企業(yè)合同管理與合規(guī)及爭端解決合規(guī)性要點

《企業(yè)合同管理與合規(guī)及爭端解決合規(guī)性要點》

【課程背景】

加強合規(guī)管理與風(fēng)險防控，是當(dāng)今企業(yè)必須加重與強化內(nèi)部管理的迫切要求。特別是2017年“中興事件”以來，中國企業(yè)對建立與健全合規(guī)管理體系和風(fēng)險防控的重視程度越來越強，也是中國全面推進依法治國，依法治企，企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營的總體要求的客觀需要。

【課程收益】

能夠讓企業(yè)各級管理人員、合規(guī)管理人員、風(fēng)險管理人員、法務(wù)人員、業(yè)務(wù)人員、運營人員全面了解合規(guī)管理的基本內(nèi)容與要求，提高合規(guī)風(fēng)險防范意識，掌握合規(guī)管理與風(fēng)險防控的運用工具，全面提高合規(guī)管理與風(fēng)險防控能力，加強依法合規(guī)經(jīng)營意識，提高企業(yè)總體管理水平。

【課程對象】合規(guī)管理人員、風(fēng)險管理人員、法務(wù)人員、業(yè)務(wù)人員、運營人員等

【課程大綱】

第一節(jié)：企業(yè)合同管理與合規(guī)

一、合同管理

1、授權(quán)委托

2、合同訂立形式

二、合同文本的制定

1、企業(yè)合同文本類型

2、企業(yè)合同修訂流程

2.1業(yè)務(wù)合同修訂流程

2.2 標準合同文本修訂流程

3、合同文本要求

4、 文本合同修訂

三、合同審查

1、合同審查程序

2、審查權(quán)限及保密義務(wù)

3、審查意見

四、合同對方的資信調(diào)查

1、主體資格

2、當(dāng)事人經(jīng)營范圍

3、代理人代簽合同

4、履約能力

五、合同簽訂

六、印章管理

1、合同章、公章統(tǒng)一制作

2、 合同章、公章使用

3、 合同章、公章保管

七、合同履行

1、合同履行方式

2、合同履行保密義務(wù)

3、補充協(xié)議

4、合同履行救濟

八、合同中止、變更和解除

1、合同中止、變更和解除條款

2、 合同中止通知

3、合同變更或解除

3.1合同變更或解除程序

3.2合同變更或解除通知

3.3變更或解除合同條件

九、合同檔案管理與歸檔

1、合同檔案建立

2、合同檔案管理

第二節(jié)：企業(yè)爭端解決合規(guī)性要點

一、訴訟與仲裁合規(guī)

1、證據(jù)管理

1.1證據(jù)的種類

1）書證；

2）物證；

3）視聽資料；

4）電子數(shù)據(jù)；

5）證人證言；

6）鑒定意見；

7）勘驗筆錄。

1.2證據(jù)保存

1.3證據(jù)風(fēng)險管控

1）建立企業(yè)“履約證據(jù)管理清單”

