基金從業(yè)資格考試快速通關

基金從業(yè)資格考試快速通關

課程背景：

我國基金行業(yè)興起時間較晚，但近年來基金行業(yè)的發(fā)展十分迅速，行業(yè)存在大量的就業(yè)缺口，基金從業(yè)資格證書是進入基金行業(yè)的門檻，基金從業(yè)人員具備基金從業(yè)資格的門檻才能被基金公司和金融機構聘用。

在基金從業(yè)人員資格考試的備考學習中，會涉及很多基金、股票、債券方面的專業(yè)知識，對于很多零基礎備考基金從業(yè)人員資格考試的考生來說，相關概念晦澀難懂，學習起來是比較困難的。

基金從業(yè)資格考試每年有多次考試機會，這就導致很多小伙伴們不太重視，但平時學業(yè)和工作都比較忙，時間才是最大的成本。

本次課程通過旨在提升學習效率，重點掌握原則，使大家在繁忙的工作中，能夠短期取得資格證書，具備從業(yè)必須的執(zhí)業(yè)能力。

課程目標：

● 重點導圖，核心知識一目了然

● 學習基金從業(yè)人員必備的基本知識和專業(yè)技能

● 提升學員的合規(guī)意識

課程時間：2天，6小時/天

課程對象：基金從業(yè)資格考試報名人員

課程方式：考點串講+真題演練+現(xiàn)場答疑

課程大綱

第一講：基金從業(yè)資格考試考情

一、基金從業(yè)考試能力等級劃分

——能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：

1. 掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。

2. 理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。

3. 了解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識

二、基金從業(yè)考試的考試科目

——科目一+科目二

——科目一+科目三

三、基金從業(yè)資格證考試形式

——集中上機考試

——時長：120分鐘

——題型題量：100道單選（40道組合式單選）

——合格要求：滿分100分，60分通過。（學員需具備2分鐘完成一道題的能力）

四、基金從業(yè)資格證考試通過率

1. 低通過率

科目一：60%-70%

科目二：30%-50%

科目三：30%

2. 原因分析

1）工作繁忙

2）沒有系統(tǒng)的準備

3）報名后未參加考試

五、基金從業(yè)資格證考試性質

——基金行業(yè)準入性質的入門考試，考試受中國證監(jiān)會監(jiān)督指導，由中國基金業(yè)協(xié)會主辦。

六、基金從業(yè)資格考試的答題技巧

1. 常識題

2. 概念題

3. 重點掌握題

4. 計算題

第二講、基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范（科目一）

上冊：

一、金融市場、資產管理與投資基金

1. 居民理財與金融市場

2. 金融資產與資產管理行業(yè)

