企業(yè)合同管理與合規(guī)及爭(zhēng)端解決合規(guī)性要點(diǎn)

《企業(yè)合同管理與合規(guī)及爭(zhēng)端解決合規(guī)性要點(diǎn)》

【課程背景】

加強(qiáng)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控，是當(dāng)今企業(yè)必須加重與強(qiáng)化內(nèi)部管理的迫切要求。特別是2017年“中興事件”以來(lái)，中國(guó)企業(yè)對(duì)建立與健全合規(guī)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)防控的重視程度越來(lái)越強(qiáng)，也是中國(guó)全面推進(jìn)依法治國(guó)，依法治企，企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的總體要求的客觀需要。

【課程收益】

能夠讓企業(yè)各級(jí)管理人員、合規(guī)管理人員、風(fēng)險(xiǎn)管理人員、法務(wù)人員、業(yè)務(wù)人員、運(yùn)營(yíng)人員全面了解合規(guī)管理的基本內(nèi)容與要求，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，掌握合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控的運(yùn)用工具，全面提高合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控能力，加強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，提高企業(yè)總體管理水平。

【課程對(duì)象】合規(guī)管理人員、風(fēng)險(xiǎn)管理人員、法務(wù)人員、業(yè)務(wù)人員、運(yùn)營(yíng)人員等

【課程大綱】

第一節(jié)：企業(yè)合同管理與合規(guī)

一、合同管理

1、授權(quán)委托

2、合同訂立形式

二、合同文本的制定

1、企業(yè)合同文本類(lèi)型

2、企業(yè)合同修訂流程

2.1業(yè)務(wù)合同修訂流程

2.2 標(biāo)準(zhǔn)合同文本修訂流程

3、合同文本要求

4、 文本合同修訂

三、合同審查

1、合同審查程序

2、審查權(quán)限及保密義務(wù)

3、審查意見(jiàn)

四、合同對(duì)方的資信調(diào)查

1、主體資格

2、當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)范圍

3、代理人代簽合同

4、履約能力

五、合同簽訂

六、印章管理

1、合同章、公章統(tǒng)一制作

2、 合同章、公章使用

3、 合同章、公章保管

七、合同履行

1、合同履行方式

2、合同履行保密義務(wù)

3、補(bǔ)充協(xié)議

4、合同履行救濟(jì)

八、合同中止、變更和解除

1、合同中止、變更和解除條款

2、 合同中止通知

3、合同變更或解除

3.1合同變更或解除程序

3.2合同變更或解除通知

3.3變更或解除合同條件

九、合同檔案管理與歸檔

1、合同檔案建立

2、合同檔案管理

第二節(jié)：企業(yè)爭(zhēng)端解決合規(guī)性要點(diǎn)

一、訴訟與仲裁合規(guī)

1、證據(jù)管理

1.1證據(jù)的種類(lèi)

1）書(shū)證；

2）物證；

3）視聽(tīng)資料；

4）電子數(shù)據(jù)；

5）證人證言；

6）鑒定意見(jiàn)；

7）勘驗(yàn)筆錄。

1.2證據(jù)保存

1.3證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控

1）建立企業(yè)“履約證據(jù)管理清單”

2）證據(jù)盡量收集原件，并妥善保管

       3）日常溝通、聯(lián)絡(luò)建議選擇電子郵件往來(lái)

