財務(wù)風(fēng)險控制
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《筑牢防線,共筑內(nèi)控基石-內(nèi)部控制與風(fēng)險管理培訓(xùn)》
《筑牢防線,共筑內(nèi)控基石-內(nèi)部控制與風(fēng)險管理培訓(xùn)》內(nèi)訓(xùn)基本信息:
《筑牢防線,共筑內(nèi)控基石-內(nèi)部控制與風(fēng)險管理培訓(xùn)》
主講:池冬梅老師
【課程背景】
在資本市場的快速發(fā)展和監(jiān)管趨嚴(yán)的背景下,上市公司面臨著更為復(fù)雜的風(fēng)險環(huán)境。內(nèi)部控制作為保障上市公司合規(guī)經(jīng)營、防范風(fēng)險的重要手段,其重要性日益凸顯。然而,許多上市公司的內(nèi)控體系尚不完善,內(nèi)控意識有待提高。特別是對于職能部門來說,如何有效履行職責(zé),提升內(nèi)控管理水平,成為亟待解決的問題。
本課程旨在幫助學(xué)員解決以下問題:
? 執(zhí)行不力:即使建立了內(nèi)控體系,但在執(zhí)行過程中往往流于形式,未能真正發(fā)揮作用。
? 風(fēng)險意識淡薄:企業(yè)員工普遍缺乏風(fēng)險防控意識,對潛在風(fēng)險認(rèn)識不足,難以及時發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對。
? 跨部門溝通不暢:風(fēng)控聯(lián)絡(luò)對接人在部門間溝通中常遇障礙,影響內(nèi)控信息的傳遞和問題的解決。
本課程旨在提升職能部門的內(nèi)控意識與基本能力,通過案例分析、政策解讀及未來風(fēng)控環(huán)境展望,使學(xué)員深刻理解內(nèi)控的重要性及其對上市公司尤其是國資控股企業(yè)的重要性。
【課程收益】
? 提升執(zhí)行效率:通過案例分析、實操指導(dǎo)等環(huán)節(jié),讓學(xué)員深入了解內(nèi)控執(zhí)行中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和注意事項,提升內(nèi)控執(zhí)行的效率和效果。
? 增強(qiáng)風(fēng)險防控意識:通過課程學(xué)習(xí),使學(xué)員充分認(rèn)識到內(nèi)控對于風(fēng)險防范的重要性,增強(qiáng)風(fēng)險防控意識,形成全員參與的內(nèi)控文化。
? 促進(jìn)跨部門溝通:教授學(xué)員跨部門溝通的技巧和策略,幫助風(fēng)控聯(lián)絡(luò)對接人更好地在部門間架起溝通的橋梁,確保內(nèi)控信息的及時傳遞和問題的有效解決。
【課程特色】
? 實踐導(dǎo)向:課程注重實踐操作,通過案例分析和模擬練習(xí),讓學(xué)員能夠在課堂上實踐和應(yīng)用所學(xué)知識。
? 專業(yè)指導(dǎo):課程由經(jīng)驗豐富的財務(wù)專家擔(dān)任講師,提供專業(yè)的指導(dǎo)和建議,幫助學(xué)員解決實際問題。
? 互動學(xué)習(xí):課程設(shè)置互動環(huán)節(jié),鼓勵學(xué)員積極參與討論和分享經(jīng)驗,促進(jìn)學(xué)員之間的交流和合作。
? 個性化支持:為學(xué)員提供個性化學(xué)習(xí)支持,解答問題和提供指導(dǎo),確保學(xué)員能夠充分理解和掌握課程內(nèi)容。
【課程對象】
職能部門
【課程時間】
1天(6小時/天)
【課程大綱】
一、為什么我們需要內(nèi)部控制?
? 什么是內(nèi)部控制?
l 企業(yè)內(nèi)部控制演進(jìn)歷程
l 內(nèi)控的四大目標(biāo)
? 為什么它對企業(yè)重要?
l 中國內(nèi)部控制的發(fā)展歷程
l 外部監(jiān)管的要求
? 我們的角色與責(zé)任
l 內(nèi)部控制的局限性
l 內(nèi)控認(rèn)識的常見誤區(qū)
? 沒有內(nèi)控會怎樣?
l 案例分析:某上市公司內(nèi)控失效事件
二、內(nèi)部控制怎么工作?