3. 我國資產管理行業(yè)的狀況

4. 投資基金簡介

二、證券投資基金

1. 認識證券投資基金

1）證券投資基金的起源與發(fā)展

2）我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

3）證券投資基金的特點

4）證券投資基金的運作與參與主體

5）證券投資基金的法律形式和運作方式

6）證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

2. 證券投資基金的類型

1）基本基金的三大類別：股票基金、債券基金、貨幣市場

2）特殊的證券投資基金類別：避險策略基金，ETF,QDII,分級基金、基金中基金

三、證券投資基金的監(jiān)管（重點章節(jié)）

1. 基金監(jiān)管概述

2. 基金監(jiān)管機構和自律組織

3. 對基金機構的監(jiān)管

4. 對公開募集基金的監(jiān)管

5. 對非公開募集基金的監(jiān)管

四、基金職業(yè)道德（重點章節(jié)）

1. 道德與職業(yè)道德

2. 基金職業(yè)道德規(guī)范

3. 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

下冊：

一、基金的募集、交易與登記（重點章節(jié)）

1. 基金的募集與認購

2. 基金的交易、申購和贖回

3. 基金的登記

二、基金的信息披露（重點章節(jié)）

1. 基金信息披露概述

2. 基金主要當事人的信息披露義務

3. 基金募集信息披露

4. 基金運作信息披露

5. 特殊基金品種的信息披露

三、基金客戶和銷售機構

1. 基金客戶的分類

2. 基金銷售機構

3. 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略

四、基金銷售行為規(guī)范及信息管理（重點章節(jié)）

1. 基金銷售機構人員行為規(guī)范

2. 基金宣傳推介材料規(guī)范

3. 基金銷售費用規(guī)范

4. 基金銷售適用性與投資者適當性

5. 基金銷售信息管理

6. 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范

五、基金客戶服務

1. 客戶服務概述

2. 客戶服務流程

3. 投資者保護工作

六、基金管理公司治和風險管理（重點章節(jié)）

1. 治理結構

2. 組織架構

3. 風險管理

七、基金管理的內部控制

1. 內部控制的目標和原則

2. 內部控制機制

3. 內部控制制度

4. 內部控制的主要內容

八、基金管理人的合規(guī)管理

1. 合規(guī)管理概述

2. 合規(guī)管理機構設置

3. 合規(guī)管理的主要內容

4. 合規(guī)風險

第三講：證券投資基金基礎知識（科目二）

一、投資管理基礎（重點章節(jié)）

1. 財務報表

2. 財務報表分析

3. 貨幣的時間價值與利率

4. 常用描述性統(tǒng)計概念

二、權益投資（重點章節(jié)）

1. 資本結構

2. 權益類證券

3. 股票分析方法

4. 股票估值方法

三、固定收益投資（重點章節(jié)）

1. 債券與債券市場

2. 債券價值分析

3. 貨幣市場工具

四、衍生工具

1. 衍生工具概述

2. 遠期合約和期貨合約

3. 期權合約

4. 互換合約

五、另類投資

1. 另類投資概述

2. 私募股權投資

3. 不動產投資

4. 大宗商品投資

六、投資者需求與投資管理流程

1. 投資管理流程

2. 投資者類型和特征

3. 投資者需求和投資政策說明書

4. 基金公司投資管理架構

七、投資組合管理（重點章節(jié)）

1. 現(xiàn)代投資組合理論

2. 資本市場理論

3. 被動投資和主動投資

4. 資產配置和投資組合構建

八、投資交易管理（重點章節(jié)）

1. 證券市場的交易機制

2. 交易執(zhí)行

3. 基金公司投資交易管理

九、投資風險的管理與控制（重點章節(jié)）

1. 證券市場的交易機制

2. 交易執(zhí)行

3. 基金公司投資交易管理

十、基金業(yè)績評價（重點章節(jié)）

1. 基金業(yè)績評價概述

2. 絕對收益與相對收益

3. 業(yè)績歸因

4. 基金主動管理能力分析

5. 基金業(yè)績評價業(yè)務體系

6. 全球投資業(yè)績標準

十一、基金的投資交易與結算（重點章節(jié)）

1. 基金參與證券交易所二級市場的交易與結算

2. 銀行間債券市場的交易與結算

3. 海外證券市

4. 場投資的交易與結算

十二、基金估值、費用與會計核算（重點章節(jié)）

1. 基金資產估值

2. 基金費用

3. 基金會計核算

4. 基金財務會計報告分析

十三、基金的利潤分配與稅收

1. 基金利潤及利潤分配

2. 基金稅收

十四、基金國際化的發(fā)展概況

1. 海外市場發(fā)展

2. 中國基金國際化發(fā)展

案例：真題講解

1、科目一真題講解

2、科目二真題講解

馮穎老師   基金營銷實戰(zhàn)專家

16年金融從業(yè)經(jīng)驗

AFP持證人/基金從業(yè)資格/證券投資顧問

曾為中行、建行、農行、工行、招行等金融機構提供基金專業(yè)技能培訓，協(xié)助銀近200名行員工取得基金從業(yè)資格證書。

累計募集基金金額超百億，單筆基金銷售額高達2.7億元

曾任：平安銀行丨私人銀行總監(jiān)

曾任：某券商私募股權子公司（地方政府控股）丨投資經(jīng)理

曾任：某基金子公司丨項目主管

曾任：某大型公募基金丨高級渠道經(jīng)理

擅長領域：基金評價、基金篩選、基金銷售、基金定投、基金健診、基金虧損安撫等技巧，以及私人銀行投顧能力塑造……

實戰(zhàn)經(jīng)驗：

馮老師具有扎實的金融理論基礎，深諳國內資本市場，一直致力于資本市場研究及資管產品分析，曾為建設銀行、中國銀行、招商銀行、中原證券等多家金融企業(yè)制定資管產品營銷方案并執(zhí)行落地：

