股權(quán)激勵(lì)頂層設(shè)計(jì)與落地實(shí)操

《股權(quán)激勵(lì)頂層設(shè)計(jì)與落地實(shí)操》

課程介紹

學(xué)員收益：

深入探討，學(xué)員可以掌握并了解：

l  企業(yè)家如何在股權(quán)激勵(lì)之前進(jìn)行股權(quán)布局和股權(quán)設(shè)置——定君原則；

l  全面了解股權(quán)期權(quán)激勵(lì)體系設(shè)計(jì)的常見(jiàn)模式——從大類(lèi)到應(yīng)用細(xì)分；

l  掌握企業(yè)股權(quán)期權(quán)激勵(lì)的思路與操作步驟——從理論到實(shí)操；

l  掌握股權(quán)激勵(lì)方案的設(shè)計(jì)要點(diǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、系統(tǒng)而專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)方法——從理論到工具。

適用范圍：

l  企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)者、董事長(zhǎng)、ＣＥＯ、總裁等企業(yè)經(jīng)營(yíng)者

l  副總裁、總經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理等企業(yè)高端人才

授課特色：

l  價(jià)值：課程全程干貨，針對(duì)企業(yè)家最關(guān)心的控制權(quán)及股權(quán)利益；

l  實(shí)戰(zhàn)：討論案例、學(xué)習(xí)的知識(shí)為老師咨詢業(yè)務(wù)的總結(jié)；

l  實(shí)用：揭示的工具和方法實(shí)用、好用，便于理解；

l  通俗：案例豐富，以故事講道理，初中生能聽(tīng)懂，碩士生有收獲。

課程大綱：

第一部分：股權(quán)激勵(lì)之前如何進(jìn)行股權(quán)布局，提前做好控制權(quán)防范？

主旨：企業(yè)為什么不敢輕易做股權(quán)激勵(lì)？因?yàn)橐追烹y收，做不好則分散企業(yè)控制權(quán)，公司有散架的風(fēng)險(xiǎn)。那么如何在做股權(quán)激勵(lì)之前，進(jìn)行股權(quán)設(shè)置及股權(quán)布局，保證公司老總的控制權(quán)，去除后顧之憂，再談股權(quán)激勵(lì)？

一、九定之前先“定君”：激勵(lì)應(yīng)以公司治理和股權(quán)布局為前提

1、控制權(quán)布局及股權(quán)激勵(lì)核心基礎(chǔ)：什么是公司

2、股權(quán)激勵(lì)與控制權(quán)保護(hù)（提前做好控制權(quán)布局）

1)  基礎(chǔ)知識(shí)：股份黃金分割線與股權(quán)不良結(jié)構(gòu)

l  知識(shí)總結(jié)：股權(quán)比例設(shè)置總原則

2)  股權(quán)架構(gòu)與股權(quán)設(shè)計(jì)

l  為什么股權(quán)結(jié)構(gòu)要調(diào)整恰當(dāng)？

l  企業(yè)股權(quán)布局與股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)

?  激勵(lì)對(duì)象本公司直接持股——自然人股權(quán)架構(gòu)

?  控股公司架構(gòu)設(shè)計(jì)——持股平臺(tái)為公司制

?  有限合伙架構(gòu)設(shè)計(jì)——持股平臺(tái)為合伙制

?  進(jìn)一步升級(jí)——混合架構(gòu)設(shè)計(jì)

l  其他持股形式

3)        大股東分股不分權(quán)的10種方法

l  一致行動(dòng)協(xié)議

l  委托代理表決權(quán)

l  設(shè)立合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)及股權(quán)架構(gòu)

l  章程控制的多種方法

l  優(yōu)先股的使用

l  AB股設(shè)計(jì)

l  給予虛擬股份/干股

l  設(shè)立有限合伙持股平臺(tái)

l  激勵(lì)股份的退出回購(gòu)

l  簽署代持協(xié)議

4)        互聯(lián)網(wǎng)、高科技及初創(chuàng)公司公司股權(quán)設(shè)計(jì)

l  股權(quán)兌付制度

l  人力股的設(shè)計(jì)

l  如何安全的眾籌

l  兼職人員股份分配原則

l  一次性資源和短期資源股東的股份分配

l  創(chuàng)業(yè)合伙人的退出機(jī)制

l  和外部投資人的游戲規(guī)則是否談妥？

l  是否和配偶進(jìn)行錢(qián)權(quán)分立？

l  股權(quán)池的預(yù)留

l  技術(shù)入股的建議

l  動(dòng)態(tài)股權(quán)設(shè)計(jì)