2）證據(jù)盡量收集原件，并妥善保管

       3）日常溝通、聯(lián)絡(luò)建議選擇電子郵件往來

4）基于交易全過程考慮保存證據(jù)，形成證據(jù)鏈

2、時效及期限管理

2.1民事訴訟時效及期限

1）普通訴訟時效

2）最長權(quán)利保護期間

   3）申請訴前保全后的起訴期限

4）財產(chǎn)保全查封凍結(jié)期限

5）訴訟費繳納期限

6）答辯期限

7）管轄權(quán)異議期限

8）舉證期限

2.2 勞動仲裁、訴訟時效及期限

1）勞動仲裁時效

2）答辯期限

    3）提出反請求的期限

4）舉證期限

5）申請增加、減少、變更仲裁請求的期限。應(yīng)在舉證期限屆滿前提出。

6）延期開庭申請期限

7）仲裁裁決作出后的起訴期限

2.3仲裁時效及期限

1）普通訴訟時效

   2）最長權(quán)利保護期間

3）申請訴前保全后的起訴期限

4）財產(chǎn)保全查封凍結(jié)期限。

5）仲裁費繳納期限。

6）仲裁協(xié)議效力的異議期限

7）仲裁員選定期限

8）答辯期限。

9）舉證期限。

10）申請延期舉證、申請證人出庭、申請仲裁庭調(diào)查取證、申請證據(jù)保全等期限

11）增加仲裁請求、提出反請求的期限

12）申請撤銷裁決的期限

13）強制執(zhí)行階段的申請期限及其他有關(guān)期限

2.4行政訴訟時效及期限

1）行政訴訟起訴期限

       2）最長行政訴訟起訴期限

3）申請訴前保全后的起訴期限

4）訴訟費繳納期限。

5）申請延期舉證期限

    6）上訴期

  7）再審期限

8）申請強制執(zhí)行期限

二、企業(yè)刑事合規(guī)

1、概述

1.1定義

     1）企業(yè)刑事合規(guī)是借助刑事法律手段的定罪和量刑，推動企業(yè)自我管理的立法和實踐，

     2）事前合規(guī)

3）事后合規(guī)

1.2適用

1.3目的

1.4價值

     1）企業(yè)刑事合規(guī)可以提升企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險防控能力

     2）企業(yè)刑事合規(guī)可以幫助企業(yè)/高管免除或減輕刑事責(zé)任

3）企業(yè)刑事合規(guī)可以幫助企業(yè)樹立良好的社會形象

1.5原則

2、刑事合規(guī)建設(shè)通用流程

2.1風(fēng)險識別評估

1）合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)建設(shè)的首要步驟

2）企業(yè)也可委托法律服務(wù)機構(gòu)對企業(yè)風(fēng)險進行風(fēng)險識別評估

2.2風(fēng)險排序

    2.3合規(guī)計劃制定

2.4合規(guī)方案實施

2.5動態(tài)合規(guī)持續(xù)改進

3、涉案企業(yè)合規(guī)

3.1涉案企業(yè)合規(guī)

1）涉案企業(yè)

2）涉案企業(yè)合規(guī)計劃

3）涉案企業(yè)應(yīng)當(dāng)將專項合規(guī)作為考察期內(nèi)重點工作

     4）涉案企業(yè)制定的合規(guī)計劃的作用

3.2涉案企業(yè)合規(guī)的適用

3.3涉案企業(yè)合規(guī)申請

3.4涉案企業(yè)合規(guī)準入審查

3.5涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評估機制

3.6涉案企業(yè)合規(guī)審查

3.7在刑事處罰中的運用

3.8在行政處罰中的運用

3.9 涉案企業(yè)的權(quán)利救濟

蔡琪老師 簡介  

【專業(yè)資質(zhì)】            

ü  國資委大企業(yè)監(jiān)事會 管理專家 財務(wù)專家

ü  IBM副合伙人

ü  凱捷咨詢高級經(jīng)理

【實戰(zhàn)經(jīng)驗】

蔡琪老師先后在IBM等跨國企業(yè)擔(dān)任中高級管理職務(wù)，在交通部會計師事務(wù)所任審計部經(jīng)理，在企業(yè)中不斷研究學(xué)習(xí)國內(nèi)外大型企業(yè)先進的管理理論和技術(shù)，對企業(yè)戰(zhàn)略落地有獨特的方法，長期擔(dān)任大型項目的管理工作，具有扎實的工作流程梳理、任務(wù)分解基礎(chǔ)；能夠系統(tǒng)化的解決實際問題，對企業(yè)標準化工作有深入的研究,善于規(guī)劃企業(yè)數(shù)據(jù)體系，協(xié)助企業(yè)建立數(shù)字化轉(zhuǎn)型方案;對于大型項目交付有著豐富的經(jīng)驗。對戰(zhàn)略財務(wù)、企業(yè)司庫、集團財務(wù)體系、全面預(yù)算、財務(wù)共享、業(yè)財融合、業(yè)財數(shù)據(jù)治理等工作有獨到的見解，可以站在經(jīng)濟和企業(yè)整體運作的基礎(chǔ)上來考慮財務(wù)問題，對企業(yè)整體信息化工作有豐富的經(jīng)驗。對人力資源的管理工作（績效、組織、領(lǐng)導(dǎo)力、培訓(xùn)、薪酬）有深入的思考和實踐。

