企業(yè)合規(guī)管理

《企業(yè)合規(guī)管理》

【課程背景】

 加強合規(guī)管理與風險防控，是當今企業(yè)必須加重與強化內部管理的迫切要求。特別是2017年“中興事件”以來，中國企業(yè)對建立與健全合規(guī)管理體系和風險防控的重視程度越來越強，也是中國全面推進依法治國，依法治企，企業(yè)依法合規(guī)經營的總體要求的客觀需要。

【課程收益】

能夠讓企業(yè)各級管理人員、合規(guī)管理人員、風險管理人員、法務人員、業(yè)務人員、運營人員全面了解合規(guī)管理的基本內容與要求，提高合規(guī)風險防范意識，掌握合規(guī)管理與風險防控的運用工具，全面提高合規(guī)管理與風險防控能力，加強依法合規(guī)經營意識，提高企業(yè)總體管理水平。

【課程對象】

各級管理人員、合規(guī)管理人員、風險管理人員、法務人員、業(yè)務人員、運營人員

【課程時間】 1天

【課程大綱】

第一章 企業(yè)合規(guī)管理概要

第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)管理的本質

一、合規(guī)管理的內涵與構成要素

二、合規(guī)管理與風險防控的相互促進

第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)管理模型框架

一、合規(guī)管理的組織架構

二、合規(guī)管理的工具

三、合規(guī)管理制度要求

四、合規(guī)管理的實施機制

第二章　 合規(guī)風險識別與評估

第一節(jié) 合規(guī)義務與維護

一、合規(guī)義務是企業(yè)合規(guī)管理的前提條件

二、維護合規(guī)義務，合法依規(guī)經營

第二節(jié) 如何進行合規(guī)風險識別與評估

一、合規(guī)風險識別總流程

二、如何運用合規(guī)風險識別分析工具

第三節(jié) 關鍵合規(guī)風險對象的識別與評估實戰(zhàn)

