科創(chuàng)板企業(yè)股權(quán)激勵操作

《科創(chuàng)板企業(yè)股權(quán)激勵操作》

課程介紹

學(xué)員收益：

深入探討，學(xué)員可以掌握并了解：

l  企業(yè)家如何在股權(quán)激勵之前進行股權(quán)布局和股權(quán)設(shè)置——定君原則；

l  全面了解股權(quán)期權(quán)激勵體系設(shè)計的常見模式——從大類到應(yīng)用細(xì)分；

l  掌握企業(yè)股權(quán)期權(quán)激勵的思路與操作步驟，尤其是針對流動性強的技術(shù)人員——從理論到實操；

l  掌握股權(quán)激勵方案的設(shè)計要點、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、系統(tǒng)而專業(yè)的設(shè)計方法——從理論到工具。

適用范圍：

l  企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)者、董事長、ＣＥＯ、總裁等企業(yè)經(jīng)營者

l  副總裁、總經(jīng)理、高級經(jīng)理等企業(yè)高端人才

授課特色：

l  價值：課程全程干貨，針對企業(yè)家最關(guān)心的控制權(quán)及股權(quán)利益；

l  實戰(zhàn)：討論案例、學(xué)習(xí)的知識為老師咨詢業(yè)務(wù)的總結(jié)；

l  實用：揭示的工具和方法實用、好用，便于理解；

l  通俗：案例豐富，以故事講道理，初中生能聽懂，碩士生有收獲。

課程大綱：

第一部分：股權(quán)激勵之前如何進行股權(quán)布局，提前做好控制權(quán)防范？

主旨：企業(yè)為什么不敢輕易做股權(quán)激勵？因為易放難收，做不好則分散企業(yè)控制權(quán)?？苿?chuàng)板上市，尤其要求主要控制人股權(quán)變動不能太大，且激勵對象往往為技術(shù)人員（高管），那么針對技術(shù)人員流動性強、老板股權(quán)融資股份稀釋較大，如何提前進行股權(quán)布局？

一、九定之前先“定君”：激勵應(yīng)以公司治理和股權(quán)布局為前提

1、控制權(quán)布局及股權(quán)激勵核心基礎(chǔ)：什么是公司

2、股權(quán)激勵與控制權(quán)保護（提前做好控制權(quán)布局）

1)  基礎(chǔ)知識：股份黃金分割線與股權(quán)不良結(jié)構(gòu)

l  知識總結(jié)：股權(quán)比例設(shè)置總原則

2)  如何進行控制權(quán)布局？

l  為什么股權(quán)結(jié)構(gòu)要調(diào)整恰當(dāng)？

l  擅用組織形式

?  直接持股的組織形式優(yōu)劣勢

?  間接持股的組織形式優(yōu)劣勢（設(shè)立子公司形式、設(shè)立合伙人平臺模式）

?  其他組織形式運用

l  如何進行股權(quán)布局？

?  一股獨大分配股權(quán)的處理手法

?  股權(quán)高度分散如何進行股權(quán)布局

二、股權(quán)激勵的頂層設(shè)計

1、 重點知識：股權(quán)激勵的三重價值？

2、 企業(yè)股權(quán)激勵的前提：四步驟鑒別你的企業(yè)是否合適做股權(quán)激勵？

3、 擬科創(chuàng)板上市企業(yè)何時做股權(quán)激勵？如何把握合適的時間節(jié)點？

4、 擬科創(chuàng)板上市企業(yè)，股權(quán)激勵如何處理和投資人的關(guān)系？

5、 兩大原則：惜股如金原則、約束激勵并行原則。

第二部分：股權(quán)激勵實務(wù)操作

主旨：在明確了股權(quán)設(shè)置與股權(quán)布局之后，我們?nèi)绾芜M行股權(quán)激勵設(shè)計？股權(quán)激勵的具體方案有哪些？又通過什么樣的原則進行設(shè)計？