4）基于交易全過(guò)程考慮保存證據(jù)，形成證據(jù)鏈

2、時(shí)效及期限管理

2.1民事訴訟時(shí)效及期限

1）普通訴訟時(shí)效

2）最長(zhǎng)權(quán)利保護(hù)期間

   3）申請(qǐng)?jiān)V前保全后的起訴期限

4）財(cái)產(chǎn)保全查封凍結(jié)期限

5）訴訟費(fèi)繳納期限

6）答辯期限

7）管轄權(quán)異議期限

8）舉證期限

2.2 勞動(dòng)仲裁、訴訟時(shí)效及期限

1）勞動(dòng)仲裁時(shí)效

2）答辯期限

    3）提出反請(qǐng)求的期限

4）舉證期限

5）申請(qǐng)?jiān)黾?、減少、變更仲裁請(qǐng)求的期限。應(yīng)在舉證期限屆滿(mǎn)前提出。

6）延期開(kāi)庭申請(qǐng)期限

7）仲裁裁決作出后的起訴期限

2.3仲裁時(shí)效及期限

1）普通訴訟時(shí)效

   2）最長(zhǎng)權(quán)利保護(hù)期間

3）申請(qǐng)?jiān)V前保全后的起訴期限

4）財(cái)產(chǎn)保全查封凍結(jié)期限。

5）仲裁費(fèi)繳納期限。

6）仲裁協(xié)議效力的異議期限

7）仲裁員選定期限

8）答辯期限。

9）舉證期限。

10）申請(qǐng)延期舉證、申請(qǐng)證人出庭、申請(qǐng)仲裁庭調(diào)查取證、申請(qǐng)證據(jù)保全等期限

11）增加仲裁請(qǐng)求、提出反請(qǐng)求的期限

12）申請(qǐng)撤銷(xiāo)裁決的期限

13）強(qiáng)制執(zhí)行階段的申請(qǐng)期限及其他有關(guān)期限

2.4行政訴訟時(shí)效及期限

1）行政訴訟起訴期限

       2）最長(zhǎng)行政訴訟起訴期限

3）申請(qǐng)?jiān)V前保全后的起訴期限

4）訴訟費(fèi)繳納期限。

5）申請(qǐng)延期舉證期限

    6）上訴期

  7）再審期限

8）申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行期限

二、企業(yè)刑事合規(guī)

1、概述

1.1定義

     1）企業(yè)刑事合規(guī)是借助刑事法律手段的定罪和量刑，推動(dòng)企業(yè)自我管理的立法和實(shí)踐，

     2）事前合規(guī)

3）事后合規(guī)

1.2適用

1.3目的

1.4價(jià)值

     1）企業(yè)刑事合規(guī)可以提升企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控能力

     2）企業(yè)刑事合規(guī)可以幫助企業(yè)/高管免除或減輕刑事責(zé)任

3）企業(yè)刑事合規(guī)可以幫助企業(yè)樹(shù)立良好的社會(huì)形象

1.5原則

2、刑事合規(guī)建設(shè)通用流程

2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估

1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)建設(shè)的首要步驟

2）企業(yè)也可委托法律服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估

2.2風(fēng)險(xiǎn)排序

    2.3合規(guī)計(jì)劃制定

2.4合規(guī)方案實(shí)施

2.5動(dòng)態(tài)合規(guī)持續(xù)改進(jìn)

3、涉案企業(yè)合規(guī)

3.1涉案企業(yè)合規(guī)

1）涉案企業(yè)

2）涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃

3）涉案企業(yè)應(yīng)當(dāng)將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)作為考察期內(nèi)重點(diǎn)工作

     4）涉案企業(yè)制定的合規(guī)計(jì)劃的作用

3.2涉案企業(yè)合規(guī)的適用

3.3涉案企業(yè)合規(guī)申請(qǐng)

3.4涉案企業(yè)合規(guī)準(zhǔn)入審查

3.5涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評(píng)估機(jī)制

3.6涉案企業(yè)合規(guī)審查

3.7在刑事處罰中的運(yùn)用

3.8在行政處罰中的運(yùn)用

3.9 涉案企業(yè)的權(quán)利救濟(jì)

