企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)

企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)

課程背景：

全球經(jīng)濟(jì)步入新的發(fā)展階段，國(guó)家間綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)神話，大國(guó)博弈更多的體現(xiàn)在企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)。強(qiáng)化合規(guī)管理，建立企業(yè)合規(guī)管理體系，提升抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，是中國(guó)企業(yè)走出去參與全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然選擇，也是中國(guó)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)全球化大潮中得以行穩(wěn)致遠(yuǎn)的殺手锏和千斤頂。

習(xí)總書(shū)記高度重視推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)，2017年5月，習(xí)近平總書(shū)記主持召開(kāi)中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，明確要求企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理，建立合規(guī)制度。2022年8月23日國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第42號(hào)公布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》其中規(guī)定中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。

求木之長(zhǎng)者，必固其根本；欲流之遠(yuǎn)者，必浚其泉源。企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)不僅有利于再造管理體系，而且從根本上增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，確保企業(yè)健康合規(guī)發(fā)展。

課程收益：

● 了解合規(guī)概念及合規(guī)體系，并從正反兩方面的案例深化學(xué)習(xí)企業(yè)合規(guī)

● 學(xué)會(huì)構(gòu)建自身企業(yè)的合規(guī)體系，更好的增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，減少風(fēng)險(xiǎn)

● 更好的理解自身企業(yè)的合規(guī)制度和合規(guī)體系，更好的適應(yīng)

● 學(xué)會(huì)以合法合規(guī)的確定性，應(yīng)對(duì)大市場(chǎng)環(huán)境下的諸多不確定性，讓企業(yè)做到基業(yè)長(zhǎng)青

● 學(xué)習(xí)中央企業(yè)管理辦法的文件要求，講依法治企落到實(shí)處

● 人人知合規(guī)，將三道防線落到實(shí)處

課程時(shí)間：2天，6小時(shí)/天

課程對(duì)象：國(guó)企及事業(yè)單位、大型民營(yíng)企業(yè)、企業(yè)全體員工

課程方式：理論講授+案例分析+結(jié)論+疑問(wèn)解答

課程大綱

導(dǎo)入：“合規(guī)”的歷史

1. 合規(guī)的起源

2. 合規(guī)的國(guó)際發(fā)展

3. 合規(guī)的國(guó)際規(guī)則

4. 巴塞爾協(xié)議的金融合規(guī)

第一講：認(rèn)識(shí)企業(yè)合規(guī)

1. 合規(guī)的來(lái)源

2. 我國(guó)法律體系

3. 法治全局觀的概念

4. 合規(guī)在我國(guó)的發(fā)展

5. 合規(guī)的導(dǎo)火索

6. 合規(guī)的三大分類(lèi)

7. 合規(guī)、風(fēng)控、法務(wù)、內(nèi)控和內(nèi)審

8. 合規(guī)抗辯第一案

9. 詳解《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》

10. 合規(guī)的四大趨勢(shì)

第二講：企業(yè)合規(guī)十類(lèi)典型類(lèi)型

類(lèi)型一：反腐敗反賄賂合規(guī)

1. 全球齊發(fā)——反腐敗和反商業(yè)賄賂

1）從能源巨頭看美國(guó)FCPA法

2）世界第一嚴(yán)厲——UKBA

3）聯(lián)合國(guó)反腐敗公約

2. 我國(guó)反腐利劍

1）2018年憲法修正案

2）反貪局的前世今生

3）監(jiān)察法和監(jiān)察委

3. 典型罪名和新型罪名

案例解析：十億巨貪的行長(zhǎng)

案例解析：葛蘭素史丹案件

案例解析：倒光萬(wàn)瓶茅臺(tái)的中管干部第一人

4. 常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

1）禮品涉嫌行賄

2）招待活動(dòng)涉嫌行賄

3）樣品涉嫌行賄

4）公益贊助和慈善捐助涉嫌行賄

5）人事聘用涉嫌行賄

6）高行賄風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

7）業(yè)務(wù)伙伴行賄風(fēng)險(xiǎn)

8）傭金回扣等涉嫌商業(yè)賄賂

類(lèi)型二：反壟斷合規(guī)

引子：屠龍少年

案例解析：美團(tuán)34億和阿里118億巨額罰款說(shuō)起

——反壟斷違規(guī)后果

解讀：反壟斷法律法規(guī)

故事：趙小姐水果店分析違法情形

1. 橫向壟斷協(xié)議

案例解析：駕校的故事

2. 縱向壟斷協(xié)議

案例解析：奔馳讓我如何愛(ài)你

3. 濫用市場(chǎng)支配地位

案例解析：高通的壟斷和阿里的二選一

4. 經(jīng)營(yíng)者集中

案例解析：斗魚(yú)和虎牙

5. 濫用行政權(quán)力

案例解析：云南通管局

重點(diǎn)：反壟斷核心

案例解析：保險(xiǎn)協(xié)會(huì)壟斷案

案例解析：茅臺(tái)壟斷案

執(zhí)行：三合一

類(lèi)型三：公司法合規(guī)