一、    股權(quán)激勵和傳統(tǒng)薪酬績效的區(qū)別？

二、 科創(chuàng)板股權(quán)激勵的具體要求和原則

1、“閉環(huán)”原則（內(nèi)部流轉(zhuǎn)、退出）

2、股權(quán)激勵目的性強、激勵對象針對性強

3、權(quán)益平等、風(fēng)險共擔(dān)原則

4、激勵人數(shù)過多如何符合上市審核？

二、科創(chuàng)板股權(quán)激勵的基本模式

1、相關(guān)上市文件明確規(guī)定的三種模式

（1）“股票期權(quán)”及其應(yīng)用

（2）“員工持股計劃”及其應(yīng)用

（3）“限制性股票”及其應(yīng)用

2、其他股權(quán)激勵實操方式

（1）“干股”及其應(yīng)用

（2）“虛擬股票”及其應(yīng)用

（3）“股票增值權(quán)”及其應(yīng)用

（4）“延期支付計劃”及其應(yīng)用

三、    如何操作及設(shè)計股權(quán)激勵？

1、 定目的：科創(chuàng)板股權(quán)激勵的目標(biāo)

2、 定模式：科創(chuàng)板股權(quán)激勵模式的選擇

定模式工具應(yīng)用：

l  商業(yè)模式畫布確定利潤區(qū)

l  股權(quán)激勵外部因素七分法

l  股權(quán)激勵內(nèi)部因素對比法

l  方案組合變化法

3、 定對象 ：科創(chuàng)板股權(quán)激勵的對象有哪些？

定對象工具應(yīng)用：

l  上市公司及國有控股企業(yè)定對象總表

l  如何根據(jù)企業(yè)類型選擇激勵對象

l  定對象的多維度方式

l  定對象操作步驟

4、 定額度 ：如何確定激勵對象股份額度？

l  如何確定激勵股權(quán)總量？具體工具三種；

l  如何確定股權(quán)激勵個量？具體工具三種；

l  如何避免股權(quán)分配不當(dāng)產(chǎn)生的矛盾？

5、 定價格 ：激勵股權(quán)對價問題（公司估值問題、個人購買股份價格如何確定？科創(chuàng)板如何規(guī)定？）

6、 定時間：授予激勵股權(quán)的時間（步驟）及條件

7、 定來源：激勵股權(quán)來源問題

8、 定條件：股權(quán)激勵行權(quán)的條件是什么？如何考核股權(quán)激勵對象？

定條件（績效）具體工具：

l  公司業(yè)績常用指標(biāo)

l  考核工具表：如何確定企業(yè)利潤增長率

9、 定機制 ：激勵股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出

培訓(xùn)方式：

理論剖析+ 互動討論+ 案例研討+ 情景模擬，啟發(fā)式、互動式教學(xué)。

課程時間：

1——2天（穿插討論、集中研討）

徐京 老師

企業(yè)股權(quán)與投融資 授課專家、實戰(zhàn)咨詢顧問、董事會教練

l  北京大學(xué)EMBA、MBA特聘講師

l  清華大學(xué)EMBA、MBA、總裁班特聘講師

l  浙大EMBA、MBA特聘講師

l  北京惠信財稅與股權(quán)法制融合研究院 執(zhí)行院長

l  北京投融資商會 理事

l  北京知誠民營企業(yè)財稅與金融服務(wù)促進會 副會長

l  中國企業(yè)實戰(zhàn)派投融資及股權(quán)設(shè)計專家、董事會教練

【核心課程】

*備注：以上課題可根據(jù)具體需求定制設(shè)計。

【培訓(xùn)風(fēng)格】

ü  緊跟資本趨勢與政策信號，結(jié)合實踐操盤實例，迅速切入，落地與實操性強

ü  培訓(xùn)方法多樣，語言深入淺出，明白暢達(dá)，“初中生”能聽懂，“博士生”可受益

ü  告知關(guān)鍵問題，理清整體脈絡(luò)，迅速帶領(lǐng)學(xué)員突破外圍，直達(dá)核心

ü  授課經(jīng)歷豐富，咨詢案例眾多，不尚空談，從過程談到結(jié)果，系統(tǒng)性強