? 環(huán)境營造:打造內(nèi)控文化土壤
l 誠信與道德:誠信文化對內(nèi)控的影響
l 管理層承諾:管理層在內(nèi)控中的角色與責(zé)任
? 風(fēng)險識別與評估:精準(zhǔn)捕捉與量化潛在威脅
l 風(fēng)險識別工具:SWOT分析、風(fēng)險矩陣等工具介紹
l 風(fēng)險應(yīng)對策略:規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、接受等策略的應(yīng)用
? 控制活動設(shè)計:量身定制的應(yīng)對方案
l 職責(zé)分離:防止舞弊與錯誤的崗位設(shè)置原則
l 審批與授權(quán):明確審批流程與權(quán)限劃分
? 信息溝通機(jī)制:確保信息暢通無阻
l 信息系統(tǒng)安全:保護(hù)信息安全,防止泄露
l 溝通渠道暢通:建立有效的內(nèi)部溝通機(jī)制
? 監(jiān)督機(jī)制完善:內(nèi)控執(zhí)行的守護(hù)者
l 審計與評估:定期進(jìn)行內(nèi)部審計與自我評估
l 持續(xù)改進(jìn)機(jī)制:建立問題反饋與改進(jìn)措施循環(huán)
三、簽字與蓋章,不只是形式
l 簽字的力量:深入剖析簽字在內(nèi)控中的關(guān)鍵作用
l 簽字權(quán)限管理:明確誰有權(quán)簽字及簽字范圍
l 簽字規(guī)范與流程:制定統(tǒng)一的簽字規(guī)范與流程
l 簽字責(zé)任與后果:強(qiáng)調(diào)簽字人的法律責(zé)任與后果
? 蓋章的學(xué)問:揭秘印章管理的奧秘
l 印章種類與用途:詳細(xì)介紹各類印章的用途與區(qū)別
l 蓋章審批流程:建立嚴(yán)格的蓋章審批流程
l 印章保管與監(jiān)督:加強(qiáng)印章的保管與使用的監(jiān)督
? 簽字與蓋章的案例分析:通過真實案例,分析簽字與蓋章不當(dāng)導(dǎo)致的后果及教訓(xùn)
四、我們該怎么做?
? 采購與付款內(nèi)控:精筑采購與付款流程的內(nèi)控防線
l 供應(yīng)商管理:構(gòu)建嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓?yīng)商評估與篩選機(jī)制,定期復(fù)審,確保供應(yīng)鏈穩(wěn)健
l 合同管理:智慧合同管理,確保合同內(nèi)容詳盡且合規(guī),明確采購雙方責(zé)任
l 驗收與入庫:嚴(yán)格驗收流程,確保采購物資質(zhì)量達(dá)標(biāo),及時辦理入庫手續(xù)
l 付款審批:實施多層審批制度,確保付款準(zhǔn)確無誤,符合財務(wù)政策
? 銷售與收款內(nèi)控:探索銷售與收款環(huán)節(jié)的內(nèi)控措施
l 銷售合同簽訂:明確合同條款,確保雙方權(quán)益清晰,避免法律糾紛
l 發(fā)貨與物流跟蹤:建立高效的發(fā)貨與物流跟蹤系統(tǒng),確保貨物按時、安全送達(dá)客戶
l 收款確認(rèn)與對賬:及時確認(rèn)收款,定期與客戶對賬,確保應(yīng)收賬款準(zhǔn)確無誤
? 資產(chǎn)管理內(nèi)控:強(qiáng)化資產(chǎn)全生命周期的內(nèi)控管理
l 資產(chǎn)登記與盤點:建立詳盡的資產(chǎn)臺賬,定期盤點,確保資產(chǎn)信息準(zhǔn)確無誤
l 資產(chǎn)使用與維護(hù):制定資產(chǎn)使用與維護(hù)規(guī)范,延長資產(chǎn)使用壽命,提升使用效率
l 資產(chǎn)處置與報廢:規(guī)范資產(chǎn)處置流程,及時清理閑置或報廢資產(chǎn),防范財務(wù)風(fēng)險
? 資金管理內(nèi)控:構(gòu)建資金安全的堅固防線
l 資金計劃:科學(xué)編制資金預(yù)算,確保企業(yè)運營與投資活動的資金需求