→曾為平安銀行的高凈值客戶設計家族信托、保險金信托等全方位的金融服務，累計服務高凈值客戶100人，落地家族信托金額3000萬。

→參與某券商私募股權子公司5只私募股權基金，實繳資金3億元；其中投資項目成功落地1個，金額共2000萬。

→主導某基金子公司2只量化對沖基金，落地金額1億元；在渠道開拓中，開發(fā)銀行、券商、保險、信托、私募等金融機構，建立合作關系并拓展業(yè)務機會。

→曾為建設銀行某支行，針對性制定【基金營銷訓練營】的培訓方案，綜合提升基金定投、基金銷售技巧、資本市場分析等專業(yè)能力，提升該行基金銷售能力，助力該行在2015一季度開門紅創(chuàng)造基金銷售業(yè)績全省第一，完成率超過140%%業(yè)績。

→通過代銷渠道開拓、金融媒體溝通、代銷渠道數(shù)據(jù)的維護和挖掘，主導某大型公募基金(建行、中行、工行、農行、招行等銀行)區(qū)域營銷計劃的制訂和執(zhí)行，并為區(qū)域內重點客戶提供增值服務。

部分授課經(jīng)驗

→ 曾為建設銀行講授《基金營銷訓練營》課程，累計15期

→ 曾為中國銀行講授《金牌理財經(jīng)理資產配置能力及銷售技能提升》課程，累計10期

→ 曾為農業(yè)銀行講授《高凈值客戶的資產配置能力提升》課程，累計5期

→ 曾為平安人壽講授《傳家有道——家族信托的營銷能力鍛造》課程，累計5期

→ 曾為昆侖銀行講授《基金從業(yè)考試快速通關》課程，累計5期

→ 曾為平安銀行講授《理財經(jīng)理資產配置能力及銷售技能提升》課程，累計5期

主講課程：

《基金從業(yè)資格考試快速通關》

《新形勢下的基金實戰(zhàn)技能提升》

《金牌理財經(jīng)理資產配置能力及基金實戰(zhàn)技能提升》

《不一樣的基金銷售—基金定投實戰(zhàn)技能提升》

《基金浮虧，如何應對客戶不滿—基金虧損安撫技巧》

《基金售后服務利器—基金健診》

《傳家有道——家族信托的營銷技能鍛造》

《私募股權投資基金的“募、投、管、退”策略》

授課風格：

邏輯嚴謹且不失幽默，引導教學使學員形成自己的銷售邏輯體系

案例分析與情景訓練，課程結合豐富的案例，以解決實際工作中的痛點為目標

理論知識與實戰(zhàn)工具，注重提高學員應用知識研究、解決實際問題的能力

部分客戶評價：

馮老師的授課實戰(zhàn)經(jīng)驗豐富，直指問題提供解決方案，課程知識結構，重點突出，層次分明，通俗易懂，理論與實際相結合，是目前為止我們團隊聽過為數(shù)不多理論與實際能夠很好相結合的一線老師。

——建設銀行某分行 劉經(jīng)理

馮老師通過深入淺出的案例分析，場景感十分強，案例也很貼切，培訓的內容都是正常工作中能遇見的問題，對于我們以后在工作中還是很有幫助的，也很受啟發(fā)，期待后續(xù)的精彩授課。

——中國銀行某分行  楊主管

老師課程設計的非常好，大量的引入了身邊事、身邊人、具體的事來幫助我們加深課程的理解！我希望以后可以有更多的這種培訓，滿足我們的求知需求！

——招商銀行某分行  王經(jīng)理

隨著客戶要求的服務多樣性與深入要求，綜合理財服務成為我們的新業(yè)務增長點，馮老師風趣幽默的講解、結合多樣化的教學模式，能讓我們未來面向客戶提供服務時更自信、更專業(yè)、更有戰(zhàn)斗力！

——農業(yè)銀行某分行  吳經(jīng)理

馮老師講課形式通俗易懂，結合了很多銀行的現(xiàn)狀來講解，問題分析透徹，參加這次培訓后對我工作中幫助很大，尤其是在如何圍繞理財?shù)亩鄠€方面抓住提升產能的關鍵方面受益匪淺。

——興業(yè)銀行某分行  李經(jīng)理

馮老師在講課中講述了許多關于理財經(jīng)理如何更好的為客戶做資產配置的實戰(zhàn)案例，其中不少案例是其親身經(jīng)歷，內容更貼近實際，把自己感受與我們分享，更便于我們理解領悟，把理論和實際相結合很有特點。

——中信銀行某分行  王經(jīng)理