一、如何識別與評估商業(yè)合作伙伴合規(guī)風險

二、如何識別與評估生產經營合規(guī)風險

三、如何識別與評估項目管理合規(guī)風險

四、如何識別與評估供應商合規(guī)風險

五、如何識別與評估招標投標合規(guī)風險

六、如何識別與評估銷售與業(yè)務回扣合規(guī)風險

七、如何識別與評估其他關鍵合規(guī)風險

第三章　 如何建立與健全合規(guī)管理制度

第一節(jié) 構建合規(guī)管理制度的原則與框架

一、建立合規(guī)管理制度的相關因素

二、如何把合規(guī)管理制度融合到企業(yè)管理制度體系中

第二節(jié) 合規(guī)管理內容設計

一、如何制訂合規(guī)管理行為準則

二、如何制訂合規(guī)管理辦法

第三節(jié) 各職能部門的基本合規(guī)管理職責

一、董事會合規(guī)管理角色與職責

二、監(jiān)事會合規(guī)管理角色與職責

三、最高管理層（經理）合規(guī)管理職責

四、合規(guī)管理部門的職責與權限

五、合規(guī)管理部門與各職能部門的合作與協(xié)調

第四章　 如何實施合規(guī)管理機制

第一節(jié) 合規(guī)管理實施機制概要

一、合規(guī)管理實施機制的基本內容

二、有效實施合規(guī)管理機制的基本條件

第二節(jié) 合規(guī)管理的溝通與培訓

一、如何對合規(guī)管理進行溝通

二、如何對合規(guī)進行培訓

第三節(jié) 如何對合規(guī)管理進行考核與改進

一、如何建立合規(guī)舉報機制

二、如何建立合規(guī)調查機制

三、如何進行合規(guī)管理績效考核

四、如何對違規(guī)行為進行處理與改進

蔡琪老師 簡介  

【專業(yè)資質】            

ü  國資委大企業(yè)監(jiān)事會 管理專家 財務專家

ü  IBM副合伙人

ü  凱捷咨詢高級經理

【實戰(zhàn)經驗】

蔡琪老師先后在IBM等跨國企業(yè)擔任中高級管理職務，在交通部會計師事務所任審計部經理，在企業(yè)中不斷研究學習國內外大型企業(yè)先進的管理理論和技術，對企業(yè)戰(zhàn)略落地有獨特的方法，長期擔任大型項目的管理工作，具有扎實的工作流程梳理、任務分解基礎；能夠系統(tǒng)化的解決實際問題，對企業(yè)標準化工作有深入的研究,善于規(guī)劃企業(yè)數(shù)據(jù)體系，協(xié)助企業(yè)建立數(shù)字化轉型方案;對于大型項目交付有著豐富的經驗。對戰(zhàn)略財務、企業(yè)司庫、集團財務體系、全面預算、財務共享、業(yè)財融合、業(yè)財數(shù)據(jù)治理等工作有獨到的見解，可以站在經濟和企業(yè)整體運作的基礎上來考慮財務問題，對企業(yè)整體信息化工作有豐富的經驗。對人力資源的管理工作（績效、組織、領導力、培訓、薪酬）有深入的思考和實踐。

蔡老師長期進行任務交付的研究，并將其落實到企業(yè)的各項管理工作中去，善于培養(yǎng)學員的系統(tǒng)思維、項目管理思維，特別是在面向企業(yè)的項目管理、財務管理、人力資源管理、數(shù)字化等相關課程的講授時，由于從事過大量的咨詢項目交付工作，所以案例詳實，課程能夠做到深入淺出。

曾服務過多家知名企業(yè)（IBM、國家電網、中石油、國家能源投資公司、中遠集團、國航集團、國投集團、上海汽車集團、大唐集團、中國鐵路工程集團等）

【咨詢服務過的主要項目】：

典型項目：

1、國家電網業(yè)財融合數(shù)據(jù)體系建設項目

按照財務集約化“深化應用、提升功能、實時管控、精益高效”，搭建智慧財務中臺的總要求，以業(yè)財主數(shù)據(jù)為主線（1條主線），圍繞集團信息實時反映、過程實時控制和結果實時監(jiān)督，完善提升具有“厚云薄端”特征的企業(yè)級經營管控、資源調控、風險防控、智能決策、財務共享等多場景應用，以組織架構、工程項目、資產設備、會計科目、資金賬戶等五類數(shù)據(jù)為主線的標準化工作為核心，從數(shù)據(jù)層面打通業(yè)務與財務的鏈接，建立了組織到績效、項目到資產、銷售到收款、采購到付款、風險到治理、總賬到報表、成本到分析等七大循環(huán)，通過劃小管理單元，豐富管理維度，融合資金流、業(yè)務流、價值流三流合一，支撐精益高效的財務實時管控體系，實現(xiàn)“業(yè)財融合、信息貫通、流程在線、風險可控”。推動公司效益、發(fā)展質量和業(yè)財一體化再上新臺階。

2、蒙東電力集團財務共享、財務數(shù)字化咨詢項目  

通過對蒙東電力財務體系的規(guī)劃，以數(shù)字化、智能化建設為目標，積極借鑒學習國外先進理念和典型經驗，協(xié)助蒙東電力聚焦體系的搭建，組織的改善、流程的變革、以智慧共享管理平臺搭建為基礎，不斷提高企業(yè)的軟實力。特別聚焦財務共享、資金管理基礎關鍵環(huán)節(jié)，健全管理制度體系，業(yè)務流程和崗位責任制。優(yōu)化管控鏈條，提升管理組織，實現(xiàn)了從數(shù)據(jù)到信息、信息到價值的轉換。實現(xiàn)對內控規(guī)則、核算規(guī)則、流程嵌入式管理，推動公司財務管理向網絡化、數(shù)字化、共享化、智慧化全面轉型。并形成財務數(shù)字化轉型的論文在國家核心期刊上發(fā)表。

3、中國中電裝備集團（含許繼、平高）“業(yè)務----財務”一體化流程再造，信息化、數(shù)字化建設項目 (SAP)             

