《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理》

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理

-《針對(duì)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》

主講：張宇主席

【課程背景】            

當(dāng)隨著國(guó)家對(duì)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理越來(lái)越重視，身為中國(guó)金融體系的一部分，證券公司不僅僅是追求利益的商業(yè)實(shí)體，而是維護(hù)國(guó)家金融穩(wěn)定的重要先鋒力量，承載著國(guó)家重大的金融戰(zhàn)略布局，證券公司在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的效率，直接影響了國(guó)家政策執(zhí)行的力度和效果，具有重大的意義，受到中央政府的高度重視．

?  什么是重大潛在風(fēng)險(xiǎn)？

?  什么是數(shù)據(jù)盲點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)？

?  如何預(yù)防突發(fā)性非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)？

?  交易風(fēng)險(xiǎn)到底如何評(píng)估？

?  如何使本證券公司的工作滿足國(guó)家和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)？

?  如何設(shè)立國(guó)際高效率可行的風(fēng)險(xiǎn)防范體系

這些問(wèn)題一直以來(lái)，都是中國(guó)證券公司一直一來(lái)面對(duì)的重要課題

IFC集團(tuán)的董事執(zhí)行主席張宇，現(xiàn)任多家金融機(jī)構(gòu)顧問(wèn)，將完整地展現(xiàn)給學(xué)員高層的風(fēng)險(xiǎn)管理技巧，讓學(xué)員能夠初步了解政府和企業(yè)高層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控的理解和判斷方式，使學(xué)員能夠從更高，更廣的視野去審視證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，去開(kāi)展更高效，更受認(rèn)可的風(fēng)控活動(dòng)，提高本公司抑制風(fēng)險(xiǎn)的能力和與政策執(zhí)行更好地配合。

【課程收益】

?  學(xué)員將理解隱藏風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)

?  學(xué)員將完全理解數(shù)據(jù)盲點(diǎn)的概念

?  學(xué)員將會(huì)理解如何更好地建立可信高效的證券公司形象

?  學(xué)員將了解高風(fēng)險(xiǎn)交易的特征

?  學(xué)員將了解風(fēng)控體系的建立等重大課題=

【課程特色】

本課程一直以來(lái)，作為證券公司的高級(jí)課程，深受行業(yè)方面的歡迎，建立從國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)上看，高效被認(rèn)可的風(fēng)控體系，作為證券行業(yè)而言，其重要性不言而喻

主講的張宇老師，在香港執(zhí)業(yè)期間，多年擔(dān)任大型金融機(jī)構(gòu)顧問(wèn)，對(duì)于國(guó)際風(fēng)控工作有著高遠(yuǎn)的理解，他一直以來(lái)在境外各大銀行和證券公司間進(jìn)行本課程的授課顧問(wèn)事業(yè)，收到了極好的效果，并于近期在中國(guó)國(guó)內(nèi)推行，在金融等行業(yè)的高級(jí)管理人員中取得了非常好的評(píng)價(jià)．

很多的大型銀行和證券公司，如招商銀行，中信評(píng)券等都在這門(mén)課程的指導(dǎo)下，建立起了高效受國(guó)際認(rèn)可的高端風(fēng)控體系，受到了政府方面的認(rèn)可和肯定。

【課程對(duì)象】董事長(zhǎng)，行長(zhǎng)，高管，及所有與業(yè)務(wù)相關(guān)的銀行從業(yè)人員

【課程時(shí)間】1-2天（6小時(shí)／天）

【課程大綱】

一、導(dǎo)論：證券公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

1、數(shù)據(jù)盲點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)匯總

2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

3、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)

4、信用風(fēng)險(xiǎn)

5、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)例：美國(guó)某交易商對(duì)沖虧損案例

6、法律風(fēng)險(xiǎn)

7、 

二、風(fēng)控的重大意義

1、風(fēng)險(xiǎn)管理，評(píng)級(jí)，公司發(fā)展的平衡

2、風(fēng)控與業(yè)務(wù)流失的聯(lián)系新解

3、風(fēng)控提升業(yè)務(wù)量的運(yùn)營(yíng)方式

4、正視風(fēng)控與收益的關(guān)系

三、完美風(fēng)控體系的建立

政策框架搭建

執(zhí)行框架搭建

組織體系搭建

風(fēng)險(xiǎn)管理方法的確定

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的確立

四、符合國(guó)家政策的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

五、契合未來(lái)市場(chǎng)發(fā)展及政策方向的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

