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金融普法

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金融普法內(nèi)訓(xùn)基本信息:
趙丹陽
趙丹陽
(擅長(zhǎng):法律法規(guī) )

內(nèi)訓(xùn)時(shí)長(zhǎng):1-2天

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內(nèi)訓(xùn)咨詢熱線:010-68630945; 88682348

內(nèi)訓(xùn)課程大綱

金融普法

 

課程背景:

法律層面,民法典頒布后,對(duì)于金融行業(yè)的影響是全面且深刻的,在一定程度上,對(duì)于金融規(guī)則是一個(gè)重塑的過程。政策層面,資管新規(guī)破剛兌對(duì)于金融行業(yè)是顛覆性的變革,共同富裕的背景下對(duì)于金融行業(yè)帶來了新機(jī)遇新挑戰(zhàn)。

在這種金融大背景下,我們的課程主要是關(guān)注金融行業(yè)如何更好的適應(yīng)新法律新政策,更好的蓬勃發(fā)展。

 

課程收益:

● 讓學(xué)員了解金融業(yè)的發(fā)展及變遷,了解我國(guó)金融行業(yè)發(fā)展的進(jìn)程及機(jī)構(gòu)

● 讓學(xué)員了解民法典頒布后中對(duì)于金融行業(yè)的相關(guān)規(guī)定以及金融行業(yè)的法律法規(guī)及最新政策

● 讓學(xué)員了解金融領(lǐng)域常見的金融犯罪,并以案例來做到知法守法

● 讓學(xué)員掌握企業(yè)合規(guī)以及比企業(yè)合規(guī)更加嚴(yán)格的金融合規(guī),讓金融企業(yè)可以更加適應(yīng)新時(shí)代的公司發(fā)展目標(biāo)

 

課程時(shí)間:1-2天,6小時(shí)/天

課程對(duì)象:金融行業(yè)從業(yè)人員

課程方式:理論講授+案例解析+分組討論

 

課程大綱

第一講:金融行業(yè)現(xiàn)狀

一、歷史沿革

1. 世界金融發(fā)展

2. 英美金融行業(yè)發(fā)展

3. 我國(guó)金融業(yè)發(fā)展

二、行業(yè)現(xiàn)狀

1. 銀行

2. 保險(xiǎn)

3. 證券

4. 基金

5. 信托

6. 期貨

7. 消費(fèi)金融

三、行業(yè)變化

1. 銀保監(jiān)體系

2. 央行體系

3. 證監(jiān)會(huì)體

 

第二講:民法典時(shí)代金融領(lǐng)域變革

解讀:民法典

1. 金融消費(fèi)者保護(hù)

2. 增信措施

3. 名股實(shí)債

4. 貸款及擔(dān)保業(yè)務(wù)

5. 融資租賃業(yè)務(wù)

6. 保理業(yè)務(wù)

7. 保險(xiǎn)業(yè)務(wù)

8. 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

9. 債券違約處置業(yè)務(wù)

 

第三講:金融法律法規(guī)(解讀)

1. 銀行法

2. 證券法

3. 保險(xiǎn)法

4. 資管新規(guī)

5. 私募基金相關(guān)法律法規(guī)

 

第四講:金融違法違紀(jì)與金融犯罪

解讀:金融違法的定義

解讀:金融違紀(jì)的定義

解讀:金融犯罪的定義

一、違法違紀(jì)與犯罪的區(qū)別和聯(lián)系

1. 單位主體

2. 個(gè)人主體

二、常見罪名

案例解析:金融違法違紀(jì)

1)數(shù)據(jù)分析高發(fā)部門

2)某行領(lǐng)導(dǎo)違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)謀利

3)某行領(lǐng)導(dǎo)代持股份對(duì)信貸審批大開綠燈

案例解析:金融犯罪

1)某券商總監(jiān)內(nèi)幕交易案

2)某保險(xiǎn)公司高管職務(wù)侵占案

3)某銀行行長(zhǎng)以裝修批貸挪用公款罪

 

第五講:金融合規(guī)

一、認(rèn)識(shí)合規(guī)

解讀:金融合規(guī)

二、金融合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)