蔡老師長期進行任務(wù)交付的研究，并將其落實到企業(yè)的各項管理工作中去，善于培養(yǎng)學(xué)員的系統(tǒng)思維、項目管理思維，特別是在面向企業(yè)的項目管理、財務(wù)管理、人力資源管理、數(shù)字化等相關(guān)課程的講授時，由于從事過大量的咨詢項目交付工作，所以案例詳實，課程能夠做到深入淺出。

曾服務(wù)過多家知名企業(yè)（IBM、國家電網(wǎng)、中石油、國家能源投資公司、中遠集團、國航集團、國投集團、上海汽車集團、大唐集團、中國鐵路工程集團等）

【咨詢服務(wù)過的主要項目】：

典型項目：

1、國家電網(wǎng)業(yè)財融合數(shù)據(jù)體系建設(shè)項目

按照財務(wù)集約化“深化應(yīng)用、提升功能、實時管控、精益高效”，搭建智慧財務(wù)中臺的總要求，以業(yè)財主數(shù)據(jù)為主線（1條主線），圍繞集團信息實時反映、過程實時控制和結(jié)果實時監(jiān)督，完善提升具有“厚云薄端”特征的企業(yè)級經(jīng)營管控、資源調(diào)控、風(fēng)險防控、智能決策、財務(wù)共享等多場景應(yīng)用，以組織架構(gòu)、工程項目、資產(chǎn)設(shè)備、會計科目、資金賬戶等五類數(shù)據(jù)為主線的標準化工作為核心，從數(shù)據(jù)層面打通業(yè)務(wù)與財務(wù)的鏈接，建立了組織到績效、項目到資產(chǎn)、銷售到收款、采購到付款、風(fēng)險到治理、總賬到報表、成本到分析等七大循環(huán)，通過劃小管理單元，豐富管理維度，融合資金流、業(yè)務(wù)流、價值流三流合一，支撐精益高效的財務(wù)實時管控體系，實現(xiàn)“業(yè)財融合、信息貫通、流程在線、風(fēng)險可控”。推動公司效益、發(fā)展質(zhì)量和業(yè)財一體化再上新臺階。

2、蒙東電力集團財務(wù)共享、財務(wù)數(shù)字化咨詢項目  

通過對蒙東電力財務(wù)體系的規(guī)劃，以數(shù)字化、智能化建設(shè)為目標，積極借鑒學(xué)習(xí)國外先進理念和典型經(jīng)驗，協(xié)助蒙東電力聚焦體系的搭建，組織的改善、流程的變革、以智慧共享管理平臺搭建為基礎(chǔ)，不斷提高企業(yè)的軟實力。特別聚焦財務(wù)共享、資金管理基礎(chǔ)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，健全管理制度體系，業(yè)務(wù)流程和崗位責(zé)任制。優(yōu)化管控鏈條，提升管理組織，實現(xiàn)了從數(shù)據(jù)到信息、信息到價值的轉(zhuǎn)換。實現(xiàn)對內(nèi)控規(guī)則、核算規(guī)則、流程嵌入式管理，推動公司財務(wù)管理向網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化、共享化、智慧化全面轉(zhuǎn)型。并形成財務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的論文在國家核心期刊上發(fā)表。

3、中國中電裝備集團（含許繼、平高）“業(yè)務(wù)----財務(wù)”一體化流程再造，信息化、數(shù)字化建設(shè)項目 (SAP)             

項目介紹：中國中電裝備集團是國家電網(wǎng)直屬產(chǎn)業(yè)集團，在新能源、智能電網(wǎng)時代新崛起的制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)集團；本項目是通過分析中電裝備集團的業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和未來的發(fā)展方向，結(jié)合集團人財物集約化管控需求，充分借鑒了國外先進裝備制造企業(yè)（西門子、ABB)信息化的成功經(jīng)驗，對未來中電裝備公司集團的ERP建設(shè)進行統(tǒng)一規(guī)劃和設(shè)計。涵蓋了中電裝備的人資、財務(wù)、物資、營銷、生產(chǎn)、質(zhì)量、項目等業(yè)務(wù)應(yīng)用的設(shè)計，同時對企業(yè)核心的產(chǎn)、供、銷、人、財、物的管理流程及面臨的集團化運作、集約化管理問題進行一次全面、系統(tǒng)、深入的梳理和優(yōu)化，繼而將流程固化、優(yōu)化、提升，從而最終建立一套支撐中電裝備中長期發(fā)展的企業(yè)級數(shù)字化經(jīng)營管理平臺。

