陽光采購：采購內部控制體系與組織運作

 
陽光采購：采購內部控制體系與組織運作
 
【課程背景】
“陽光采購”是企業(yè)組織追求的總體采購策略，以公開、公正方式（或招標方式）選擇供應商，杜絕運用個人的影響力或者以個人私利為目的，使待選供應商得到“特殊待遇”。然而在實際采購業(yè)務過程中，“陽光采購”的執(zhí)行落地受到極大挑戰(zhàn)，國內采購行賄受賄大案要案不絕于耳，大家對普通企業(yè)一般采購業(yè)務的“純潔性”的也普遍質疑。因此企業(yè)采購內部控制普遍存在如下挑戰(zhàn)和問題：
     1. 如何從企業(yè)采購內部控制頂層設計上實現(xiàn)事前、事中、事后的“不想貪、不能貪和不敢貪”的陽光采購？
　　 2. 業(yè)界有無成熟的采購業(yè)務決策組織運作管理制度，把“采購”的權力鎖進制度的籠子？
     3. 業(yè)界有無采購內部控制工具來實現(xiàn)和保證采購過程規(guī)范和采購結果合理？
本課程旨在從方法論和實際操作（流程工具及業(yè)界標桿案例分享）兩個角度系統(tǒng)性地回答上述三個核心問題，從制度、運作機制設計以及工具方法三個層面幫助企業(yè)拓寬 “陽光采購”的視野和思路，助力企業(yè)“陽光采購”總體采購策略的操作落地。
【培訓收益】
學習并領會：企業(yè)及采購內部控制的框架基礎知識、方法論、采購內部控制框架原則和采購風險全景圖，從采購內部控制頂層設計上實現(xiàn)事前、事中、事后的“不想貪、不能貪和不敢貪”的陽光采購。
以華為采購內部控制方法論與實踐為標桿，深度了解、學習建立采購業(yè)務決策組織運作管理制度，通過采購委員會&采購評審組的組織評審，把“采購”的權力鎖進制度的籠子。具體包括：供應商認證評審、供應商選擇策略評審、供應商選擇結果評審和供應商績效評估結果評審。
學習并領會華為采購內部控制三大工具CT（Compliance Test）/PR（Proactive Review）/SACA（Semi -Annual Control Assessment）如何實施和運用。
【參課對象】
企業(yè)公司CEO、總經(jīng)理、一把手、企業(yè)審計部或流程審計或內審職能部門負責人、供應鏈管理部和采購部總裁/副總裁、總監(jiān)/副總監(jiān)、采購經(jīng)理/副經(jīng)理。
企業(yè)采購流程建設或采購流程變革項目經(jīng)理及項目組成員（流程擁有者）、流程管理部門負責人及專職人員、財務或商務負責人及專職人員。
【課程特色】
1)     價值：課程內容采用國際上先進的管理方法論，結合中國企業(yè)自主創(chuàng)新管理的最佳實踐，總結提煉出適合中國本土企業(yè)的管理體系。
2)     實戰(zhàn)：培訓過程中通過對實際項目進行角色演練、案例研討等方式加深學員對所學內容的理解和實際轉化能力。掌握采購內部控制管理的方法與步驟；
3)     實效：講師具有華為等標桿企業(yè)實戰(zhàn)管理經(jīng)驗，講解實踐案例。學習第1名，減少摸索；學員分享自身企業(yè)實際案例，現(xiàn)場討論，使學習更有針對性，學以致用。
 
【課程大綱】
一、企業(yè)及采購內部控制方法論
1、企業(yè)內部控制基礎
管理者為什么要關注內部控制
內部控制五要素
內部控制體系
內部控制標準
內部控制組織
企業(yè)內部控制運行機制
案例介紹與分享：（華為企業(yè)內控機制“一點、兩面、三三制”）
2、采購內部控制基礎
   采購內部控制方法論
   采購內部控制管理目標
   采購內部控制基礎框架（華為案例）
   采購內部控制管理原則
   采購政策紅線&采購行為高壓線
   采購業(yè)務內外部投訴渠道
   采購風險全景圖
   采購內部控制標準
 