1. 規(guī)章制度建設(shè)

2. 合規(guī)性審查

3. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)與評(píng)估

4. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查

5. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

6. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與整改

7. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)考核

 

第六講:金融監(jiān)管

解讀:金融監(jiān)管的定義

1. 金融監(jiān)管的重要性

2. 金融監(jiān)管的發(fā)展歷程

1)金融監(jiān)管的國(guó)際發(fā)展歷程

2)金融監(jiān)管我國(guó)的發(fā)展歷程

3. 我國(guó)金融監(jiān)管的現(xiàn)狀和組成

4. 金融監(jiān)管的局限性

5. 我國(guó)金融監(jiān)管的發(fā)展方向


講師 趙丹陽 介紹

趙丹陽老師  企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控專家

18年企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)

深圳大學(xué)法學(xué)專業(yè)

英國(guó)利茲大學(xué)金融學(xué)專業(yè)

哈佛大學(xué)LLM SEMINAR

深圳電視臺(tái)常駐嘉賓律師

中央電視臺(tái)法律大講堂主講人

曾任:中國(guó)聯(lián)通深圳公司丨法律部經(jīng)理

現(xiàn)任:廣東益道律師事務(wù)所丨主任律師

世界華人協(xié)會(huì)、深圳市前海人民法院、深圳羅湖投控多家事業(yè)單位法律顧問

代理案件及仲裁216宗,客戶滿意度95%以上

持有多項(xiàng)職稱及從業(yè)資格:執(zhí)業(yè)律師、國(guó)家二級(jí)法律顧問、中級(jí)經(jīng)濟(jì)師、基金從業(yè)資格、證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格

曾服務(wù)過公司超過一百家:經(jīng)手的項(xiàng)目累積金額超過100億,案件總標(biāo)的超10億,為項(xiàng)目提供法律建議600多條,保證項(xiàng)目的正常運(yùn)作,無任何法律風(fēng)險(xiǎn)。

擅長(zhǎng)領(lǐng)域:法律風(fēng)險(xiǎn)防范、企業(yè)合規(guī)、投融資、股權(quán)設(shè)計(jì)、金融法律……

 

實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn):

趙丹陽律師擁有法律和金融的雙重專業(yè)理論功底,擅于將“法律+金融”合二為一,為企業(yè)提供切實(shí)可行的法律服務(wù)方案,找準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),及早防范,杜絕損失,為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。曾主導(dǎo)參與超過總金額過百億的投融資項(xiàng)目的全程法律服務(wù),同時(shí)幫助法諾新能源汽車、樂意住無人智能酒店、聆思微、中興云兩百余家企業(yè)優(yōu)化法律治理結(jié)構(gòu)及商業(yè)計(jì)劃書、股權(quán)設(shè)計(jì)及激勵(lì),迄今為止服務(wù)100余家企業(yè),訴訟案件總標(biāo)的累積三億元,所收經(jīng)手案件、項(xiàng)目、課程均無一例差評(píng)。

 

部分重點(diǎn)代表項(xiàng)目:

深圳市南山某股份公司的融資:參與融資全過程的法律服務(wù),成功融資3.5億;

四川某地產(chǎn)公司的投資盡調(diào)項(xiàng)目:參與合同、協(xié)議、重大法律訴訟等法律方面的核查,促使獲取投資金額5000萬;

合肥某商住地產(chǎn)項(xiàng)目:參與設(shè)計(jì)融資框架、審慎調(diào)查以及全面的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,合理避免融資過程中的風(fēng)險(xiǎn),成功融資1.5億。

邵陽中建投信托項(xiàng)目:參與項(xiàng)目應(yīng)收債權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃制定、合同起草、投資協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)審核等,成功交付投資,并轉(zhuǎn)讓成功。

粵網(wǎng)城市建設(shè)有限公司持股平臺(tái)搭建項(xiàng)目:參與員工持股平臺(tái)搭建及核心層員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制訂與監(jiān)督執(zhí)行,通過股權(quán)激勵(lì),公司接連三年?duì)I業(yè)額增長(zhǎng)率超過55%。