4、國家電網(wǎng)金融板塊（英大集團）業(yè)務(wù)流程變革及信息化建設(shè)項目（SAP) 

項目介紹：金融板塊是國家電網(wǎng)直屬單位，包括財務(wù)公司、壽險、財險、信托、證劵、保險經(jīng)紀、期貨及資產(chǎn)本部等八家單位，項目團隊完成了該板塊整體的業(yè)務(wù)流程梳理藍圖設(shè)計及SAP的實施工作。本項目加強了英大集團整體的集團化管理，推動各金融業(yè)務(wù)之間的協(xié)作和共享，提升各專業(yè)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)能力和信息化水平。

梳理和設(shè)計了管理類、業(yè)務(wù)類和信息化類等業(yè)務(wù)流程，提煉集團通用的，和金融專業(yè)相關(guān)的標準規(guī)范。

通過需求分析、業(yè)務(wù)藍圖、系統(tǒng)實現(xiàn)、試點上線、后續(xù)推廣等五個階段并結(jié)合國網(wǎng)已形成的內(nèi)部技術(shù)資源實現(xiàn)了傳統(tǒng)模塊與行業(yè)模塊的同步實施建設(shè)與上線。

5、中石油頁巖氣標準化（業(yè)務(wù)流程）咨詢項目

就頁巖氣的生產(chǎn)、科技、設(shè)備、基建、財務(wù)、安全、質(zhì)量、環(huán)保等相關(guān)職能的流程及數(shù)據(jù)的標準化進行整體的梳理和設(shè)計，針對頁巖氣開發(fā)規(guī)模迅速擴大，需要通過標準化管理模式的建立，在油田、采氣廠的生產(chǎn)、經(jīng)營、技術(shù)和安全各方面建立最佳秩序，使各職能部門、各環(huán)節(jié)之間，通過各種標準來約束，使整個運行過程按照最優(yōu)的規(guī)律運行，形成可復(fù)制的管理體系。提高管理效率，降低成本消耗，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟效益最大化。

6、中國聯(lián)通財務(wù)共享項目

    項目介紹：通過組建財務(wù)共享中心，為實現(xiàn)向控制與服務(wù)有機平衡的財務(wù)管理轉(zhuǎn)型提供了充分的條件，針對核算、結(jié)算業(yè)務(wù)的標準統(tǒng)一，基本實現(xiàn)了聯(lián)通集團財務(wù)的規(guī)范處理、信息的透明反應(yīng)，并著重解決了以下幾個問題：1、解決了經(jīng)營管控的風(fēng)險，避免了之前對下屬單位的管控只能采用審計、考核等事中、事后的手段；2、提高了資源利用效率，由于各下屬單位大而全、小而全的管理，導(dǎo)致了資源的分散和浪費，而財務(wù)共享中心的1.0階段在資源整合、資源共享方面發(fā)揮了一定的作用，進而提升了資源的整體利用效率。

【主講課程】

管理能力系列：《企業(yè)創(chuàng)新》《工作任務(wù)梳理》《任務(wù)交付實戰(zhàn)思維》《團隊的沖突與管理》

《流程優(yōu)化》《建立學(xué)習(xí)型班組隊》《團隊的智慧》《非操作崗位績效管理》

《服務(wù)創(chuàng)造價值》《分類思想》

財務(wù)管理系列：《業(yè)財融合》《財務(wù)共享》《司庫管理》《預(yù)算管理》《財務(wù)數(shù)據(jù)治理》

《稅務(wù)管理》《財務(wù)體系建設(shè)》《高新技術(shù)企業(yè)財務(wù)與稅務(wù)管理》

                《“專精特新”企業(yè)財稅管理》《企業(yè)合規(guī)管理》《集團風(fēng)險管理》

能源行業(yè)課程：《新型電力系統(tǒng)建設(shè)》《能源資源行業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新》

數(shù)字化轉(zhuǎn)型和信息化系列：《數(shù)字化轉(zhuǎn)型》《數(shù)據(jù)治理》《央企信息化》《智慧供應(yīng)鏈》