總論：先人一步是風(fēng)險(xiǎn)管理的核心

張宇 老師

           ——國(guó)際投資與財(cái)富管理資深專家

?  美國(guó)IFC集團(tuán)（世界銀行集團(tuán)成員）亞太區(qū)董事執(zhí)行主席

?  美國(guó)摩根大通集團(tuán)（美國(guó)第一大銀行跨國(guó)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)）亞洲區(qū)的最佳合伙人

?  日本軟銀，美國(guó)摩根大通集團(tuán)亞洲區(qū)的最佳合伙人

?  亞洲失學(xué)兒童基金會(huì)（沃倫.巴菲特為榮譽(yù)會(huì)長(zhǎng)）創(chuàng)辦人

?  IAED（國(guó)際調(diào)派研究院）基金創(chuàng)始人，開(kāi)創(chuàng)了實(shí)體企業(yè)投融資的新模式

?  彭博社（全球最大的財(cái)經(jīng)資訊公司)特聘專家講師　

?  中華人民共和國(guó)公安部香港反洗錢中心資深顧問(wèn)

?  主導(dǎo)過(guò)多家公司在NASDAQ（世界最大的股票市場(chǎng)之一）和香港證交所的上市、主導(dǎo)投融資過(guò)多家超百億規(guī)模的大型企業(yè)

?  任職期間管理著每年數(shù)百億美元的國(guó)際資本運(yùn)作規(guī)模

?  《無(wú)形的資金流動(dòng)》等暢銷書(shū)作家

【個(gè)人簡(jiǎn)介】

張宇老師擁有近十五年國(guó)際投資，財(cái)富管理，上市及投資銀行操作經(jīng)驗(yàn)，其管理著亞太地區(qū)最大的私人銀行服務(wù)商之一，世界上最大的金融合約平臺(tái)交易商（www.ifcmarkets.com)，及最大的投資銀行之一．世界上最大的財(cái)經(jīng)媒體彭博社，路透社，中國(guó)中央電視臺(tái)等，和張宇老師有密切的授課顧問(wèn)合作關(guān)系．

?  將IFC集團(tuán)的受托資金從2012年的50億港幣發(fā)展到2020年的1800億港幣．

?  主導(dǎo)了世界矚目的多件大型投資案例，包括Schrodinger(美股上市），雷士照明，亞勢(shì)軟件等超大規(guī)模投資事件

?  創(chuàng)造了ＩＡＥＤ這一新的基金形式，并在2018年首次以290億人民幣進(jìn)行首發(fā)

?  日本軟銀景愿基金(VISION FUND)主要募資人，孫正義總裁在亞洲的重要合伙人之一

?  亞洲失學(xué)兒童基金會(huì)創(chuàng)辦人，沃倫.巴菲特作為榮譽(yù)會(huì)長(zhǎng)，一起見(jiàn)證了慈善事業(yè)的進(jìn)展．

?  《無(wú)形的資金流動(dòng)》等暢銷書(shū)作家

張宇老師擁有近十五年的大型企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，作為一名國(guó)際知名的投資人，他與中國(guó)和國(guó)際最大的金融機(jī)構(gòu)保持著極為密切的合作關(guān)系，在國(guó)際金融界擁有廣泛的人脈和多年的成功經(jīng)驗(yàn)，其運(yùn)營(yíng)的公司取得了飛躍的發(fā)展.他本人目前已經(jīng)退出管理工作，擔(dān)任公司董事執(zhí)行主席一職，但依然活躍在金融業(yè)界．

從2010年開(kāi)始，張宇老師作為國(guó)際避稅及投資專家開(kāi)始受聘于大型公司進(jìn)行授課活動(dòng)，世界上著名的公司包括：三菱東京日聯(lián)銀行（日本第一大銀行），摩根大通銀行（美國(guó)第一大銀行），瑞穗銀行,大和證券,興銀國(guó)際,銀華基金,蘇泊爾電器,吉利汽車,恒大地產(chǎn),萬(wàn)科地產(chǎn),滴滴出行,萬(wàn)達(dá)集團(tuán),字節(jié)跳動(dòng),火幣網(wǎng),香港金融協(xié)會(huì),玉柴機(jī)器,江蘇蘇美達(dá),廈門(mén)象嶼,大金空調(diào)等實(shí)體和前沿企業(yè)，都在張宇老師以授課和顧問(wèn)的形式，解決了在投融資，資本運(yùn)作，企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面的難題．