l 賬戶管理:加強(qiáng)銀行賬戶管理,防范資金挪用風(fēng)險,確保資金安全
l 收支審批:實行嚴(yán)格的收支審批制度,確保每一筆資金流動都合法合規(guī)
l 資金監(jiān)控:建立資金監(jiān)控系統(tǒng),實時掌握資金流向,及時發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對潛在風(fēng)險
? 人力資源管理內(nèi)控:激發(fā)人才潛能,保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展
l 招聘與錄用:堅持公平、公正、公開的招聘原則,選拔符合企業(yè)需求的高素質(zhì)人才
l 培訓(xùn)與發(fā)展:提供多樣化的培訓(xùn)與發(fā)展機(jī)會,助力員工成長,提升團(tuán)隊整體素質(zhì)
l 績效考核:建立科學(xué)合理的績效考核體系,客觀評價員工工作表現(xiàn),激發(fā)員工積極性
l 薪酬管理:制定公平合理的薪酬管理制度,確保薪酬水平具有市場競爭力,體現(xiàn)員工價值
? 信息技術(shù)管理內(nèi)控:守護(hù)信息安全,賦能企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型
l 信息系統(tǒng)安全:構(gòu)建全面的信息安全管理體系,防范外部攻擊與內(nèi)部泄露風(fēng)險
l 權(quán)限管理:實施嚴(yán)格的用戶權(quán)限管理制度,確保信息系統(tǒng)訪問與操作安全合規(guī)
l 數(shù)據(jù)備份與恢復(fù):定期備份重要數(shù)據(jù),建立數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制,保障數(shù)據(jù)完整性與可用性
l 系統(tǒng)維護(hù)與升級:持續(xù)優(yōu)化與升級信息系統(tǒng),確保其穩(wěn)定性與先進(jìn)性,滿足企業(yè)發(fā)展需求
五、課程總結(jié)與展望
池冬梅老師
——建筑業(yè)資深財務(wù)審計專家
? 曾任:中建電力建設(shè)有限公司 (世界500強(qiáng)央企) 副總會計師/審計總監(jiān)
? 曾任:中建二局(世界500強(qiáng)央企) 核電建設(shè)分公司 副總會計師/審計總監(jiān)
? 曾任:中建二局(世界500強(qiáng)央企)深圳分公司 財務(wù)部副經(jīng)理/ 審計部經(jīng)理
? 曾任:中建中環(huán)工程有限公司/中建電力勞務(wù)(深圳)有限公司/中建電力工程檢測(河源)有限公司/中建電力工程(深圳)有限公司 監(jiān)事
? 深圳市內(nèi)部審計協(xié)會 專家?guī)鞂<?/span>
? 中國商業(yè)會計學(xué)會 風(fēng)控與審計分會 會長助理
? 江西師范財政金融學(xué)院 碩士專業(yè)學(xué)位研究生 校外導(dǎo)師
? 高級會計師、國際注冊內(nèi)部審計師、國際注冊會計師
【個人簡介】
池老師是資深財務(wù)專家,擁有35年的豐富財務(wù)相關(guān)實戰(zhàn)經(jīng)驗。在世界500強(qiáng)央企,中建二局集團(tuán)公司下屬企業(yè)和分子公司中,負(fù)責(zé)管理數(shù)百項目和十幾家分子公司。經(jīng)歷了中外合資公司、境外項目和境外公司,生產(chǎn)型,商貿(mào)型的,高新技術(shù)企業(yè)等多業(yè)態(tài)公司的財務(wù)管理工作。18年的企業(yè)高管經(jīng)歷,曾擔(dān)任副總會計師、審計總監(jiān)、下屬公司監(jiān)事、集團(tuán)業(yè)務(wù)督導(dǎo)等職務(wù),對企業(yè)財務(wù)部門與業(yè)務(wù)部門各項實務(wù)都有深刻理解。
