上市那些事

一、要否上市的艱難抉擇
（一）上市的利弊分析
1）上市的利益                 
2）上市的弊端

（二）評(píng)估自身是否適合上市
1）管理水平                   
2）商業(yè)機(jī)密               
3）企業(yè)生命周期

（三）上市所需要的條件
1）良好的概念與獨(dú)特的故事    
2）持續(xù)的盈利能力
3）漂亮的報(bào)表                
4）良好的公司治理

二、彎彎曲曲的上市之路
（一）上市時(shí)機(jī)的選擇
1）整體的市場(chǎng)氛圍              
2）同期上市企業(yè)的狀況   
3）企業(yè)自身的實(shí)際表現(xiàn)

（二）上市地點(diǎn)的選擇
1）國內(nèi)市場(chǎng)                     
2）境外市場(chǎng)

（三）上市方式的選擇
1）IPO                          
2）造殼上市             
3）買殼上市

（四）上市價(jià)格的確定
1）IPO定價(jià)方法介紹              
2）提高上市價(jià)格所必須要做的功課
  
三、忙忙碌碌的上市前準(zhǔn)備
（一）了解IPO相關(guān)制度
1）股票發(fā)行制度                 
2）不同上市板塊的上市要求

（二）上市公司的整體籌劃
1）理清整體思路                 
2）設(shè)立籌備小組

四、選擇合適的中介機(jī)構(gòu)
（一）保薦人（主承銷商）的選擇
1）保薦人（主承銷商）的職責(zé)     
2）選擇保薦人（主承銷商）的標(biāo)準(zhǔn)

（二）會(huì)計(jì)師事務(wù)所的選擇
1）會(huì)計(jì)師事務(wù)所的職責(zé)            
2）選擇會(huì)計(jì)師事務(wù)所的標(biāo)準(zhǔn)

（三）律師事務(wù)所的選擇
1）律師事務(wù)所的職責(zé)              
2）選擇律師事務(wù)所的標(biāo)準(zhǔn)

（四）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的選擇
1）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的職責(zé)             
2）選擇資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)

（五）選擇讓人滿意的中介
1）選擇的途徑                     
2）選擇的程序

五、資本運(yùn)作及制度設(shè)計(jì)
（一）股份制改組
1）股權(quán)結(jié)構(gòu)                      
2）股份調(diào)整

（二）資產(chǎn)重組
1）重組模式的選擇                
2）重組的原則

（三）制度設(shè)計(jì)
1）內(nèi)部控制制度                 
2）公司治理制度
3）股權(quán)激勵(lì)制度                  
4）收購防御制度

六、通過上市審批的訣竅
（一）IPO被否決的原因分析
1）持續(xù)盈利能力和成長性問題     
2）獨(dú)立性問題
3）發(fā)行人主體資格問題           
4）募集資金用途問題
5）信心披露問題                 
6）規(guī)范管理問題

（二）申報(bào)材料的訣竅
1）經(jīng)營預(yù)期良好                   
2）關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭合理
3）股權(quán)關(guān)系簡單                  
4）募集資金投向合理
5）報(bào)表漂亮真實(shí)

　　中華企管培訓(xùn)網(wǎng)特聘訓(xùn)師，世界華人講師500強(qiáng)，中國人民大學(xué)工商管理碩士（MBA），中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師（CPA），注冊(cè)稅務(wù)師（CPT），中國目前唯一縱橫“財(cái)稅管理、人力資源、戰(zhàn)略管理”三大領(lǐng)域的“三棲”實(shí)戰(zhàn)派管理專家與著名培訓(xùn)師，中國財(cái)稅課程生動(dòng)化、形象化第一人，國富經(jīng)濟(jì)研究院特聘教授。清華大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)等著名高校EMBA、總裁班特聘講師。

任職經(jīng)歷：
　　歷任江蘇油田江都油脂油品廠財(cái)務(wù)主管、江蘇油田化工公司副總經(jīng)理、揚(yáng)州大公會(huì)計(jì)師事務(wù)所首席注冊(cè)會(huì)計(jì)師、中美合資上海美通生物科技有限公司首席財(cái)務(wù)官（CFO）兼泰州美通藥業(yè)有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。

實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：
　　章老師精通財(cái)務(wù)管理咨詢及納稅籌劃、資本運(yùn)作、企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)、項(xiàng)目可行性分析及項(xiàng)目融資、人力資源管理與開發(fā)技術(shù)等，先后為全國數(shù)十家企業(yè)提供深度咨詢服務(wù)，為數(shù)百家企業(yè)提供企業(yè)內(nèi)訓(xùn)服務(wù)，此外成功舉辦過百余次大型公開課，章老師的主講課程深受業(yè)內(nèi)人士好評(píng)。

授課風(fēng)格：
　　旁征博引，詼諧幽默，深入淺出。實(shí)戰(zhàn)、實(shí)用、實(shí)效。