蔡琪老師 簡(jiǎn)介  

【專(zhuān)業(yè)資質(zhì)】            

ü  國(guó)資委大企業(yè)監(jiān)事會(huì) 管理專(zhuān)家 財(cái)務(wù)專(zhuān)家

ü  IBM副合伙人

ü  凱捷咨詢(xún)高級(jí)經(jīng)理

【實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)】

蔡琪老師先后在IBM等跨國(guó)企業(yè)擔(dān)任中高級(jí)管理職務(wù)，在交通部會(huì)計(jì)師事務(wù)所任審計(jì)部經(jīng)理，在企業(yè)中不斷研究學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外大型企業(yè)先進(jìn)的管理理論和技術(shù)，對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略落地有獨(dú)特的方法，長(zhǎng)期擔(dān)任大型項(xiàng)目的管理工作，具有扎實(shí)的工作流程梳理、任務(wù)分解基礎(chǔ)；能夠系統(tǒng)化的解決實(shí)際問(wèn)題，對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作有深入的研究,善于規(guī)劃企業(yè)數(shù)據(jù)體系，協(xié)助企業(yè)建立數(shù)字化轉(zhuǎn)型方案;對(duì)于大型項(xiàng)目交付有著豐富的經(jīng)驗(yàn)。對(duì)戰(zhàn)略財(cái)務(wù)、企業(yè)司庫(kù)、集團(tuán)財(cái)務(wù)體系、全面預(yù)算、財(cái)務(wù)共享、業(yè)財(cái)融合、業(yè)財(cái)數(shù)據(jù)治理等工作有獨(dú)到的見(jiàn)解，可以站在經(jīng)濟(jì)和企業(yè)整體運(yùn)作的基礎(chǔ)上來(lái)考慮財(cái)務(wù)問(wèn)題，對(duì)企業(yè)整體信息化工作有豐富的經(jīng)驗(yàn)。對(duì)人力資源的管理工作（績(jī)效、組織、領(lǐng)導(dǎo)力、培訓(xùn)、薪酬）有深入的思考和實(shí)踐。

蔡老師長(zhǎng)期進(jìn)行任務(wù)交付的研究，并將其落實(shí)到企業(yè)的各項(xiàng)管理工作中去，善于培養(yǎng)學(xué)員的系統(tǒng)思維、項(xiàng)目管理思維，特別是在面向企業(yè)的項(xiàng)目管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、數(shù)字化等相關(guān)課程的講授時(shí)，由于從事過(guò)大量的咨詢(xún)項(xiàng)目交付工作，所以案例詳實(shí)，課程能夠做到深入淺出。

曾服務(wù)過(guò)多家知名企業(yè)（IBM、國(guó)家電網(wǎng)、中石油、國(guó)家能源投資公司、中遠(yuǎn)集團(tuán)、國(guó)航集團(tuán)、國(guó)投集團(tuán)、上海汽車(chē)集團(tuán)、大唐集團(tuán)、中國(guó)鐵路工程集團(tuán)等）

【咨詢(xún)服務(wù)過(guò)的主要項(xiàng)目】：

典型項(xiàng)目：

1、國(guó)家電網(wǎng)業(yè)財(cái)融合數(shù)據(jù)體系建設(shè)項(xiàng)目

按照財(cái)務(wù)集約化“深化應(yīng)用、提升功能、實(shí)時(shí)管控、精益高效”，搭建智慧財(cái)務(wù)中臺(tái)的總要求，以業(yè)財(cái)主數(shù)據(jù)為主線(xiàn)（1條主線(xiàn)），圍繞集團(tuán)信息實(shí)時(shí)反映、過(guò)程實(shí)時(shí)控制和結(jié)果實(shí)時(shí)監(jiān)督，完善提升具有“厚云薄端”特征的企業(yè)級(jí)經(jīng)營(yíng)管控、資源調(diào)控、風(fēng)險(xiǎn)防控、智能決策、財(cái)務(wù)共享等多場(chǎng)景應(yīng)用，以組織架構(gòu)、工程項(xiàng)目、資產(chǎn)設(shè)備、會(huì)計(jì)科目、資金賬戶(hù)等五類(lèi)數(shù)據(jù)為主線(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)化工作為核心，從數(shù)據(jù)層面打通業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)的鏈接，建立了組織到績(jī)效、項(xiàng)目到資產(chǎn)、銷(xiāo)售到收款、采購(gòu)到付款、風(fēng)險(xiǎn)到治理、總賬到報(bào)表、成本到分析等七大循環(huán)，通過(guò)劃小管理單元，豐富管理維度，融合資金流、業(yè)務(wù)流、價(jià)值流三流合一，支撐精益高效的財(cái)務(wù)實(shí)時(shí)管控體系，實(shí)現(xiàn)“業(yè)財(cái)融合、信息貫通、流程在線(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)可控”。推動(dòng)公司效益、發(fā)展質(zhì)量和業(yè)財(cái)一體化再上新臺(tái)階。

