企業(yè)五維法律風(fēng)險(xiǎn)防控方案

企業(yè)五維法律風(fēng)險(xiǎn)防控方案

課程背景：

眾多法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)發(fā)展中不可忽視的危機(jī)點(diǎn):公司架構(gòu)漏洞可能引發(fā)治理失效、管理層個(gè)人財(cái)產(chǎn)糾紛或致公司經(jīng)營(yíng)異常、資本對(duì)接疏忽甚至葬送企業(yè)控制權(quán)，從“難以覺察”到“暗自滋生”再到“驟然降臨”,風(fēng)險(xiǎn)帶著不同面具似乎隨時(shí)可引起嚴(yán)重后果，令經(jīng)營(yíng)者們措手不及。

本課程從企業(yè)發(fā)展的五個(gè)重要維度，深入剖析可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及有力對(duì)策，幫助企業(yè)家與管理層練就慧眼、充實(shí)智庫(kù)，以達(dá)到在企業(yè)經(jīng)營(yíng)之路有備無患、應(yīng)對(duì)自如。

課程收益：

● 識(shí)別企業(yè)發(fā)展中5個(gè)維度的重大風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策，未雨綢繆提前規(guī)避

● 從宏觀層面把控企業(yè)戰(zhàn)略安全，從微觀層面打造落地及執(zhí)行方案制定有效防風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略措施

● 從人性角度深入洞察風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)、彈性制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制

● 建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防火墻，助企業(yè)順利運(yùn)營(yíng)、鎖定利潤(rùn)

課程風(fēng)格

▲ 實(shí)踐導(dǎo)向，深入解讀企業(yè)發(fā)展中風(fēng)險(xiǎn)體系要點(diǎn)與焦點(diǎn)

▲ 還原真實(shí)，融入和解讀各流程企業(yè)場(chǎng)景和具體應(yīng)對(duì)

▲ 貼合實(shí)際，課程工具方案學(xué)完即可用于企業(yè)發(fā)展措施

課程模型：

課程時(shí)間：2天，6小時(shí)/天

課程對(duì)象：企業(yè)家、MBA班、EMBA班、孵化器產(chǎn)業(yè)園區(qū)、各階段創(chuàng)業(yè)者、企業(yè)后備接班人、企業(yè)中高級(jí)管理人員、企業(yè)儲(chǔ)備管理人員、法律合規(guī)從業(yè)者、企業(yè)法務(wù)、人力資源崗位等

課程方式：知識(shí)點(diǎn)精講+案例解讀+必備條款分析+圖示解析

課程大綱

引言：

1. 五維風(fēng)險(xiǎn)概述：風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)與不可滅性

2. 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，事前防控永遠(yuǎn)大于事后補(bǔ)救

第一維度：公司治理風(fēng)險(xiǎn)防控

一、完善企業(yè)頂層權(quán)利機(jī)構(gòu)

1. 股東會(huì)/股東大會(huì)

——法律限制、表決方式、表決程序、控制權(quán)轉(zhuǎn)移……

2. 執(zhí)行董事/董事會(huì)

——產(chǎn)生方式、職權(quán)、任期與更換、管理層級(jí)……

3. 合伙事務(wù)執(zhí)行人/合伙人會(huì)議

——區(qū)別、決策范圍、決策程序、承擔(dān)責(zé)任范圍……

二、防范公司治理僵局

1. 決策僵局事前防控

案例：海底撈張勇與施永宏的“默契”

2. 決策僵局事后對(duì)策

——競(jìng)價(jià)增資、決策分流、分層表決……

三、規(guī)范公司治理制度

1. 健全財(cái)務(wù)制度

——財(cái)務(wù)混同與刺破公司面紗

案例：一個(gè)老板的車被查封了十多次的背后……

2. 清晰印證照管理

案例：當(dāng)當(dāng)網(wǎng)搶公章大戰(zhàn)：李國(guó)慶把印章拴在褲腰帶上就穩(wěn)了？

3. 完善法律風(fēng)控制度

——內(nèi)部法務(wù)與外聘律師、風(fēng)控體系、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)禁止……

第二維度：管理層履職風(fēng)險(xiǎn)防控

一、嚴(yán)守董監(jiān)高、法人代表法定履職要求

1. 辨析任職資格與權(quán)限

案例：江蘇省某公司占股76%大股東任執(zhí)行董事被判無效

辨析：只有股東能做法定代表人嗎？

2. 慎踩任職期行為紅線

1）關(guān)聯(lián)交易

2）侵犯公司利益

3）同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

二、規(guī)避管理層個(gè)人商業(yè)民事行為風(fēng)險(xiǎn)

