內(nèi)部審計與風險管理

第一部分  內(nèi)部審計
第一章內(nèi)部審計概述
第一節(jié)中國內(nèi)部審計職業(yè)前景
第二節(jié)內(nèi)部審計與注冊會計師審計的關(guān)系
第二章內(nèi)部審計的職責與權(quán)限
第一節(jié)內(nèi)部審計的職責
第二節(jié)內(nèi)部審計的獨立性與權(quán)限
第三章內(nèi)部審計機構(gòu)的設置及審計師的職業(yè)勝任能力
第一節(jié)內(nèi)部審計機構(gòu)的設置
第二節(jié)內(nèi)部審計師應該具備的職業(yè)勝任能力
第三節(jié)  升職業(yè)勝任能力的途徑
第四章內(nèi)部審計業(yè)務的類型
第一節(jié)確認服務與咨詢服務
第二節(jié)行為審計與報告審計
第三節(jié)基于責任方認定的業(yè)務與直接報告業(yè)務
第五章選擇審計對象
第一節(jié)選擇審計對象的原則
第二節(jié)選擇審計對象的方法
第三節(jié)年度審計計劃的確定
第六章制訂審計實施方案
第一節(jié)審計實施方案概述
第二節(jié)初步了解被審計對象
第三節(jié)制訂審計具體方案
第四節(jié)下達審計通知書
第七章現(xiàn)場調(diào)查
第一節(jié)與被審計單位管理層的溝通
第二節(jié)執(zhí)行分析性復核
第三節(jié)開展審計調(diào)查
第四節(jié)確認審計發(fā)現(xiàn)與建議
第八章審計依據(jù)
第一節(jié)審計證據(jù)的類別
第二節(jié)審計證據(jù)的要求
第三節(jié)獲取審計證據(jù)的方法
第四節(jié)審計證據(jù)的審定
第五節(jié)審計證據(jù)的整理分析與評價
第六節(jié)審計工作底稿的編制與歸檔
第九章審計報告
第一節(jié)審計報告的價值
第二節(jié)審計報告的內(nèi)容
第三節(jié)審計報告的格式
第四節(jié)如何使審計報告更有價值
第五節(jié)審計報告的修訂與發(fā)送
第十章后續(xù)審計
第一節(jié)什么是后續(xù)審計
第二節(jié)怎樣開展后續(xù)審計
第三節(jié)如何讓后續(xù)審計更有效
   第十一章  經(jīng)營審計
第一節(jié)經(jīng)營審計概述
第二節(jié)物資采購審計
第三節(jié)生產(chǎn)業(yè)務審計
第四節(jié)銷售業(yè)務審計
   第十二章  管理審計
第一節(jié)管理審計概述
第二節(jié)管理職能審計
第三節(jié)管理人員勝任能力審計
   第十三章  內(nèi)部控制審計
第一節(jié)內(nèi)部控制概述
第二節(jié)內(nèi)部控制審計的要求
第三節(jié)內(nèi)部控制審計的程序
   第十四章  風險管理審計
第一節(jié)風險與風險管理概述
第二節(jié)風險管理與內(nèi)部控制審計關(guān)系
第三節(jié)風險管理審計的內(nèi)容
第四節(jié)風險管理審計的程序
   第十五章  內(nèi)部審計管理
第一節(jié)內(nèi)部審計管理概述
第二節(jié)內(nèi)部審計部門管理
第三節(jié)內(nèi)部審計項目管理
第四節(jié)內(nèi)部審計質(zhì)量控制
   第十六章  人際關(guān)系
第一節(jié)內(nèi)部審計人員關(guān)系的重要性
第二節(jié)良好的人際關(guān)系要素及建立原則
第三節(jié)人際沖突的產(chǎn)生及化解
   第十七章  溝通技巧
第一節(jié)審計溝通概述
第二節(jié)有效溝通的原則
第三節(jié)有效溝通的技巧
第四節(jié)如何與領(lǐng)導溝通
第五節(jié)如何與部屬溝通
  