1. 公司主體資格合規(guī)

2. 公司治理合規(guī)

1）基本情況

2）常見(jiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

3）董事和監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)

3. 股東和債權(quán)人保護(hù)合規(guī)

案例解析：財(cái)務(wù)報(bào)告作假

案例解析：侵害股東知情權(quán)

4. 公司運(yùn)營(yíng)合規(guī)

1）印章風(fēng)險(xiǎn)

2）合同風(fēng)險(xiǎn)

3）擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)

4）表見(jiàn)代理

類(lèi)型四：勞動(dòng)法合規(guī)

解讀：勞動(dòng)合規(guī)概述

1. 勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)

案例解析：童工女職工未成年工的用工風(fēng)險(xiǎn)

案例解析：公司節(jié)假日用工的風(fēng)險(xiǎn)

2. 勞動(dòng)立法

3. 勞動(dòng)合規(guī)措施

1）勞動(dòng)法合規(guī)的總體性要求

2）勞動(dòng)法合規(guī)的具體措施

類(lèi)型五：知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)

解讀：知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)

1. 四大執(zhí)法機(jī)關(guān)

1）著作權(quán)執(zhí)法機(jī)關(guān)

2）專(zhuān)利權(quán)執(zhí)法機(jī)關(guān)

3）商標(biāo)權(quán)執(zhí)法機(jī)關(guān)

4）商業(yè)秘密執(zhí)法機(jī)關(guān)

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)措施

1）建立內(nèi)部查詢體系

2）保密性措施

3）關(guān)鍵文件中的存檔體系

4）關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)的控制

類(lèi)型六：稅法合規(guī)

解讀：稅法的原理

1. 重要的四大稅種

1）增值稅

2）消費(fèi)稅

3）企業(yè)所得稅

4）稅收征收管理

2. 稅收合規(guī)的體系構(gòu)建

1）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

2）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估

3）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理

4）稅務(wù)籌劃

案例解析：股東借款稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及防范

案例解析：稅務(wù)籌劃風(fēng)險(xiǎn)及防范

類(lèi)型七：網(wǎng)絡(luò)安全及數(shù)據(jù)合規(guī)

1. 網(wǎng)絡(luò)安全法

2. 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全合規(guī)

3. 網(wǎng)絡(luò)信息安全合規(guī)

4. 網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)體系的要點(diǎn)和特殊要求

1）主體認(rèn)定

2）流程管理

3）分類(lèi)管理

類(lèi)型八：刑事合規(guī)

1. 企業(yè)家刑事風(fēng)險(xiǎn)

案例解析：黃光裕案

案例解析：女首富變女巨騙吳英

2. 企業(yè)常見(jiàn)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)

1）企業(yè)融資

2）企業(yè)生產(chǎn)、銷(xiāo)售

3）企業(yè)財(cái)務(wù)管理

3. 企業(yè)員工刑事風(fēng)險(xiǎn)

1）國(guó)企職員常見(jiàn)刑事風(fēng)險(xiǎn)

2）非國(guó)企職員常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)

類(lèi)型九：環(huán)保合規(guī)及ESG治理

1. 史上最嚴(yán)環(huán)保法

2. ESG概念

3. 民法典中的環(huán)保新義務(wù)

4. 典型案例

類(lèi)型十：安全生產(chǎn)

1. 新安全生產(chǎn)法

2. 六大典型案例

第三講：企業(yè)合規(guī)管理體系

一、合規(guī)管理體系的四大支柱

支柱一：組織體系

支柱二：制度體系

支柱三：保障體系

支柱四：風(fēng)險(xiǎn)管理體系

二、合規(guī)三道防線

三、合規(guī)體系的七要素

要素一：行為規(guī)范

要素二：合規(guī)人員

要素三：應(yīng)對(duì)與預(yù)防

要素四：教育與培訓(xùn)

要素五：執(zhí)行與懲處

要素六：監(jiān)控與審計(jì)

要素七：報(bào)告與調(diào)查

四、建立合規(guī)體系的五步驟

步驟一：明確合規(guī)工作目標(biāo)和原則

步驟二：進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別調(diào)查

步驟三：建立合規(guī)管理組織體系

步驟四：建立合規(guī)制度體系

步驟五：持續(xù)跟進(jìn)落地實(shí)施

第四講：細(xì)分行業(yè)的企業(yè)合規(guī)（案例解析）

一、電力企業(yè)合規(guī)手冊(cè)