1. 股東借款給公司&向公司借款

案例：就某股東向公司借款收取高額利息，法院判令全部歸還
2. 出資追索與抽逃出資

3. 擔(dān)保情形與責(zé)任承擔(dān)

案例：“稀里糊涂”做擔(dān)保：投資協(xié)議保證與公司貸款擔(dān)保

4. 表見代理與超越代理權(quán)

——法定代表人簽的合同一定有效嗎？

三、識(shí)別管理層公私財(cái)產(chǎn)交叉風(fēng)險(xiǎn)

——婚姻關(guān)系、繼承行為對(duì)股東和公司影響

案例討論1：當(dāng)婚姻法遇到公司法，離婚分錢還是分權(quán)？

案例討論2：合作伙伴突然去世，股權(quán)何去何從？

第三維度：企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防控

一、經(jīng)營(yíng)及合同風(fēng)險(xiǎn)

1. 采購(gòu)與供應(yīng)

——價(jià)款與支付、交付與驗(yàn)收、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、違約責(zé)任

案例：元器件采購(gòu)方加上這幾個(gè)字，供應(yīng)商不再延期發(fā)貨

2. 技術(shù)開發(fā)與生產(chǎn)服務(wù)

——服務(wù)范圍與期限、成果與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、更換服務(wù)人員限制……

3. 代理與銷售

——代理區(qū)域、代理權(quán)限、傭金結(jié)算、質(zhì)保檢驗(yàn)、免責(zé)范圍……

案例：項(xiàng)目合作中少一句話造成的千萬損失

4. 合作與交易

——房企項(xiàng)目合作延伸、共管賬戶與第三方托管

案例：這家進(jìn)口醫(yī)藥設(shè)備公司為何容忍初創(chuàng)公司拖欠貨款？

5. 宣廣與公關(guān)

案例：一線明星爆出丑聞，品牌竟能隨時(shí)解約——代言合同簽了什么？

二、人力資源與勞動(dòng)用工

1. 入職：勞動(dòng)合同的訂立

1）簽訂時(shí)間、方式錯(cuò)誤企業(yè)面臨賠償

2）試用期長(zhǎng)短選擇的區(qū)別

3）合同條款設(shè)置的3大要點(diǎn)（其實(shí)這個(gè)展開也是很好的）

4）服務(wù)期協(xié)議與違約罰則

2. 離職：勞動(dòng)合同的解除

——解除事由、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、離職協(xié)議與補(bǔ)償事項(xiàng)、勞動(dòng)合同無效...

3. 社保繳納與勞動(dòng)爭(zhēng)議

——企業(yè)注定被動(dòng)的三重社保繳納誤區(qū)！

4. 延伸：人事制度的彈性設(shè)置方法

案例：不來公司辦理交接，就不發(fā)最后一月工資？

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密

1. 科學(xué)選擇研發(fā)成果保護(hù)方式（覺得這個(gè)展開也很好呀）

1）商標(biāo)的顯著性與獨(dú)特性

案例：喜茶其實(shí)是皇茶？

2）著作權(quán)登記需及時(shí)

3）專利權(quán)分類要點(diǎn)

——外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型、發(fā)明專利

2. 預(yù)先明確研發(fā)權(quán)利歸屬/使用范圍

1）技術(shù)人員參與的自主研發(fā)

2）與他方共進(jìn)的合作研發(fā)

3）對(duì)外委托技術(shù)開發(fā)成果

3. 合理有效保護(hù)商業(yè)秘密

1）認(rèn)定與識(shí)別

——三性原則：秘密性、保密性、價(jià)值性

2）商業(yè)秘密的分類與范圍擬定

——技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息、重要數(shù)據(jù)、內(nèi)部流程……

3）企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)體系構(gòu)建

——防竊取+防泄漏+防離職泄密+反向工程獲取與追責(zé)

保密場(chǎng)景示例：委托加工中的技術(shù)成果警惕性保護(hù)

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指南》

第四維度：資本對(duì)接風(fēng)險(xiǎn)防控

一、并購(gòu)融資與盡職調(diào)查

1. 常規(guī)并購(gòu)與融資流程

流程圖示解析

2. 盡職調(diào)查文件與方式

1）盡職調(diào)查清單/補(bǔ)充盡調(diào)清單內(nèi)容與準(zhǔn)備

2）盡調(diào)方式及要點(diǎn)

方式一：入場(chǎng)盡調(diào)、文件材料審閱

方式二：工商底檔查檔

方式三：人員訪談及記錄

方式四：第三方及公開資料調(diào)取

成果：盡職調(diào)查報(bào)告

3. 應(yīng)對(duì)與配合要點(diǎn)