                                 第二部分   風險控制
第一章結(jié)合內(nèi)部審計實施各環(huán)節(jié)風險控制
一、籌資活動風險控制
二、投資活動風險控制
三、資金運營風險控制
四、采購業(yè)務風險控制
五、資產(chǎn)管理風險控制
六、銷售管理風險控制
1．存貨管理風險控制
2．固定資產(chǎn)管理風險控制
3．無形資產(chǎn)管理風險控制
七、研究、開發(fā)管理風險控制
八、工程項目管理風險控制
九. 擔保管理風險控制
十、合同管理風險控制
 第二章  內(nèi)部審計風險的控制措施
一、提高內(nèi)審人員綜合素質(zhì)
二、強化內(nèi)部審計的獨立性
三、建立內(nèi)審質(zhì)量控制制度
四、明確各個管理崗位職責
五、運用現(xiàn)代審計技術(shù)方法
六、建立內(nèi)審風險評估機制
第三章  建立健全信息傳遞制度
一、明確信息傳遞崗位職責
二、規(guī)定信息傳遞時限與質(zhì)量要求
三、建立健全信息保密制度
1．劃分信息密級
2．實行分級管理
3．涉及機密信息，實行專人應對與簽約承諾制  
第四章  案例
一、內(nèi)部審計實例
二、綜合案

屠建清簡介，中華企管培訓網(wǎng)特邀企業(yè)內(nèi)訓講師，高級會計師，世界華人專家，現(xiàn)任舟山市某材料有限公司（籌備上市）財務總監(jiān)、總經(jīng)理助理，浙江某會計師事務所副所長、管理咨詢高級顧問，企管名師網(wǎng)特聘首席財務會計講師，財易網(wǎng)、浙江師范大學特聘講師，浙江省會計人員繼續(xù)教育指定培訓師，北京亞太華廈財務會計研究中心研究員，中華全國管理創(chuàng)新研究會副會長，浙江省總會計師協(xié)會舟山市工委副會長等。

資歷背景
從事財務會計和企業(yè)高管工作30多年，2011年12月作為人才引進調(diào)入現(xiàn)公司。此前，先后在采掘行業(yè)任財務部長11年、服裝行業(yè)任財務經(jīng)理與財務總監(jiān)13年、機械行業(yè)任辦公室主任兼財務部長1年、鋼鐵行業(yè)任財務總監(jiān)3年、汽配行業(yè)現(xiàn)任財務總監(jiān)已1年余。
兼任企業(yè)管理、財務管理、財務會計系列業(yè)余講師28年（包括杭州電子工學院、浙江工商大學、浙江省級機關(guān)大學、企業(yè)內(nèi)訓、社會公開課等），以及多類企業(yè)財務、管理顧問15年，社會中介機構(gòu)特約會計師、特約審計、管理咨詢高級顧問和會計師事務所副所長13年，曾擔任上市公司內(nèi)部控制主審和參與多家企業(yè)（單位）專項審計。

所獲榮譽
在省級以上報刊文獻上發(fā)表了具有一定影響力的論文與報道120多篇，其中：獲著作證書40多篇，獲國際優(yōu)秀論文10篇、全國優(yōu)秀論文一等獎20多篇、二至三等獎60多篇，獲省、市社會（會計）科學優(yōu)秀成果獎5項。
2009年獲“飛馬金獎”等榮譽稱號。2010年獲“共和國建設功臣”等榮譽稱號。2011年獲“世界華人杰出創(chuàng)新人物”等榮譽稱號。2011年兩次代表全國財務總監(jiān)接受了《財會信報》記者采訪，9月作為CFO（總會計師、財務總監(jiān)）的代表出席了國際財聯(lián)第41屆世界大會，被評為2010～2011年度浙江省總會計師協(xié)會工作積極分子。2012年，參加了PTT國際專業(yè)培訓師培訓班，并先后在中國培訓行業(yè)2012 年年會和華東培訓師聯(lián)誼會上作了課程展示。2013年2月，又一次代表全國財務總監(jiān)接受了《財會信報》記者采訪。

授課風格
講課注重理論發(fā)展與更新、本職財務總監(jiān)與總經(jīng)理助理崗位和其他財務等管理崗位實務操作、中介機構(gòu)審計與咨詢?nèi)呓Y(jié)合，具有深入淺出，通俗易懂，針對性、系統(tǒng)性與可操作性極強的獨到之處，深受各地、各層次學員的一致好評。
2012年參加了PTT國際專業(yè)培訓師培訓班，將PTT國際專業(yè)培訓師講授技巧與固有的專業(yè)課講授方法有機結(jié)合，從而使課堂氛圍喜人，學習熱情高漲，授課效果理想。