池老師擁有超過15年的培訓(xùn)經(jīng)驗,自2006年起便在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn),主要針對財務(wù)人員和項目管理人員。在2021年下半年,老師開始轉(zhuǎn)型線上培訓(xùn),并在2022年取得了顯著成果,在中建二局云學(xué)堂、優(yōu)財學(xué)苑、北京大成云教育等,進(jìn)行了20+次線上直播培訓(xùn),累計培訓(xùn)人數(shù)達(dá)到2萬人次,并就直播培訓(xùn)內(nèi)容做了2套8節(jié)系列錄播課。
緊跟企業(yè)管理“業(yè)財融合”的發(fā)展趨勢,擅于幫助企業(yè)建設(shè)業(yè)財、業(yè)審融合團(tuán)隊。協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)部門和財務(wù)部門、審計部門緊密協(xié)作,使企業(yè)財務(wù)與業(yè)務(wù)深度融合,助力企業(yè)實現(xiàn)穩(wěn)定運營與高質(zhì)量發(fā)展。
【實戰(zhàn)經(jīng)驗】
1.企業(yè)投資并購與融合--全生命周期投資并購項目操盤,5家企業(yè)盡調(diào),1家成功并購,并完成對接、融合。
老師在國企改革背景下,全程參與了從初步接觸到最終交割的投資并購項目,帶領(lǐng)團(tuán)隊成功完成了5家企業(yè)的盡職調(diào)查。展現(xiàn)了卓越的行業(yè)分析、風(fēng)險評估及財務(wù)審計能力。并購?fù)瓿珊螅I(lǐng)導(dǎo)多業(yè)務(wù)部門順利接收了一家民營企業(yè),確保了平穩(wěn)過渡和文化融合,維持了企業(yè)穩(wěn)定運營,并且該項目得到了國資委的認(rèn)可,在后續(xù)評估中表現(xiàn)優(yōu)異。
2.業(yè)財融合財務(wù)管理制度搭建與創(chuàng)新--編制度,建規(guī)范,理流程,完成表單800+個,實現(xiàn)財務(wù)管理信息化升級。以收定支,使資金使用率提升100%。因此榮獲金牌員工榮譽稱號。
老師深知業(yè)務(wù)部門和財務(wù)部門各項工作的痛點難點,曾為中建電力建設(shè)有限公司編制《集團(tuán)財務(wù)管理制度》,且規(guī)范《財務(wù)核算以及賬務(wù)處理管理》從而實現(xiàn)財務(wù)、業(yè)務(wù)部門聯(lián)動,避免出現(xiàn)賬務(wù)遺漏。老師通過自身專業(yè)知識為企業(yè)解決財務(wù)報表疑難點,曾為中建電力建設(shè)有限公司編制《各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)流程表單》,搭建與完善財務(wù)管理信息化,增強(qiáng)數(shù)據(jù)的可靠性。同時,老師還建立了資金預(yù)算管理體系,推行項目財務(wù)月度考核,實現(xiàn)了項目資金以收定支,有效控制了資金流動風(fēng)險。榮獲金牌員工榮譽稱號。
3.業(yè)審融合與監(jiān)督模式創(chuàng)新--審計工作3表化,聯(lián)動3角化,是內(nèi)控達(dá)標(biāo)率提升2%。
老師通過自身專業(yè)知識為企業(yè)制定一系列審計執(zhí)行細(xì)則和整改、追責(zé)工作規(guī)則,推動業(yè)審融合,創(chuàng)新審計業(yè)務(wù)模式,建立項目經(jīng)理經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計評價標(biāo)準(zhǔn),實施“三角聯(lián)動”監(jiān)督模式,有效降低企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險。內(nèi)控達(dá)標(biāo)率提升2%.