1）真實(shí)性

2）必要性

3）關(guān)聯(lián)性

二、并購(gòu)交易及協(xié)議要點(diǎn)

1. 與主體架構(gòu)相關(guān)

——控制權(quán)變動(dòng)、表決預(yù)分紅、人員安排、董事會(huì)席位變動(dòng)……

2. 與交易安排相關(guān)

——交易架構(gòu)、現(xiàn)狀披露、價(jià)款與支付、履行期限及方式……

3. 與核心資產(chǎn)相關(guān)

——資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、許可與授權(quán)……

4. 救濟(jì)條款

——保證及承諾、違約責(zé)任、爭(zhēng)端解決……

案例分析：深圳某國(guó)企背景項(xiàng)目收購(gòu)流程拆解

三、股權(quán)交割高頻風(fēng)險(xiǎn)防控

1. 權(quán)責(zé)轉(zhuǎn)移約定需清晰

——債權(quán)債務(wù)、出資與實(shí)繳、第三方承諾……

2. 交割期限與違約罰則是必備

案例分析：一股二賣的騙局

3. 權(quán)利瑕疵風(fēng)險(xiǎn)需規(guī)避

——股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)代持、訴訟被執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)……

4. 章程風(fēng)險(xiǎn)需提前審查

——轉(zhuǎn)讓期限、轉(zhuǎn)讓限制、第三方特殊約定……

第五維度：爭(zhēng)議糾紛風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

一、起源：企業(yè)糾紛的類型與來源

1. 企業(yè)常見案由與糾紛類型

1）合同類糾紛

2）公司類糾紛

案例探討：從企業(yè)訴訟發(fā)案率看糾紛根源

——監(jiān)管缺位、財(cái)務(wù)管理不完善、缺乏交易審查、章程缺失……

二、解決：訴訟與仲裁

1. 訴訟不可忽視的5大方面

1）善用程序

2）注重財(cái)產(chǎn)保全

3）強(qiáng)化證據(jù)鏈

4）把控文書細(xì)則

5）務(wù)必窮盡執(zhí)行

2. 仲裁核心3個(gè)環(huán)節(jié)

1）仲裁條款設(shè)置

2）仲裁規(guī)則適用

3）仲裁與訴訟銜接

3. 訴訟與仲裁選擇

實(shí)務(wù)分析：為什么那些對(duì)賭協(xié)議選擇仲裁？

三、防范：企業(yè)糾紛防范指引

1. 完善部門銜接統(tǒng)籌

2. 建全合同審核體系

3. 加強(qiáng)自我核查與內(nèi)部風(fēng)控人員培養(yǎng)

結(jié)語：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，就是木桶最短的那塊板

李陽老師  法律風(fēng)險(xiǎn)防控專家

澳門大學(xué)國(guó)際法碩士

西北政法大學(xué)法學(xué)學(xué)士

司法部律師執(zhí)業(yè)證書

鳳凰衛(wèi)視《財(cái)智菁英匯》、《鳳凰群英會(huì)》嘉賓律師

“贏在廣州”粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)業(yè)大賽評(píng)委導(dǎo)師

現(xiàn)任：廣東益道律師事務(wù)所 | 律師合伙人、公司與股權(quán)法律部主任

曾任：錦天城律師事務(wù)所（中國(guó)律所品牌價(jià)值100強(qiáng)）深圳分所 | 律師

曾任：澳門有線電視 | 主編、主持人

多家創(chuàng)業(yè)協(xié)會(huì)的主講律師、顧問律師：深圳創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)協(xié)會(huì)主題講座主講律師、澳門青創(chuàng)智庫(kù)協(xié)會(huì)顧問律師、粵港澳理創(chuàng)協(xié)會(huì)企業(yè)專題主講律師、“澳港論壇”大灣區(qū)融合研討會(huì)主講嘉賓；曾為大灣區(qū)多家企業(yè)孵化器提供企業(yè)股權(quán)及頂層架構(gòu)設(shè)計(jì)，總項(xiàng)目企業(yè)注冊(cè)資本超過5億元。

企業(yè)股權(quán)投融資并購(gòu)領(lǐng)域的專業(yè)律師：深度參與《海王集團(tuán)下屬基金籌備及并購(gòu)項(xiàng)目》、《招商銀行股份有限公司全球總部大廈項(xiàng)目》、《深創(chuàng)投投資合肥某科技公司項(xiàng)目》等20+家大型企業(yè)股權(quán)投融資并購(gòu)項(xiàng)目，項(xiàng)目標(biāo)的超2億