案例解析：長(zhǎng)江電力

——電力企業(yè)合規(guī)手冊(cè)要點(diǎn)

1. 完善企業(yè)合規(guī)管理體系提升企業(yè)治理現(xiàn)代化

2. 重視企業(yè)內(nèi)控避險(xiǎn)使合規(guī)管理制度化常態(tài)化

3. 強(qiáng)化合規(guī)培訓(xùn)培育合規(guī)文化提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

二、食品行業(yè)合規(guī)（食品企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī)）

案例解析：老壇酸菜事件

1. 食品安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析

2. 食品安全法律法律規(guī)定

三、污染行業(yè)環(huán)保合規(guī)

案例解析：馬來(lái)西亞企業(yè)看合規(guī)操作全流程

1. 企業(yè)環(huán)保合規(guī)審查必要性

1）政策層面

2）法律層面

3）標(biāo)準(zhǔn)層面

2. 合規(guī)審查的主要內(nèi)容

1）設(shè)立階段

2）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段

3）搬遷和中止經(jīng)營(yíng)階段

四、智能制造企業(yè)“總部+基地”模式的合規(guī)管理

典型案例：某汽車(chē)產(chǎn)業(yè)園案例剖析

1. 智能制造業(yè)發(fā)展趨勢(shì)

2. 總部與基地的職能定位

3. 合規(guī)管理工作體系

趙丹陽(yáng)老師  企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控專(zhuān)家

18年企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)

深圳大學(xué)法學(xué)專(zhuān)業(yè)

英國(guó)利茲大學(xué)金融學(xué)專(zhuān)業(yè)

哈佛大學(xué)LLM SEMINAR

深圳電視臺(tái)常駐嘉賓律師

中央電視臺(tái)法律大講堂主講人

曾任：中國(guó)聯(lián)通深圳公司丨法律部經(jīng)理

現(xiàn)任：廣東益道律師事務(wù)所丨主任律師

世界華人協(xié)會(huì)、深圳市前海人民法院、深圳羅湖投控多家事業(yè)單位法律顧問(wèn)

■ 代理案件及仲裁216宗，客戶滿意度95%以上

■ 持有多項(xiàng)職稱及從業(yè)資格：執(zhí)業(yè)律師、國(guó)家二級(jí)法律顧問(wèn)、中級(jí)經(jīng)濟(jì)師、基金從業(yè)資格、證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格

■ 曾服務(wù)過(guò)公司超過(guò)一百家：經(jīng)手的項(xiàng)目累積金額超過(guò)100億，案件總標(biāo)的超10億，為項(xiàng)目提供法律建議600多條，保證項(xiàng)目的正常運(yùn)作，無(wú)任何法律風(fēng)險(xiǎn)。

■ 擅長(zhǎng)領(lǐng)域：法律風(fēng)險(xiǎn)防范、企業(yè)合規(guī)、投融資、股權(quán)設(shè)計(jì)、金融法律……

實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：

趙丹陽(yáng)律師擁有法律和金融的雙重專(zhuān)業(yè)理論功底，擅于將“法律+金融”合二為一，為企業(yè)提供切實(shí)可行的法律服務(wù)方案，找準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及早防范，杜絕損失，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。曾主導(dǎo)參與超過(guò)總金額過(guò)百億的投融資項(xiàng)目的全程法律服務(wù)，同時(shí)幫助法諾新能源汽車(chē)、樂(lè)意住無(wú)人智能酒店、聆思微、中興云兩百余家企業(yè)優(yōu)化法律治理結(jié)構(gòu)及商業(yè)計(jì)劃書(shū)、股權(quán)設(shè)計(jì)及激勵(lì)，迄今為止服務(wù)100余家企業(yè)，訴訟案件總標(biāo)的累積三億元，所收經(jīng)手案件、項(xiàng)目、課程均無(wú)一例差評(píng)。

部分重點(diǎn)代表項(xiàng)目：

→ 深圳市南山某股份公司的融資：參與融資全過(guò)程的法律服務(wù)，成功融資3.5億；

→ 四川某地產(chǎn)公司的投資盡調(diào)項(xiàng)目：參與合同、協(xié)議、重大法律訴訟等法律方面的核查，促使獲取投資金額5000萬(wàn)；

→ 合肥某商住地產(chǎn)項(xiàng)目：參與設(shè)計(jì)融資框架、審慎調(diào)查以及全面的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，合理避免融資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，成功融資1.5億。

→ 邵陽(yáng)中建投信托項(xiàng)目：參與項(xiàng)目應(yīng)收債權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃制定、合同起草、投資協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)審核等，成功交付投資，并轉(zhuǎn)讓成功。

