董事義務(wù)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范

董事義務(wù)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范

【課程背景】

各國(guó)越來(lái)越強(qiáng)化了對(duì)上市公司、公司董監(jiān)高的法律責(zé)任。例如，我國(guó)新《證券法》大幅度強(qiáng)化了對(duì)上市公司及其董監(jiān)高的法律責(zé)任追究，并明確了集體訴訟制度。

【課程內(nèi)容】結(jié)合公司治理的理論與上市公司治理的實(shí)踐，一是分析董事履職的法律風(fēng)險(xiǎn)，二是幫助董監(jiān)高如何盡責(zé)履職并防范相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)；

【課程目的】幫助董監(jiān)高了解義務(wù)與職責(zé)，并防范相關(guān)履職法律風(fēng)險(xiǎn)。

【課程收益】

1、了解董事的義務(wù)與責(zé)任；

2、了解董事履職的法律風(fēng)險(xiǎn)；

3、了解如何防范董事履職風(fēng)險(xiǎn)；

【課程對(duì)象】董事會(huì)成員與高級(jí)管理人員，包括董事長(zhǎng)、總裁、首席執(zhí)行官（總經(jīng)理）、董事會(huì)秘書，首席運(yùn)營(yíng)官（COO）、首席財(cái)務(wù)官（財(cái)務(wù)總監(jiān)）等；

【課程特色】

       1、通俗易懂的管理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論；

       2、國(guó)內(nèi)外知名上市公司的案例；

       3、深入淺出的理論與案例分析相結(jié)合；

       4、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，思路清晰；

【課程時(shí)間】1天（6小時(shí)/天）

董監(jiān)事義務(wù)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范

一、董事責(zé)任

（一）相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

（二）董監(jiān)事的契約責(zé)任

1、忠實(shí)

案例：國(guó)美訴陳曉案

2、勤勉

案例：寶能萬(wàn)科之爭(zhēng)中的萬(wàn)科董事會(huì)

3、謹(jǐn)慎（注意）

（三）董事的侵權(quán)責(zé)任

二、董監(jiān)事責(zé)任的形態(tài)

（一）民事責(zé)任：民法

1、停止侵害

2、沒(méi)收違法所得

3、返還公司財(cái)產(chǎn)

4、宣告違法合同無(wú)效

5、取消違法擔(dān)保

6、賠償損失

（二）民事責(zé)任：公司法

（三）刑事責(zé)任

（四）行政責(zé)任

三、董監(jiān)事責(zé)任的執(zhí)行

（一）公司發(fā)起的直接訴訟

（二）股東代位訴訟

1、什么是代位訴訟

2、《公司法》《證券法》的股東代位訴訟

3、我國(guó)股東代位訴訟現(xiàn)狀

4、案例：我國(guó)首例股東代位訴訟

（三）董監(jiān)事任的政府執(zhí)行：司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛐淌绿幜P

（四）董監(jiān)事責(zé)任的監(jiān)管執(zhí)行

1、交易所紀(jì)律處罰或監(jiān)管措施

2、證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查、行政監(jiān)管措施或行政處罰

（五）董監(jiān)事責(zé)任的其他執(zhí)行

四、董監(jiān)高違法違規(guī)的法律后果

1、對(duì)董監(jiān)高個(gè)人的影響

2、對(duì)上市公司的影響

五、董監(jiān)高履職司法案例

（一）陸家豪：第一位被起訴的A股獨(dú)立董事

（二）董監(jiān)高的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)案例

（三）董監(jiān)高的忠實(shí)義務(wù)與勤勉義務(wù)案例

六、董監(jiān)事法律風(fēng)險(xiǎn)防范

（一）認(rèn)真履職：“能夠證明自己的除外”

（二）責(zé)任豁免

1、商業(yè)判斷原則

案例：通用汽車（GM）股東代位訴訟案

2、公司章程豁免

3、股東大會(huì)豁免

4、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)決議免除

（三）董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)

（四）費(fèi)用補(bǔ)償

——高端金融資本專家

?  中央財(cái)經(jīng)大學(xué)MBA中心教授，投資系博士生導(dǎo)師、教授

?  中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)博士、得耶魯大學(xué)日本研究碩士、加州大學(xué)伯克利分校金融學(xué)碩士

?  中央電視臺(tái)學(xué)術(shù)顧問(wèn)與總撰稿

?  新華社、央視、財(cái)經(jīng)雜志等各大媒體采訪受邀人

?  國(guó)家社科基金負(fù)責(zé)人

?  《金融思維》、《行為金融學(xué)》、《揭密高盛》、《美元如何掠奪世界財(cái)富》、《中國(guó)銀行業(yè)：繁榮與危機(jī)》等多本書籍作者

【個(gè)人簡(jiǎn)介】

李國(guó)平教授，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)博士；獲耶魯大學(xué)和加州大學(xué)伯克利分校全額獎(jiǎng)學(xué)金，并獲得耶魯大學(xué)日本研究碩士、加州大學(xué)伯克利分校金融學(xué)碩士；自2005年起在中央財(cái)經(jīng)大學(xué)任教，任投資系與MBA教育中心金融學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，過(guò)去三年連續(xù)獲中央財(cái)經(jīng)大學(xué)MBA中心最受歡迎教學(xué)內(nèi)容獎(jiǎng)、最受歡迎教師獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)，并曾為中國(guó)建設(shè)銀行等多家大型國(guó)企中層以上干部開(kāi)設(shè)培訓(xùn)課程。