實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：

李陽老師曾受鳳凰衛(wèi)視《財(cái)智菁英匯》等欄目邀請(qǐng)，作為嘉賓律師，為觀眾解讀民法典亮點(diǎn)、分析金融與公司法相關(guān)律條。并連續(xù)3年作為“贏在廣州”粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)業(yè)大賽法律評(píng)委導(dǎo)師，從法律角度對(duì)參賽的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，并給予法律建議。

律所任職期間，李陽老師擅長(zhǎng)于法律風(fēng)險(xiǎn)防范、合同法、企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、公司法與公司章程、投融資并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等領(lǐng)域，已為超500家企業(yè)提供了企業(yè)投融資并購(gòu)、公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)等的法律咨詢服務(wù)，也曾深度參與20+家大型國(guó)企、民企、外企的股權(quán)投融資并購(gòu)項(xiàng)目，項(xiàng)目標(biāo)的超2億+：

■ 華發(fā)集團(tuán)收購(gòu)廣東某創(chuàng)孵中心（政府合作供應(yīng)商）項(xiàng)目

為國(guó)企背景的并購(gòu)項(xiàng)目開展并購(gòu)談判、協(xié)議修訂、交易架構(gòu)制定等，排查了業(yè)績(jī)對(duì)賭、財(cái)務(wù)控制權(quán)等多重融資風(fēng)險(xiǎn)。

■ 海王集團(tuán)下屬基金籌備及并購(gòu)項(xiàng)目

為集團(tuán)業(yè)務(wù)線擴(kuò)展及收購(gòu)項(xiàng)目資金需求提供基金盡調(diào)法律服務(wù)，起草盡職報(bào)告、修訂合作協(xié)議、擬定基金合伙協(xié)等涉及項(xiàng)目總額超1億。

■ 深創(chuàng)投收購(gòu)合肥某科技公司投資協(xié)議及項(xiàng)目架構(gòu)

為并購(gòu)項(xiàng)目提供投資協(xié)議修訂及融資咨詢，在五家投資機(jī)構(gòu)聯(lián)合投資交易模式下，實(shí)現(xiàn)融資金額1500萬元。

■ 招商銀行股份有限公司全球總部大廈項(xiàng)目

為項(xiàng)目全流程提供合同審核、商務(wù)談判、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)把控等法律咨詢與服務(wù)，審查合同金額超2億元人民幣。

■ 工商銀行法律顧問及信貸涉訴法律服務(wù)

為深圳分行及多家支行提供金融專項(xiàng)咨詢、不良信貸處置等法律服務(wù)，通過金融貸款合同糾紛訴訟及仲裁代理，挽損金額超5000萬元。

■ 深圳市辰達(dá)市政服務(wù)有限公司并購(gòu)深圳某建筑有限公司

為并購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查、交易設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)把控，發(fā)現(xiàn)及排除并購(gòu)標(biāo)的人員掛靠、股權(quán)沿襲等多項(xiàng)交易風(fēng)險(xiǎn)，為收購(gòu)方間接挽損金額超1000萬。

■ 深圳特發(fā)地產(chǎn)有限公司龍崗某地產(chǎn)項(xiàng)目

參與地產(chǎn)盡調(diào)、項(xiàng)目評(píng)估、交易文件起草等各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)把控，通過盡職調(diào)查排查項(xiàng)目股權(quán)重大法律漏洞，間接避免多起訴訟仲裁糾紛。

■ 上海某酒店管理集團(tuán)公司（海底撈、大董等大型餐飲集團(tuán)供貨商）涉訴糾紛代理

為集團(tuán)代理酒店租賃仲裁及訴訟糾紛，涉案面積超2萬平方米，為企業(yè)直接挽損超700萬元

■ 為大灣區(qū)多家企業(yè)孵化器提供企業(yè)股權(quán)及頂層架構(gòu)設(shè)計(jì)：

→ 設(shè)計(jì)陜西騰云科技有限責(zé)任公司員工股權(quán)激勵(lì)方案，實(shí)施后促進(jìn)企業(yè)次年?duì)I收增長(zhǎng)30%

→ 設(shè)計(jì)深圳點(diǎn)點(diǎn)公寓管理公司合伙人持股計(jì)劃，為企業(yè)引進(jìn)行業(yè)頂尖職業(yè)管理人團(tuán)隊(duì)

→ 搭建廣州久誠(chéng)電子有限公司股權(quán)架構(gòu)，助理企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展，現(xiàn)已成為工商銀行供貨商

→ 設(shè)計(jì)深圳某領(lǐng)先家居物聯(lián)公司引進(jìn)技術(shù)合伙人股權(quán)分配方案，節(jié)省企業(yè)高管人力成本20%