→ 粵網(wǎng)城市建設(shè)有限公司持股平臺(tái)搭建項(xiàng)目：參與員工持股平臺(tái)搭建及核心層員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制訂與監(jiān)督執(zhí)行，通過(guò)股權(quán)激勵(lì)，公司接連三年?duì)I業(yè)額增長(zhǎng)率超過(guò)55%。

→ 騰訊IDC機(jī)房項(xiàng)目：華南地區(qū)最大的IDC機(jī)房項(xiàng)目，擔(dān)任項(xiàng)目法律顧問(wèn)，提供全程法律服務(wù)，協(xié)調(diào)廠房業(yè)主方所在政府部門(mén)、電力部門(mén)、環(huán)保部門(mén)、運(yùn)營(yíng)商等多部門(mén)的關(guān)系及政府許可，提供全過(guò)程的法律文件，保證項(xiàng)目比預(yù)期時(shí)間還早8個(gè)月順利落成投入使用。

→凱旋集團(tuán)香港上市項(xiàng)目：通過(guò)分析公司實(shí)際情況，選擇最適合公司的上市方式，并提供兩地的合規(guī)法律服務(wù)，僅用六個(gè)月的時(shí)間協(xié)助客戶在香港上市成功。

→魔線集團(tuán)美國(guó)上市項(xiàng)目：該集團(tuán)前身銷(xiāo)售系統(tǒng)涉嫌傳銷(xiāo)，幫助其做企業(yè)合規(guī)，并協(xié)助其收購(gòu)上下游產(chǎn)業(yè)鏈后在美國(guó)納斯達(dá)克上市成功

主講課程：

《公司頂層設(shè)計(jì)與投融資》

《企業(yè)家的十大類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)防范及財(cái)富傳承》

《企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)》

《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《金融普法》

授課風(fēng)格：

▲淺入深出：將枯燥的法律知識(shí)融入到實(shí)際工作當(dāng)中，增強(qiáng)場(chǎng)景感

▲學(xué)員討論，漸次把學(xué)員導(dǎo)入法律的思維模式

▲實(shí)戰(zhàn)干貨：將大量的實(shí)戰(zhàn)案例融入到課程當(dāng)中，讓學(xué)員代入感更強(qiáng)

▲氣氛活躍：讓學(xué)員在輕松愉悅的情境中享受獲取滿滿的知識(shí)

部分客戶評(píng)價(jià)：

企業(yè)合規(guī)一直是我們的難點(diǎn)，但又是我們必須要回的，而趙老師的課就如及時(shí)雨一樣，讓我見(jiàn)識(shí)到“合規(guī)”的真實(shí)面目，它是簡(jiǎn)單的，在課程中，老師用我們企業(yè)里面的真實(shí)事件當(dāng)成案例，跟我們進(jìn)行剖析，讓我們有了很強(qiáng)的代入感，一下子大家都懂了，聽(tīng)完了課之后，大家馬上就可以進(jìn)行實(shí)操，講的太好了，謝謝老師

——山東魯能  王部長(zhǎng)

聽(tīng)趙老師講課是一種享受，很難懂的法律問(wèn)題，經(jīng)老師一講，就變得特別簡(jiǎn)單。尤其是課堂上討論的那些案例，特別貼近我們現(xiàn)在的實(shí)際工作，甚至有些就是我們這里實(shí)實(shí)在在發(fā)生的事情，所以，聽(tīng)起來(lái)就特別有興致。

——中國(guó)銀行  王總

平時(shí)出去和客戶談合作，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)把控不是特別準(zhǔn)，合同談好了拿回來(lái)給風(fēng)控一看，大家分歧常常會(huì)很大，搞得很不愉快。通過(guò)趙老師的課程，我了解了合同的風(fēng)險(xiǎn)防控，有了法律意識(shí)，也明白和客戶溝通過(guò)程中應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及即時(shí)和風(fēng)控人員對(duì)接，將合同擬得更為安全。

——粵網(wǎng)城電有限公司   張經(jīng)理

我們很多網(wǎng)點(diǎn)行的行長(zhǎng)對(duì)于信托都是似懂非懂，這次聽(tīng)了趙律師的課程，茅塞頓開(kāi)，全部弄懂了，準(zhǔn)備好好大干一場(chǎng)！

——貴州農(nóng)行  徐行長(zhǎng)

趙老師的課程非常實(shí)用，從公司設(shè)立之初的股權(quán)架框模型，再到一步步成立起來(lái)這個(gè)過(guò)程，可能會(huì)遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)，她都講到了，一聽(tīng)就會(huì)。不僅如此，對(duì)于公司發(fā)展壯大后可能存在的對(duì)外收購(gòu)、兼并，不良債權(quán)清收等都講得明明白白。

——羅湖投資控股有限公司   王經(jīng)理