李教授擔(dān)任國(guó)家社科基金負(fù)責(zé)人，在國(guó)內(nèi)外知名學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表中英文論文五十多篇。

李教授擁有大型國(guó)企培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，其中 為中國(guó)建設(shè)銀行總行投行部、各一級(jí)分行負(fù)責(zé)投行業(yè)務(wù)的副行長(zhǎng)授課；為中國(guó)電子進(jìn)出口有限公司、中國(guó)鹽業(yè)集團(tuán)公司、中國(guó)兵器總公司中層管理人員開(kāi)設(shè)公司財(cái)務(wù)課程。

李教授具有豐富的金融節(jié)目視頻制作和出鏡經(jīng)驗(yàn)。美國(guó)金融危機(jī)之后，舉國(guó)關(guān)注全球性金融危機(jī)，李教授以深厚專業(yè)背景和國(guó)際視野，擔(dān)綱中央電視臺(tái)大型金融紀(jì)錄片《華爾街》（2010年）與《貨幣》（2012年）總撰稿與學(xué)術(shù)顧問(wèn)，并在中央電視臺(tái)百集紀(jì)錄片《中國(guó)通史》之《白銀帝國(guó)》，以及CCTV 10“讀書”、鳳凰衛(wèi)視的“一虎一席談”等節(jié)目中，作為專家嘉賓出席。

李教授以深厚的專業(yè)背景和深入淺出的講解風(fēng)格，在嗶哩嗶哩bilibili、今日頭條（西瓜視頻）、蜻蜓FM等平臺(tái)上開(kāi)設(shè)視頻及網(wǎng)上課程，深受好評(píng)。 2018年開(kāi)始在蜻蜓FM開(kāi)設(shè)音頻課《李國(guó)平的金融思維課》，并在華為手機(jī)、愛(ài)奇藝等平臺(tái)分發(fā)，成為平臺(tái)上最受歡迎的財(cái)經(jīng)類課TOP5，各平臺(tái)總計(jì)收聽(tīng)超過(guò)1000萬(wàn)次。在萬(wàn)門大學(xué)、頭條西瓜視頻開(kāi)設(shè)有視頻節(jié)目，獲得萬(wàn)門大學(xué)金牌講師以及“頭條新銳創(chuàng)作人”“知識(shí)達(dá)人”等獎(jiǎng)項(xiàng)，頭條西瓜視頻短短兩個(gè)月就已經(jīng)有兩條過(guò)100萬(wàn)播放量的視頻內(nèi)容。

作為知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，李教授出版一系列深受讀者歡迎、有市場(chǎng)影響力的金融書籍，包括《推開(kāi)金融之窗》、《行為金融學(xué)》、《金融思維》、《揭密高盛》、《中國(guó)經(jīng)濟(jì)的出路在哪里？》、《美元如何掠奪世界財(cái)富》、《中國(guó)銀行業(yè)：繁榮與危機(jī)》、《中國(guó)經(jīng)濟(jì)：真的能夠撐起全世界？》、《金融的邏輯》、《解碼金融：了解金融的邏輯》。其中2020年5月，中信出版社首次出版發(fā)行李教授的《金融思維》，很快售罄，2020年11月追加印刷。

李教授接受新華社、中新經(jīng)緯、央視、財(cái)經(jīng)雜志、中國(guó)科技投資、鈦媒體等媒體財(cái)經(jīng)問(wèn)題采訪。

【授課風(fēng)格】

?  理論與實(shí)際相結(jié)合，案例豐富。

?  李教授的課緊扣企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況，將金融與投資理論、方法和邏輯娓娓道來(lái)。

?  李教授具廣闊國(guó)際視野和深厚金融投資領(lǐng)域?qū)I(yè)素養(yǎng)，授課深入淺出，分析邏輯簡(jiǎn)明扼要。

【主講課程】

《企業(yè)投融資》

《行為金融學(xué)》

《北京證券交易所解讀》

《董事會(huì)與公司治理》

《宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析（可含碳排放專題）》

【授課評(píng)價(jià)】

1. 為中央財(cái)經(jīng)大學(xué)MBA開(kāi)設(shè)的《公司理財(cái)》課程獲MBA學(xué)生評(píng)選的“最受歡迎教學(xué)內(nèi)容獎(jiǎng)”（2019年）；

2. 為中央財(cái)經(jīng)大學(xué)MBA開(kāi)設(shè)的《公司理財(cái)》課程獲MBA學(xué)生評(píng)選的“最受歡迎教師獎(jiǎng)”（2018年）；

3. 為中央財(cái)經(jīng)大學(xué)MBA開(kāi)設(shè)的《公司理財(cái)》課程獲MBA學(xué)生評(píng)選的“最受歡迎教學(xué)內(nèi)容獎(jiǎng)”（2017年）；

4. 中央財(cái)經(jīng)大學(xué)教育基金涌金獎(jiǎng)勵(lì)基金“教師學(xué)術(shù)獎(jiǎng)”（2015年）；

5. 中央財(cái)經(jīng)大學(xué)教育基金鴻基世業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)基金“優(yōu)秀教師獎(jiǎng)”（2010年）。