……

主講課程：

《企業(yè)五維法律風(fēng)險(xiǎn)防控方案》

《商務(wù)合作合同制定與風(fēng)險(xiǎn)防控》

《公司法框架下的章程實(shí)操》

《民法典要點(diǎn)與亮點(diǎn)解讀》

《創(chuàng)業(yè)全流程避坑指南》

《股權(quán)架構(gòu)與合伙方案》

授課風(fēng)格：

▲ 實(shí)踐導(dǎo)向，方法落地：將大量一手案例總結(jié)成學(xué)院可實(shí)際操作的方法

▲ 還原真實(shí)，淺入深出：避開深?yuàn)W定義，將眾多商業(yè)創(chuàng)景方案拆解成可視化規(guī)則

▲ 貼合實(shí)際，學(xué)完即用：課程工具方案學(xué)完即可用于企業(yè)經(jīng)營(yíng)、股權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)處理

▲ 通俗易懂，輕松學(xué)習(xí)：授課風(fēng)格幽默詼諧，在談笑間掌握理解深刻知識(shí)點(diǎn)

部分客戶評(píng)價(jià)：

李老師經(jīng)常不定期為企業(yè)員工做人員開展培訓(xùn)，每次講完后，各部門工作效率和成果有顯著提升，現(xiàn)在我每開展一個(gè)新項(xiàng)目，或者引入一位新股東，一定要問問李老師意見，為我們避免了很多運(yùn)營(yíng)和人員風(fēng)險(xiǎn)

——上海赟鑫酒店管理有限公司  王總

老師講課風(fēng)格獨(dú)樹一幟，不講概念，直奔具體問題，等到具體問題講清楚了，再來引導(dǎo)內(nèi)容，讓我們對(duì)于知識(shí)的落地有了更深度的見解，原來以為法律課很枯燥，經(jīng)李老師一講，就像談心溝通一樣，太接地氣了。

——前海領(lǐng)英人才服務(wù)有限公司  許總監(jiān)

老師為我們協(xié)會(huì)的中小企業(yè)舉辦過多次講座，每次結(jié)束后企業(yè)評(píng)價(jià)都很高，收獲滿滿，通過老師講課，很多企業(yè)都說發(fā)現(xiàn)了很多以前不曾留意的潛在問題，不僅講解了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，還直接給出解決方案，在講師投票中，李老師一直是協(xié)會(huì)各企業(yè)方呼聲最高的講師之一。

——深圳創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)協(xié)會(huì)  楊總

李老師有豐富的股權(quán)投融資、企業(yè)并購(gòu)經(jīng)驗(yàn)，通過資深的法律底蘊(yùn)，使得他的課程實(shí)戰(zhàn)性很強(qiáng)，看問題也很全面。在課上通過清晰的邏輯與專業(yè)的內(nèi)容，以實(shí)際案例為輔，幫我們現(xiàn)場(chǎng)分析基金風(fēng)險(xiǎn)，給到咱們解決方案，讓我們?cè)趯?shí)際工作中能夠有更清晰的規(guī)避意識(shí)。

——前海超量子基金管理有限公司  張總

在每次講課和人員培訓(xùn)時(shí)，李老師將晦澀難懂的法律概念解釋的通俗易懂，并且講很多知識(shí)點(diǎn)融入到我們項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)場(chǎng)景里，同事們聽完后馬上可以操作使用，很有現(xiàn)實(shí)意義。

——招商銀行  張總

李老師講課面向?qū)嶋H出發(fā)，關(guān)聯(lián)性很強(qiáng)，內(nèi)容邏輯清晰直觀，各部門領(lǐng)導(dǎo)今天都在，你們回去要按照崔老師講的方法，把本部門的工作再梳理一遍，讓我們對(duì)目前我們公司的各項(xiàng)規(guī)章制度有更清晰的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，也讓我們認(rèn)識(shí)到要把企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)降下來，要防患于未然。

——深圳新時(shí)間線科技有限公司  趙總

我們企業(yè)在內(nèi)地展開的業(yè)務(wù)和運(yùn)營(yíng)中，李老師提供了很多澳門企業(yè)進(jìn)軍內(nèi)地的一手指導(dǎo)，通過李老師培訓(xùn)，解讀內(nèi)地的法律法規(guī)和制定交易架構(gòu)，我們?cè)趦傻仨?xiàng)目合作、跨區(qū)域投資方面取得很不錯(cuò)的成績(jī)

——澳門邁康醫(yī)療顧問有限公司  馬總經(jīng)理