5)  股權(quán)激勵(lì)的公司人事、財(cái)務(wù)和管理權(quán)爭(zhēng)奪

l  公司控制權(quán)之“撤換法定代表人”

l  公司控制權(quán)之“撤換董事長(zhǎng)”

l  公司控制權(quán)之“撤換總經(jīng)理”

l  小股東控制權(quán)“爭(zhēng)奪監(jiān)事會(huì)席位”

6)  股權(quán)投資人如何股東協(xié)議上動(dòng)手腳，隨時(shí)“扳倒”創(chuàng)始人？

l  “拖售權(quán)”條款

l  “董事會(huì)”保護(hù)條款

l  對(duì)賭協(xié)議與股權(quán)回購(gòu)條款

l  清算優(yōu)先權(quán)條款

l  防稀釋條款

l  保護(hù)性條款

7)  股權(quán)高度分散如何進(jìn)行股權(quán)布局——從一個(gè)案例講起

二、股權(quán)激勵(lì)的頂層設(shè)計(jì)

1、重點(diǎn)知識(shí)：股權(quán)激勵(lì)的三重價(jià)值？

2、企業(yè)股權(quán)激勵(lì)的前提：什么企業(yè)適合做股權(quán)激勵(lì)？企業(yè)何時(shí)做股權(quán)激勵(lì)？

3、股權(quán)激勵(lì)與資本運(yùn)作

1）股權(quán)激勵(lì)如何處理和投資人的關(guān)系

2）股權(quán)激勵(lì)與資本運(yùn)作

l  并購(gòu)中的股權(quán)激勵(lì)問(wèn)題

l  引入戰(zhàn)略投資的股權(quán)激勵(lì)問(wèn)題

l  集團(tuán)公司的股權(quán)激勵(lì)問(wèn)題

l  科創(chuàng)板企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)問(wèn)題

l  擬上市（A股、科創(chuàng)板）及新三板企業(yè)資本運(yùn)作的公司治理要求

4、中小企業(yè)股權(quán)激勵(lì)兩大原則：惜股如金原則、約束激勵(lì)并行原則。

第二部分：股權(quán)激勵(lì)實(shí)務(wù)操作

主旨：在明確了股權(quán)設(shè)置與股權(quán)布局之后，我們?nèi)绾芜M(jìn)行股權(quán)激勵(lì)設(shè)計(jì)？股權(quán)激勵(lì)的具體方案有哪些？又通過(guò)什么樣的原則進(jìn)行設(shè)計(jì)？

一、    股權(quán)激勵(lì)和傳統(tǒng)薪酬績(jī)效的區(qū)別？

案例：永輝“門(mén)店合伙人”激勵(lì)法

二、股權(quán)激勵(lì)的九種基本模式

1、“期股”及其應(yīng)用

2、“股票期權(quán)”及其應(yīng)用

3、“業(yè)績(jī)股票”及其應(yīng)用

4、“干股”及其應(yīng)用

5、“延期支付計(jì)劃”及其應(yīng)用

6、“虛擬股票”及其應(yīng)用

7、“員工持股計(jì)劃”及其應(yīng)用

8、“股票增值權(quán)”及其應(yīng)用

9、“限制性股票”及其應(yīng)用

三、    如何操作及設(shè)計(jì)股權(quán)激勵(lì)？

1、 定目的：如何明確股權(quán)激勵(lì)的目標(biāo)？

2、 定模式：股權(quán)激勵(lì)的具體模式的選擇方法？

定模式工具應(yīng)用：

l  商業(yè)模式畫(huà)布確定利潤(rùn)區(qū)

l  股權(quán)激勵(lì)外部因素七分法

l  股權(quán)激勵(lì)內(nèi)部因素對(duì)比法

l  方案組合變化法

3、 定對(duì)象 ：如何確定激勵(lì)對(duì)象的范圍？

定對(duì)象工具應(yīng)用：

l  上市公司及國(guó)有控股企業(yè)定對(duì)象總表

l  如何根據(jù)企業(yè)類(lèi)型選擇激勵(lì)對(duì)象

l  定對(duì)象的多維度方式

l  定對(duì)象操作步驟

4、 定額度 ：如何確定股權(quán)激勵(lì)范圍：

l  如何確定激勵(lì)股權(quán)總量？具體工具三種；

l  如何確定股權(quán)激勵(lì)個(gè)量？具體工具三種；

l  如何避免股權(quán)分配不當(dāng)產(chǎn)生的矛盾？

5、 定價(jià)格 ：激勵(lì)股權(quán)對(duì)價(jià)問(wèn)題，白送還是購(gòu)買(mǎi)？公司如何估值？

6、 定時(shí)間：授予激勵(lì)股權(quán)的時(shí)間（步驟）及條件

7、 定來(lái)源：激勵(lì)股權(quán)來(lái)源問(wèn)題

8、 定條件：股權(quán)激勵(lì)行權(quán)的條件是什么？如何考核股權(quán)激勵(lì)對(duì)象？

定條件（績(jī)效）具體工具：

l  公司業(yè)績(jī)常用指標(biāo)

l  考核工具表：如何確定企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率

9、 定機(jī)制 ：激勵(lì)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出

第三部分：股權(quán)激勵(lì)操作中的其他注意事項(xiàng)

