務(wù)專業(yè)內(nèi)容翻譯給老板及企業(yè)經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)。

【愿景使命】

致力于引導(dǎo)企業(yè)以“利潤(rùn)優(yōu)先，現(xiàn)金為王”為核心戰(zhàn)略，通過精準(zhǔn)的財(cái)務(wù)管理和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶徲?jì)機(jī)制，推動(dòng)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，確保財(cái)務(wù)在企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的核心作用得到充分發(fā)揮，同時(shí)有效防范風(fēng)險(xiǎn)，為組織的長(zhǎng)期繁榮保駕護(hù)航。

【授課風(fēng)格】

正能量強(qiáng)：始終保持積極向上的心態(tài)，注重團(tuán)隊(duì)合作，具備較強(qiáng)的溝通和協(xié)調(diào)能力

實(shí)用落地：憑借三十余年豐富的工作經(jīng)驗(yàn)、成功案例資源，成為管理實(shí)戰(zhàn)、實(shí)操、實(shí)用、實(shí)施專家

引導(dǎo)啟發(fā)：案例逐一解析，復(fù)盤失敗原因；分享成功經(jīng)驗(yàn)，點(diǎn)評(píng)一針見血；問題舉一反三，技巧現(xiàn)學(xué)現(xiàn)用

嚴(yán)謹(jǐn)專業(yè)：注重細(xì)節(jié)，具備較強(qiáng)的分析和解決問題的能力