騰訊IDC機(jī)房項(xiàng)目:華南地區(qū)最大的IDC機(jī)房項(xiàng)目,擔(dān)任項(xiàng)目法律顧問,提供全程法律服務(wù),協(xié)調(diào)廠房業(yè)主方所在政府部門、電力部門、環(huán)保部門、運(yùn)營(yíng)商等多部門的關(guān)系及政府許可,提供全過程的法律文件,保證項(xiàng)目比預(yù)期時(shí)間還早8個(gè)月順利落成投入使用。

凱旋集團(tuán)香港上市項(xiàng)目:通過分析公司實(shí)際情況,選擇最適合公司的上市方式,并提供兩地的合規(guī)法律服務(wù),僅用六個(gè)月的時(shí)間協(xié)助客戶在香港上市成功。

魔線集團(tuán)美國(guó)上市項(xiàng)目:該集團(tuán)前身銷售系統(tǒng)涉嫌傳銷,幫助其做企業(yè)合規(guī),并協(xié)助其收購(gòu)上下游產(chǎn)業(yè)鏈后在美國(guó)納斯達(dá)克上市成功

 

主講課程:

《公司頂層設(shè)計(jì)與投融資》

《企業(yè)家的十大類法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)防范及財(cái)富傳承》

《企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)》

《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《金融普法》


授課風(fēng)格:

▲淺入深出:將枯燥的法律知識(shí)融入到實(shí)際工作當(dāng)中,增強(qiáng)場(chǎng)景感

▲學(xué)員討論,漸次把學(xué)員導(dǎo)入法律的思維模式

實(shí)戰(zhàn)干貨:將大量的實(shí)戰(zhàn)案例融入到課程當(dāng)中,讓學(xué)員代入感更強(qiáng)

▲氣氛活躍:讓學(xué)員在輕松愉悅的情境中享受獲取滿滿的知識(shí)


部分客戶評(píng)價(jià):

企業(yè)合規(guī)一直是我們的難點(diǎn),但又是我們必須要回的,而趙老師的課就如及時(shí)雨一樣,讓我見識(shí)到“合規(guī)”的真實(shí)面目,它是簡(jiǎn)單的,在課程中,老師用我們企業(yè)里面的真實(shí)事件當(dāng)成案例,跟我們進(jìn)行剖析,讓我們有了很強(qiáng)的代入感,一下子大家都懂了,聽完了課之后,大家馬上就可以進(jìn)行實(shí)操,講的太好了,謝謝老師

——山東魯能  王部長(zhǎng)

聽趙老師講課是一種享受,很難懂的法律問題,經(jīng)老師一講,就變得特別簡(jiǎn)單。尤其是課堂上討論的那些案例,特別貼近我們現(xiàn)在的實(shí)際工作,甚至有些就是我們這里實(shí)實(shí)在在發(fā)生的事情,所以,聽起來就特別有興致。

——中國(guó)銀行  王總

平時(shí)出去和客戶談合作,對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)把控不是特別準(zhǔn),合同談好了拿回來給風(fēng)控一看,大家分歧常常會(huì)很大,搞得很不愉快。通過趙老師的課程,我了解了合同的風(fēng)險(xiǎn)防控,有了法律意識(shí),也明白和客戶溝通過程中應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及即時(shí)和風(fēng)控人員對(duì)接,將合同擬得更為安全。

——粵網(wǎng)城電有限公司   張經(jīng)理

我們很多網(wǎng)點(diǎn)行的行長(zhǎng)對(duì)于信托都是似懂非懂,這次聽了趙律師的課程,茅塞頓開,全部弄懂了,準(zhǔn)備好好大干一場(chǎng)!

——貴州農(nóng)行  徐行長(zhǎng)

趙老師的課程非常實(shí)用,從公司設(shè)立之初的股權(quán)架框模型,再到一步步成立起來這個(gè)過程,可能會(huì)遇到的各種風(fēng)險(xiǎn),她都講到了,一聽就會(huì)。不僅如此,對(duì)于公司發(fā)展壯大后可能存在的對(duì)外收購(gòu)、兼并,不良債權(quán)清收等都講得明明白白。

——羅湖投資控股有限公司   王經(jīng)理

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