內(nèi)部審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理

第一部分  內(nèi)部審計(jì)
第一章內(nèi)部審計(jì)概述
第一節(jié)中國內(nèi)部審計(jì)職業(yè)前景
第二節(jié)內(nèi)部審計(jì)與注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的關(guān)系
第二章內(nèi)部審計(jì)的職責(zé)與權(quán)限
第一節(jié)內(nèi)部審計(jì)的職責(zé)
第二節(jié)內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性與權(quán)限
第三章內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)置及審計(jì)師的職業(yè)勝任能力
第一節(jié)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)置
第二節(jié)內(nèi)部審計(jì)師應(yīng)該具備的職業(yè)勝任能力
第三節(jié)  升職業(yè)勝任能力的途徑
第四章內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)的類型
第一節(jié)確認(rèn)服務(wù)與咨詢服務(wù)
第二節(jié)行為審計(jì)與報(bào)告審計(jì)
第三節(jié)基于責(zé)任方認(rèn)定的業(yè)務(wù)與直接報(bào)告業(yè)務(wù)
第五章選擇審計(jì)對(duì)象
第一節(jié)選擇審計(jì)對(duì)象的原則
第二節(jié)選擇審計(jì)對(duì)象的方法
第三節(jié)年度審計(jì)計(jì)劃的確定
第六章制訂審計(jì)實(shí)施方案
第一節(jié)審計(jì)實(shí)施方案概述
第二節(jié)初步了解被審計(jì)對(duì)象
第三節(jié)制訂審計(jì)具體方案
第四節(jié)下達(dá)審計(jì)通知書
第七章現(xiàn)場調(diào)查
第一節(jié)與被審計(jì)單位管理層的溝通
第二節(jié)執(zhí)行分析性復(fù)核
第三節(jié)開展審計(jì)調(diào)查
第四節(jié)確認(rèn)審計(jì)發(fā)現(xiàn)與建議
第八章審計(jì)依據(jù)
第一節(jié)審計(jì)證據(jù)的類別
第二節(jié)審計(jì)證據(jù)的要求
第三節(jié)獲取審計(jì)證據(jù)的方法
第四節(jié)審計(jì)證據(jù)的審定
第五節(jié)審計(jì)證據(jù)的整理分析與評(píng)價(jià)
第六節(jié)審計(jì)工作底稿的編制與歸檔
第九章審計(jì)報(bào)告
第一節(jié)審計(jì)報(bào)告的價(jià)值
第二節(jié)審計(jì)報(bào)告的內(nèi)容
第三節(jié)審計(jì)報(bào)告的格式
第四節(jié)如何使審計(jì)報(bào)告更有價(jià)值
第五節(jié)審計(jì)報(bào)告的修訂與發(fā)送
第十章后續(xù)審計(jì)
第一節(jié)什么是后續(xù)審計(jì)
第二節(jié)怎樣開展后續(xù)審計(jì)
第三節(jié)如何讓后續(xù)審計(jì)更有效
   第十一章  經(jīng)營審計(jì)
第一節(jié)經(jīng)營審計(jì)概述
第二節(jié)物資采購審計(jì)
第三節(jié)生產(chǎn)業(yè)務(wù)審計(jì)
第四節(jié)銷售業(yè)務(wù)審計(jì)
   第十二章  管理審計(jì)
第一節(jié)管理審計(jì)概述
第二節(jié)管理職能審計(jì)
第三節(jié)管理人員勝任能力審計(jì)
   第十三章  內(nèi)部控制審計(jì)
第一節(jié)內(nèi)部控制概述
第二節(jié)內(nèi)部控制審計(jì)的要求
第三節(jié)內(nèi)部控制審計(jì)的程序
   第十四章  風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)
第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理概述
第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制審計(jì)關(guān)系
第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的內(nèi)容
第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的程序
   第十五章  內(nèi)部審計(jì)管理
第一節(jié)內(nèi)部審計(jì)管理概述
第二節(jié)內(nèi)部審計(jì)部門管理
第三節(jié)內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目管理
第四節(jié)內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量控制
   第十六章  人際關(guān)系
第一節(jié)內(nèi)部審計(jì)人員關(guān)系的重要性
第二節(jié)良好的人際關(guān)系要素及建立原則
第三節(jié)人際沖突的產(chǎn)生及化解
   第十七章  溝通技巧
第一節(jié)審計(jì)溝通概述
第二節(jié)有效溝通的原則
第三節(jié)有效溝通的技巧
第四節(jié)如何與領(lǐng)導(dǎo)溝通
第五節(jié)如何與部屬溝通
  