主旨：本部分主要內(nèi)容是對(duì)股權(quán)激勵(lì)的全流程進(jìn)行模擬和梳理，兼顧其他的一些注意要點(diǎn)。

一、    股權(quán)激勵(lì)操作的全流程梳理

二、    其他股權(quán)激勵(lì)注意問(wèn)題

1、 如何選擇股權(quán)激勵(lì)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

2、 股權(quán)分散與商業(yè)秘密保護(hù)問(wèn)題

3、 股權(quán)激勵(lì)相關(guān)的法律手續(xù)

4、 如何解決老板和員工股權(quán)激勵(lì)的信任度問(wèn)題？

第四部分：股權(quán)激勵(lì)的頂層設(shè)計(jì)

主旨：本部分主要內(nèi)容是對(duì)股權(quán)激勵(lì)的頂層進(jìn)行設(shè)計(jì)

一、為什么要開(kāi)展頂層設(shè)計(jì)

1.  企業(yè)公司治理不規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)

2.  新三板及A股擬上市對(duì)公司治理的具體要求

3.  投融資中如何依靠公司治理保護(hù)控制權(quán)？

二、頂層設(shè)計(jì)中的股東結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益

1.   股東責(zé)任是什么？

2.   股東權(quán)利是什么

3.   股東要具備的特質(zhì)是什么？什么樣的人可以成為股東？

4.   股東散伙怎么辦？股東如何合理退出？

三、公司章程與股東協(xié)議、三會(huì)一層

1.   公司章程的樹(shù)立原則？如何利用公司章程保護(hù)企業(yè)家的利益？

2.   股東協(xié)議怎么寫(xiě)？公司章程和股東協(xié)議沖突聽(tīng)哪個(gè)？

3.   股東會(huì)和董事會(huì)如何分權(quán)？

4.   董事會(huì)議事規(guī)則如何定？

5.   監(jiān)事會(huì)如何發(fā)揮作用？

6.   高管層的法定職責(zé)是什么？

7.   董事長(zhǎng)及總經(jīng)理如何分權(quán)

8.   董事長(zhǎng)的權(quán)利是什么？如何擴(kuò)大董事長(zhǎng)的權(quán)利？

9.   總經(jīng)理的權(quán)利是什么？

10. 防止高層分化的措施有哪些？

培訓(xùn)方式：理論剖析+ 互動(dòng)討論+ 案例研討+ 情景模擬，啟發(fā)式、互動(dòng)式教學(xué)。

課程時(shí)間：兩天/兩天一夜/三天（穿插討論、集中研討）

徐京 老師

企業(yè)股權(quán)與投融資 授課專(zhuān)家、實(shí)戰(zhàn)咨詢顧問(wèn)、董事會(huì)教練

l  北京大學(xué)EMBA、MBA特聘講師

l  清華大學(xué)EMBA、MBA、總裁班特聘講師

l  浙大EMBA、MBA特聘講師

l  北京惠信財(cái)稅與股權(quán)法制融合研究院 執(zhí)行院長(zhǎng)

l  北京投融資商會(huì) 理事

l  北京知誠(chéng)民營(yíng)企業(yè)財(cái)稅與金融服務(wù)促進(jìn)會(huì) 副會(huì)長(zhǎng)

l  中國(guó)企業(yè)實(shí)戰(zhàn)派投融資及股權(quán)設(shè)計(jì)專(zhuān)家、董事會(huì)教練

【核心課程】

*備注：以上課題可根據(jù)具體需求定制設(shè)計(jì)。

【培訓(xùn)風(fēng)格】

ü  緊跟資本趨勢(shì)與政策信號(hào)，結(jié)合實(shí)踐操盤(pán)實(shí)例，迅速切入，落地與實(shí)操性強(qiáng)

ü  培訓(xùn)方法多樣，語(yǔ)言深入淺出，明白暢達(dá)，“初中生”能聽(tīng)懂，“博士生”可受益

ü  告知關(guān)鍵問(wèn)題，理清整體脈絡(luò)，迅速帶領(lǐng)學(xué)員突破外圍，直達(dá)核心

ü  授課經(jīng)歷豐富，咨詢案例眾多，不尚空談，從過(guò)程談到結(jié)果，系統(tǒng)性強(qiáng)