張宇老師在公司管理，投融資，國(guó)際避稅方面，受到了國(guó)際知名組織，如彭博社，路透社，中國(guó)中央電視臺(tái)，北京電視臺(tái)，中國(guó)對(duì)外投資協(xié)會(huì),中華人民共和國(guó)公安部等的高度認(rèn)可，長(zhǎng)年擔(dān)任這些機(jī)構(gòu)的講師和顧問(wèn)．

【授課風(fēng)格】

?  實(shí)戰(zhàn)型導(dǎo)師，博古通今、條理清晰、論證嚴(yán)密、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)。

?  實(shí)用為主，開(kāi)拓眼界：張宇老師具有多年高管經(jīng)驗(yàn)，并且長(zhǎng)年與國(guó)內(nèi)和國(guó)際政府高層在業(yè)務(wù)上保持專業(yè)溝通，所以老師本人對(duì)很多困擾企業(yè)的問(wèn)題，很多急待解決的矛盾總能一針見(jiàn)血地指出解決的方法和真正的原因，從國(guó)際投資家，國(guó)際企業(yè)管理專家的角度解析課題，看問(wèn)題的深度和廣度極高，對(duì)企業(yè)高管級(jí)別的學(xué)員來(lái)講，他的課程是提升視野，擴(kuò)展思路，提高效率的一劑良藥．

?  從原理到操作的全面權(quán)威闡釋：張宇老師善長(zhǎng)從最深層次的原因入手，不僅告訴學(xué)員實(shí)際操作的方法，還會(huì)將深?yuàn)W的道理以極為專業(yè)的手法剖析得清楚透徹．

?  知識(shí)點(diǎn)多，知識(shí)量大，視野高遠(yuǎn)，適合有一定管理經(jīng)驗(yàn)的學(xué)員來(lái)品評(píng)．

張宇老師極為專業(yè)的英語(yǔ)和日語(yǔ)水平，使其外文的課程亦深受學(xué)員們的喜愛(ài)．

【學(xué)員評(píng)價(jià)】

我很喜歡張宇老師的課程，他是站在我們管理高層的角度去看待問(wèn)題，很多方案和見(jiàn)解具有極好的實(shí)際操作性，不同于一些從技術(shù)或單一角度去解釋的方案，那些方案也許挺完美，但從全局的角度上看，根本沒(méi)法執(zhí)行．

——原唐山銀行行長(zhǎng)，現(xiàn)海南銀行副行長(zhǎng)么向華

張宇老師的課程對(duì)于國(guó)家目前對(duì)金融行業(yè)的政策解釋得非常到位，使工作人員能夠非常好地理解國(guó)家政策的深層含意，更有積極性地投入到工作中．   

——中共東莞銀行委員會(huì)黨委書(shū)記　李啟聰

張宇老師關(guān)于股權(quán)控制方面的理解和解讀令人耳目一新，可能他是在香港做了多年的人吧，我在國(guó)內(nèi)是第一次聽(tīng)到，耳目一新。

——安徽國(guó)厚資產(chǎn)管理公司董事長(zhǎng)　李厚文

張宇老師在這里講了幾次，說(shuō)的話題比較直接果斷，他也是商場(chǎng)上的人，是做生意的人講課的風(fēng)格，溝通起來(lái)直接了當(dāng)．效率非常高，我不喜歡浪費(fèi)時(shí)間，所以我們喜歡張師這種風(fēng)格．

——江蘇豐尚集團(tuán)董事長(zhǎng)　范天明

我的老部下，這些年我見(jiàn)到了他的成長(zhǎng)，他有點(diǎn)像ＮＨＫ那個(gè)池上彰，總能把道理講明白

——日本三菱東京日聯(lián)銀行　原新加坡分行行長(zhǎng)　三上健一