2、蒙東電力集團(tuán)財(cái)務(wù)共享、財(cái)務(wù)數(shù)字化咨詢(xún)項(xiàng)目  

通過(guò)對(duì)蒙東電力財(cái)務(wù)體系的規(guī)劃，以數(shù)字化、智能化建設(shè)為目標(biāo)，積極借鑒學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)理念和典型經(jīng)驗(yàn)，協(xié)助蒙東電力聚焦體系的搭建，組織的改善、流程的變革、以智慧共享管理平臺(tái)搭建為基礎(chǔ)，不斷提高企業(yè)的軟實(shí)力。特別聚焦財(cái)務(wù)共享、資金管理基礎(chǔ)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，健全管理制度體系，業(yè)務(wù)流程和崗位責(zé)任制。優(yōu)化管控鏈條，提升管理組織，實(shí)現(xiàn)了從數(shù)據(jù)到信息、信息到價(jià)值的轉(zhuǎn)換。實(shí)現(xiàn)對(duì)內(nèi)控規(guī)則、核算規(guī)則、流程嵌入式管理，推動(dòng)公司財(cái)務(wù)管理向網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化、共享化、智慧化全面轉(zhuǎn)型。并形成財(cái)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的論文在國(guó)家核心期刊上發(fā)表。

3、中國(guó)中電裝備集團(tuán)（含許繼、平高）“業(yè)務(wù)----財(cái)務(wù)”一體化流程再造，信息化、數(shù)字化建設(shè)項(xiàng)目 (SAP)             

項(xiàng)目介紹：中國(guó)中電裝備集團(tuán)是國(guó)家電網(wǎng)直屬產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，在新能源、智能電網(wǎng)時(shí)代新崛起的制造業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)集團(tuán)；本項(xiàng)目是通過(guò)分析中電裝備集團(tuán)的業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和未來(lái)的發(fā)展方向，結(jié)合集團(tuán)人財(cái)物集約化管控需求，充分借鑒了國(guó)外先進(jìn)裝備制造企業(yè)（西門(mén)子、ABB)信息化的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)未來(lái)中電裝備公司集團(tuán)的ERP建設(shè)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和設(shè)計(jì)。涵蓋了中電裝備的人資、財(cái)務(wù)、物資、營(yíng)銷(xiāo)、生產(chǎn)、質(zhì)量、項(xiàng)目等業(yè)務(wù)應(yīng)用的設(shè)計(jì)，同時(shí)對(duì)企業(yè)核心的產(chǎn)、供、銷(xiāo)、人、財(cái)、物的管理流程及面臨的集團(tuán)化運(yùn)作、集約化管理問(wèn)題進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)、深入的梳理和優(yōu)化，繼而將流程固化、優(yōu)化、提升，從而最終建立一套支撐中電裝備中長(zhǎng)期發(fā)展的企業(yè)級(jí)數(shù)字化經(jīng)營(yíng)管理平臺(tái)。

4、國(guó)家電網(wǎng)金融板塊（英大集團(tuán)）業(yè)務(wù)流程變革及信息化建設(shè)項(xiàng)目（SAP) 

項(xiàng)目介紹：金融板塊是國(guó)家電網(wǎng)直屬單位，包括財(cái)務(wù)公司、壽險(xiǎn)、財(cái)險(xiǎn)、信托、證劵、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)、期貨及資產(chǎn)本部等八家單位，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)完成了該板塊整體的業(yè)務(wù)流程梳理藍(lán)圖設(shè)計(jì)及SAP的實(shí)施工作。本項(xiàng)目加強(qiáng)了英大集團(tuán)整體的集團(tuán)化管理，推動(dòng)各金融業(yè)務(wù)之間的協(xié)作和共享，提升各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)能力和信息化水平。