二、采購業(yè)務決策組織運作管理：把權力鎖進制度的籠子
1、采購業(yè)務決策組織基本架構
   采購業(yè)務決策組織架構概述
   采購認證管理部組織架構
A:采購CEG專家團運作與職責
B: 采購技術質量認證部（T&QC)運作與職責
   三級采購委員會（采購業(yè)務決策評審組織）架構概述
2、采購業(yè)務決策組織運作管理制度
   采購授權基本原則
   采購決策組織的關鍵角色、職責及評審點
   采購業(yè)務決策組織運作：總體決策原則和運作基本規(guī)則
   采購業(yè)務決策形式及要求（會議決策、會簽決策）
   采購業(yè)務決策結果跟蹤管理
   采購決策組織運作典型問題
 
三、采購端到端全流程關鍵控制點（KCP)及采購決策組織評審點
1、管理采購需求
   管理采購需求流程及關鍵控制點KCP
   管理采購需求流程常見問題
2、供應商認證（新供應商準入）：采購決策組織評審點1
   供應商認證匯報報告內容
   供應商認證流程關鍵控制點KCP/常見問題
   供應商認證評審要點
3、供應商選擇：
A: 采購項目立項策略匯報：采購決策組織評審點2
   供應商選擇流程關鍵控制點KCP/常見問題
   采購項目立項策略匯報報告內容（場景1：談判）
   采購項目立項策略匯報報告內容（場景2：招標）
   供應商選擇策略評審要點
B: 供應商選擇結果匯報：采購決策組織評審點3
   供應商選擇結果流程關鍵控制點KCP/常見問題
   采購項目結果匯報報告內容
   供應商選擇結果評審要點
4、采購合同管理
   采購合同管理流程及關鍵控制點KCP
   采購合同流程常見問題
5、采購PO履行
   采購PO履行流程及關鍵控制點KCP
   采購PO履行常見問題
6、采購變更管理
   采購變更管理流程及關鍵控制點KCP
   采購變更管理常見問題
7、采購驗收管理
   采購驗收管理流程及關鍵控制點KCP
   采購驗收管理常見問題
8、供應商績效評估及組合管理：采購決策組織評審點4
   供應商績效管理流程及關鍵控制點KCP
   供應商組合管理流程及關鍵控制點KCP
   供應商績效評估結果的評審要點
四、華為采購內部控制三大工具：CT（Compliance Test）/PR（Proactive Review）/SACA（Semi -Annual Control Assessment）
1、CT
   什么是CT
   CT的獨特價值
   CT查檢表
2、PR
   什么是PR
   PR的獨特價值
   PR查檢表設計與案例分享
3、SACA
   什么是SACA
   SACA的獨特價值
   SACA查檢表設計與案例分享
 
五、有關采購內部控制的特殊話題
1、采購內部客戶指定供應商管理
   明確采購業(yè)務需求
   與現(xiàn)有供應商資源進行匹配和風險揭示
   是否指定供應商進行判斷
   指定供應商審批路徑
2、采購業(yè)務的職責分離（SOD: Segregation of Duty）
3、采購人員的輪崗管理

密歇根大學
Stephen M. Ross 商學院供應鏈管理碩士
Tauber 全球運營研究院成員
香港科技大學M.B.A
上海財經(jīng)大學經(jīng)濟學碩士
哈爾濱科技大學理學學士, 管理工程專業(yè)
美國項目管理協(xié)會認證的PMP (Project Management Professional

【從業(yè)經(jīng)歷】
1、華為技術有限公司-華為電氣項目管理工程師      1998年4月~2001年4月
2、艾默生網(wǎng)絡能源（中國）供應鏈采購部總監(jiān)        2009年8月~2015年12月
3、美國華為硅谷研發(fā)中心綜合采購質量運營專職內控專家
 2017年1月~2018年12月
專職采購業(yè)務流程內部控制，監(jiān)控和優(yōu)化業(yè)務端到端的流程落地、財報內控、防腐敗、合規(guī)運營和自我管理，綜合采購貨架eBuy系統(tǒng)、BI (Business Intelligence)系統(tǒng)的應用

【授課風格】
1、既有實戰(zhàn)操作性,又有理論高度.信息量大,背景知識豐富,針對行業(yè)性強.比較擅長改變學員的思維方法和心智模式，提升學員的自我解決問題能力。
2、多年歷練的企業(yè)管理實踐力，很容易引起學員的共鳴；超強的邏輯表達力，讓學員極易理解和吸收。