                                 第二部分   風(fēng)險(xiǎn)控制
第一章結(jié)合內(nèi)部審計(jì)實(shí)施各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制
一、籌資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)控制
二、投資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)控制
三、資金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制
四、采購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
五、資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)控制
六、銷售管理風(fēng)險(xiǎn)控制
1．存貨管理風(fēng)險(xiǎn)控制
2．固定資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)控制
3．無形資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)控制
七、研究、開發(fā)管理風(fēng)險(xiǎn)控制
八、工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)控制
九. 擔(dān)保管理風(fēng)險(xiǎn)控制
十、合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制
 第二章  內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施
一、提高內(nèi)審人員綜合素質(zhì)
二、強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性
三、建立內(nèi)審質(zhì)量控制制度
四、明確各個(gè)管理崗位職責(zé)
五、運(yùn)用現(xiàn)代審計(jì)技術(shù)方法
六、建立內(nèi)審風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制
第三章  建立健全信息傳遞制度
一、明確信息傳遞崗位職責(zé)
二、規(guī)定信息傳遞時(shí)限與質(zhì)量要求
三、建立健全信息保密制度
1．劃分信息密級(jí)
2．實(shí)行分級(jí)管理
3．涉及機(jī)密信息，實(shí)行專人應(yīng)對(duì)與簽約承諾制  
第四章  案例
一、內(nèi)部審計(jì)實(shí)例
二、綜合案

屠建清簡介，中華企管培訓(xùn)網(wǎng)特邀企業(yè)內(nèi)訓(xùn)講師，高級(jí)會(huì)計(jì)師，世界華人專家，現(xiàn)任舟山市某材料有限公司（籌備上市）財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理助理，浙江某會(huì)計(jì)師事務(wù)所副所長、管理咨詢高級(jí)顧問，企管名師網(wǎng)特聘首席財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)講師，財(cái)易網(wǎng)、浙江師范大學(xué)特聘講師，浙江省會(huì)計(jì)人員繼續(xù)教育指定培訓(xùn)師，北京亞太華廈財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)研究中心研究員，中華全國管理創(chuàng)新研究會(huì)副會(huì)長，浙江省總會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)舟山市工委副會(huì)長等。

資歷背景
從事財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和企業(yè)高管工作30多年，2011年12月作為人才引進(jìn)調(diào)入現(xiàn)公司。此前，先后在采掘行業(yè)任財(cái)務(wù)部長11年、服裝行業(yè)任財(cái)務(wù)經(jīng)理與財(cái)務(wù)總監(jiān)13年、機(jī)械行業(yè)任辦公室主任兼財(cái)務(wù)部長1年、鋼鐵行業(yè)任財(cái)務(wù)總監(jiān)3年、汽配行業(yè)現(xiàn)任財(cái)務(wù)總監(jiān)已1年余。
兼任企業(yè)管理、財(cái)務(wù)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系列業(yè)余講師28年（包括杭州電子工學(xué)院、浙江工商大學(xué)、浙江省級(jí)機(jī)關(guān)大學(xué)、企業(yè)內(nèi)訓(xùn)、社會(huì)公開課等），以及多類企業(yè)財(cái)務(wù)、管理顧問15年，社會(huì)中介機(jī)構(gòu)特約會(huì)計(jì)師、特約審計(jì)、管理咨詢高級(jí)顧問和會(huì)計(jì)師事務(wù)所副所長13年，曾擔(dān)任上市公司內(nèi)部控制主審和參與多家企業(yè)（單位）專項(xiàng)審計(jì)。

所獲榮譽(yù)
在省級(jí)以上報(bào)刊文獻(xiàn)上發(fā)表了具有一定影響力的論文與報(bào)道120多篇，其中：獲著作證書40多篇，獲國際優(yōu)秀論文10篇、全國優(yōu)秀論文一等獎(jiǎng)20多篇、二至三等獎(jiǎng)60多篇，獲省、市社會(huì)（會(huì)計(jì)）科學(xué)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)5項(xiàng)。
2009年獲“飛馬金獎(jiǎng)”等榮譽(yù)稱號(hào)。2010年獲“共和國建設(shè)功臣”等榮譽(yù)稱號(hào)。2011年獲“世界華人杰出創(chuàng)新人物”等榮譽(yù)稱號(hào)。2011年兩次代表全國財(cái)務(wù)總監(jiān)接受了《財(cái)會(huì)信報(bào)》記者采訪，9月作為CFO（總會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)總監(jiān)）的代表出席了國際財(cái)聯(lián)第41屆世界大會(huì)，被評(píng)為2010～2011年度浙江省總會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)工作積極分子。2012年，參加了PTT國際專業(yè)培訓(xùn)師培訓(xùn)班，并先后在中國培訓(xùn)行業(yè)2012 年年會(huì)和華東培訓(xùn)師聯(lián)誼會(huì)上作了課程展示。2013年2月，又一次代表全國財(cái)務(wù)總監(jiān)接受了《財(cái)會(huì)信報(bào)》記者采訪。

授課風(fēng)格
講課注重理論發(fā)展與更新、本職財(cái)務(wù)總監(jiān)與總經(jīng)理助理崗位和其他財(cái)務(wù)等管理崗位實(shí)務(wù)操作、中介機(jī)構(gòu)審計(jì)與咨詢?nèi)呓Y(jié)合，具有深入淺出，通俗易懂，針對(duì)性、系統(tǒng)性與可操作性極強(qiáng)的獨(dú)到之處，深受各地、各層次學(xué)員的一致好評(píng)。
2012年參加了PTT國際專業(yè)培訓(xùn)師培訓(xùn)班，將PTT國際專業(yè)培訓(xùn)師講授技巧與固有的專業(yè)課講授方法有機(jī)結(jié)合，從而使課堂氛圍喜人，學(xué)習(xí)熱情高漲，授課效果理想。