梳理和設(shè)計(jì)了管理類(lèi)、業(yè)務(wù)類(lèi)和信息化類(lèi)等業(yè)務(wù)流程，提煉集團(tuán)通用的，和金融專(zhuān)業(yè)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

通過(guò)需求分析、業(yè)務(wù)藍(lán)圖、系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)、試點(diǎn)上線(xiàn)、后續(xù)推廣等五個(gè)階段并結(jié)合國(guó)網(wǎng)已形成的內(nèi)部技術(shù)資源實(shí)現(xiàn)了傳統(tǒng)模塊與行業(yè)模塊的同步實(shí)施建設(shè)與上線(xiàn)。

5、中石油頁(yè)巖氣標(biāo)準(zhǔn)化（業(yè)務(wù)流程）咨詢(xún)項(xiàng)目

就頁(yè)巖氣的生產(chǎn)、科技、設(shè)備、基建、財(cái)務(wù)、安全、質(zhì)量、環(huán)保等相關(guān)職能的流程及數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行整體的梳理和設(shè)計(jì)，針對(duì)頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)規(guī)模迅速擴(kuò)大，需要通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化管理模式的建立，在油田、采氣廠(chǎng)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、技術(shù)和安全各方面建立最佳秩序，使各職能部門(mén)、各環(huán)節(jié)之間，通過(guò)各種標(biāo)準(zhǔn)來(lái)約束，使整個(gè)運(yùn)行過(guò)程按照最優(yōu)的規(guī)律運(yùn)行，形成可復(fù)制的管理體系。提高管理效率，降低成本消耗，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益最大化。

6、中國(guó)聯(lián)通財(cái)務(wù)共享項(xiàng)目

    項(xiàng)目介紹：通過(guò)組建財(cái)務(wù)共享中心，為實(shí)現(xiàn)向控制與服務(wù)有機(jī)平衡的財(cái)務(wù)管理轉(zhuǎn)型提供了充分的條件，針對(duì)核算、結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，基本實(shí)現(xiàn)了聯(lián)通集團(tuán)財(cái)務(wù)的規(guī)范處理、信息的透明反應(yīng)，并著重解決了以下幾個(gè)問(wèn)題：1、解決了經(jīng)營(yíng)管控的風(fēng)險(xiǎn)，避免了之前對(duì)下屬單位的管控只能采用審計(jì)、考核等事中、事后的手段；2、提高了資源利用效率，由于各下屬單位大而全、小而全的管理，導(dǎo)致了資源的分散和浪費(fèi)，而財(cái)務(wù)共享中心的1.0階段在資源整合、資源共享方面發(fā)揮了一定的作用，進(jìn)而提升了資源的整體利用效率。

【主講課程】

管理能力系列：《企業(yè)創(chuàng)新》《工作任務(wù)梳理》《任務(wù)交付實(shí)戰(zhàn)思維》《團(tuán)隊(duì)的沖突與管理》

《流程優(yōu)化》《建立學(xué)習(xí)型班組隊(duì)》《團(tuán)隊(duì)的智慧》《非操作崗位績(jī)效管理》

《服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值》《分類(lèi)思想》

財(cái)務(wù)管理系列：《業(yè)財(cái)融合》《財(cái)務(wù)共享》《司庫(kù)管理》《預(yù)算管理》《財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)治理》

《稅務(wù)管理》《財(cái)務(wù)體系建設(shè)》《高新技術(shù)企業(yè)財(cái)務(wù)與稅務(wù)管理》

                《“專(zhuān)精特新”企業(yè)財(cái)稅管理》《企業(yè)合規(guī)管理》《集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理》

能源行業(yè)課程：《新型電力系統(tǒng)建設(shè)》《能源資源行業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新》

數(shù)字化轉(zhuǎn)型和信息化系列：《數(shù)字化轉(zhuǎn)型》《數(shù)據(jù)治理》《央企信息化》《智慧供應(yīng)鏈》