榮獲深圳市五一巾幗崗、局三八紅旗手、內(nèi)審先進(jìn)工作者、廣東省女職工創(chuàng)新工作室等榮譽稱號。
4.財務(wù)團(tuán)隊專業(yè)素養(yǎng)打造能力--帶領(lǐng)國內(nèi)外財務(wù)團(tuán)隊500+人員提升專業(yè)能力,連續(xù)7年獲得優(yōu)秀論文、優(yōu)秀審計項目獎項。
老師著手現(xiàn)在,放眼未來,曾帶領(lǐng)深圳、北京、新疆、遼寧、福建、越南、南部非洲等多地企業(yè)學(xué)員制定職業(yè)規(guī)劃,加強(qiáng)自身職業(yè)能力,提升職業(yè)道德素養(yǎng),助力企業(yè)更好地應(yīng)對變革挑戰(zhàn),全面降低企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險。
帶領(lǐng)團(tuán)隊榮獲局財務(wù)決算先進(jìn)單位、深圳市巾幗文明崗財務(wù)部等榮譽稱號,連續(xù)多年獲得優(yōu)秀論文、優(yōu)秀審計項目獎項。
【培訓(xùn)經(jīng)驗】
1.中建二局線下&云學(xué)堂——財務(wù)實操類8+門課,政策解讀類3+類,體系建設(shè)類2套課程,線上直播4次,累計培訓(xùn)10952人次。訓(xùn)后,財務(wù)工作效率提升78%。
財務(wù)實務(wù)類:差旅費報銷的財稅風(fēng)險與防控、價值創(chuàng)造型財務(wù)合規(guī)機(jī)制、做一份讓老板能看懂的財務(wù)分析報告,財務(wù)接手一攤爛賬怎么辦、財務(wù)人員如何提高工作效率、財務(wù)關(guān)賬到底在干什么、采購風(fēng)險管理與審計實務(wù)、管住4個關(guān)鍵點控住3個資金循環(huán)風(fēng)險、
政策解讀類:2023公轉(zhuǎn)私合規(guī)策略、小微企業(yè)“六稅兩費”減免政策解讀、政府補(bǔ)貼的形式及賬務(wù)處理、
體系建設(shè)類:如何多管齊下構(gòu)建財務(wù)合規(guī)管理體系、財務(wù)0-1建賬體系系列課
2.多維度建立財務(wù)合規(guī)體系項目--2家大型財務(wù)專業(yè)教育平臺,8個模塊課程,15+次直播
老師為優(yōu)財學(xué)苑、大成云教育科技有限公司做了15+直播,并錄制了系列課程,資金循環(huán),銷售與收款循環(huán),會計與稅務(wù)管理,人事及薪金循環(huán),研發(fā)業(yè)務(wù)循環(huán),采購與付款循環(huán),存貨與生產(chǎn)循環(huán),資產(chǎn)管理循環(huán)的關(guān)鍵控制點合規(guī)風(fēng)險防控課程。
3.非財類及業(yè)財融合類培訓(xùn)課程--超30場培訓(xùn)、累計學(xué)員2000人、學(xué)員滿分率90%,學(xué)了就能用。
近年來池老師給分別深物業(yè)集團(tuán)、貴州地質(zhì)集團(tuán)等公司,進(jìn)行了《企業(yè)內(nèi)部非財人員財務(wù)培訓(xùn)》,《財務(wù)報表分析與經(jīng)營管理》及相關(guān)課程培訓(xùn)超過30場,累計學(xué)員2000人,學(xué)員滿意超過90%。非財學(xué)員反饋聽懂了財務(wù)語言,和財務(wù)合作更流暢。財務(wù)專業(yè)人也反饋老師講的都是工作中的痛點,能更好把財務(wù)專業(yè)內(nèi)容翻譯給老板及企業(yè)經(jīng)營團(tuán)隊。
【愿景使命】
致力于引導(dǎo)企業(yè)以“利潤優(yōu)先,現(xiàn)金為王”為核心戰(zhàn)略,通過精準(zhǔn)的財務(wù)管理和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶徲嫏C(jī)制,推動企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展,確保財務(wù)在企業(yè)運營中的核心作用得到充分發(fā)揮,同時有效防范風(fēng)險,為組織的長期繁榮保駕護(hù)航。
【授課風(fēng)格】
正能量強(qiáng):始終保持積極向上的心態(tài),注重團(tuán)隊合作,具備較強(qiáng)的溝通和協(xié)調(diào)能力
實用落地:憑借三十余年豐富的工作經(jīng)驗、成功案例資源,成為管理實戰(zhàn)、實操、實用、實施專家
引導(dǎo)啟發(fā):案例逐一解析,復(fù)盤失敗原因;分享成功經(jīng)驗,點評一針見血;問題舉一反三,技巧現(xiàn)學(xué)現(xiàn)用
嚴(yán)謹(jǐn)專業(yè):注重細(xì)節(jié),具備較強(qiáng)的分析和解決問題的能力
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