項目介紹：中國中電裝備集團是國家電網直屬產業(yè)集團，在新能源、智能電網時代新崛起的制造業(yè)領軍企業(yè)集團；本項目是通過分析中電裝備集團的業(yè)務現(xiàn)狀和未來的發(fā)展方向，結合集團人財物集約化管控需求，充分借鑒了國外先進裝備制造企業(yè)（西門子、ABB)信息化的成功經驗，對未來中電裝備公司集團的ERP建設進行統(tǒng)一規(guī)劃和設計。涵蓋了中電裝備的人資、財務、物資、營銷、生產、質量、項目等業(yè)務應用的設計，同時對企業(yè)核心的產、供、銷、人、財、物的管理流程及面臨的集團化運作、集約化管理問題進行一次全面、系統(tǒng)、深入的梳理和優(yōu)化，繼而將流程固化、優(yōu)化、提升，從而最終建立一套支撐中電裝備中長期發(fā)展的企業(yè)級數(shù)字化經營管理平臺。

4、國家電網金融板塊（英大集團）業(yè)務流程變革及信息化建設項目（SAP) 

項目介紹：金融板塊是國家電網直屬單位，包括財務公司、壽險、財險、信托、證劵、保險經紀、期貨及資產本部等八家單位，項目團隊完成了該板塊整體的業(yè)務流程梳理藍圖設計及SAP的實施工作。本項目加強了英大集團整體的集團化管理，推動各金融業(yè)務之間的協(xié)作和共享，提升各專業(yè)領域的業(yè)務能力和信息化水平。

梳理和設計了管理類、業(yè)務類和信息化類等業(yè)務流程，提煉集團通用的，和金融專業(yè)相關的標準規(guī)范。

通過需求分析、業(yè)務藍圖、系統(tǒng)實現(xiàn)、試點上線、后續(xù)推廣等五個階段并結合國網已形成的內部技術資源實現(xiàn)了傳統(tǒng)模塊與行業(yè)模塊的同步實施建設與上線。

5、中石油頁巖氣標準化（業(yè)務流程）咨詢項目

就頁巖氣的生產、科技、設備、基建、財務、安全、質量、環(huán)保等相關職能的流程及數(shù)據(jù)的標準化進行整體的梳理和設計，針對頁巖氣開發(fā)規(guī)模迅速擴大，需要通過標準化管理模式的建立，在油田、采氣廠的生產、經營、技術和安全各方面建立最佳秩序，使各職能部門、各環(huán)節(jié)之間，通過各種標準來約束，使整個運行過程按照最優(yōu)的規(guī)律運行，形成可復制的管理體系。提高管理效率，降低成本消耗，實現(xiàn)企業(yè)經濟效益最大化。

6、中國聯(lián)通財務共享項目

    項目介紹：通過組建財務共享中心，為實現(xiàn)向控制與服務有機平衡的財務管理轉型提供了充分的條件，針對核算、結算業(yè)務的標準統(tǒng)一，基本實現(xiàn)了聯(lián)通集團財務的規(guī)范處理、信息的透明反應，并著重解決了以下幾個問題：1、解決了經營管控的風險，避免了之前對下屬單位的管控只能采用審計、考核等事中、事后的手段；2、提高了資源利用效率，由于各下屬單位大而全、小而全的管理，導致了資源的分散和浪費，而財務共享中心的1.0階段在資源整合、資源共享方面發(fā)揮了一定的作用，進而提升了資源的整體利用效率。

【主講課程】

管理能力系列：《企業(yè)創(chuàng)新》《工作任務梳理》《任務交付實戰(zhàn)思維》《團隊的沖突與管理》

《流程優(yōu)化》《建立學習型班組隊》《團隊的智慧》《非操作崗位績效管理》

《服務創(chuàng)造價值》《分類思想》

財務管理系列：《業(yè)財融合》《財務共享》《司庫管理》《預算管理》《財務數(shù)據(jù)治理》

《稅務管理》《財務體系建設》《高新技術企業(yè)財務與稅務管理》

                《“專精特新”企業(yè)財稅管理》《企業(yè)合規(guī)管理》《集團風險管理》

能源行業(yè)課程：《新型電力系統(tǒng)建設》《能源資源行業(yè)的數(shù)字化轉型與創(chuàng)新》

數(shù)字化轉型和信息化系列：《數(shù)字化轉型》《數(shù)據(jù)治理》《央企信息化》《智慧供應鏈》