《如何成為一家合規(guī)的上市公司》

《如何成為一家合規(guī)的上市公司》
 
【課程背景】
伴隨著中國經(jīng)濟發(fā)展的減速，國內(nèi)企業(yè)在市場競爭的環(huán)境下，面臨人力成本、環(huán)境成本、融資成本的增加，眾多企業(yè)面臨生死存亡的境地。企業(yè)如何轉(zhuǎn)型？如何融到錢？如何留住核心員工?如何建立自己的競爭優(yōu)勢？成為企業(yè)生存、發(fā)展的痛點。
眾多企業(yè)對上市缺乏系統(tǒng)的思考，沒有充分認識資本市場的結(jié)構(gòu)和邏輯，認為上市后就可以有大把的資金、大量的訂單、大步的發(fā)展，殊不知資本市場的險惡。上市只是企業(yè)戰(zhàn)略的一部分，是企業(yè)發(fā)展的另一個階段的開始，如何充分制定上市計劃？如何做好上市前、上市中、上市后的管理？如何利用資本市場的實現(xiàn)企業(yè)的價值管理？如何進行投資者關(guān)系管理？如何完善企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)？。。。。。。成為企業(yè)家爭相尋找、探索、學(xué)習(xí)的目標。
《如何成為一家合規(guī)的上市公司》是培訓(xùn)講師劉光耀先生經(jīng)過多年的實踐經(jīng)驗和潛心研究，將自己和團隊服務(wù)過的企業(yè)案例加以提煉，總結(jié)開發(fā)了實用性極強的《資本能量》的系列培訓(xùn)課程，通過案例復(fù)盤將大量的案例中的因果關(guān)系清晰的梳理，使過程情景再現(xiàn)，將學(xué)員帶入其中，直接面對上市企業(yè)困惑，規(guī)范上市企業(yè)的管理，拓展企業(yè)的思路，突破發(fā)展瓶頸、推進組織變革、提升管理效率、建立核心競爭力，是幫助企業(yè)發(fā)展、合規(guī)性、提升企業(yè)融資能力、保障企業(yè)持續(xù)發(fā)展的經(jīng)典課程。
【課程收益】
1.     初步了解上市公司的定位以及董辦和董秘的職責(zé)及其重要性；
2.     掌握投資者關(guān)系管理的基本原則；
3.     充分了解上市企業(yè)面臨的機會和風(fēng)險；
4.     挖掘企業(yè)的潛在價值，打造核心優(yōu)勢；
5.     掌握產(chǎn)融互動的原理和價值管理的基本方法；
6.     了解上市企業(yè)資本運作的方式；
【培訓(xùn)講師】：劉光耀
【課程時間】1-2天（6小時/天）
【課程對象】企業(yè)中高層干部
【課程大綱】
一、上市公司和非上市公司有哪些區(qū)別？
1．公司治理
2．組織機構(gòu)
3．信息管理
4．財務(wù)管理
5．價值管理

二、公司治理風(fēng)險及防范
1.    定義
  公司治理制度設(shè)計不合理
  運行機制不健全
  有一定的潛伏期
2.    公司治理風(fēng)險&管理風(fēng)險
  公司治理風(fēng)險更多與制度設(shè)計有關(guān)
  管理風(fēng)險
3.    公司治理風(fēng)險表現(xiàn)形式
  股東之間的風(fēng)險
  股東大會、董事會及監(jiān)事會治理風(fēng)險
  經(jīng)理層治理風(fēng)險
4.    公司治理風(fēng)險成因分析
  股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理
  治理結(jié)構(gòu)不合理
  外部環(huán)境的影響
5.    公司治理風(fēng)險的防范對策
  優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)
  完善公司治理結(jié)構(gòu)
  建立對經(jīng)理層的長期激勵制度
  完善資本市場，真正發(fā)揮股東功能
  積極培育和發(fā)展經(jīng)理人市場
  完善法律法規(guī)，加大執(zhí)法的力度
  加強中介機構(gòu)的監(jiān)管力度，強化信息披露制度
  完善債權(quán)人治理

三、如何做好上市企業(yè)合格的董秘？
1.     董秘與其他秘書有何不同?
  地位不同
  工作職責(zé)和內(nèi)容不同
  工作對象不同
2.     董秘應(yīng)具備什么能力？
  市值管理能力：
  戰(zhàn)略企劃能力：
  投資管理能力：
  品牌管理能力：
  公關(guān)管理能力：
3.     董秘應(yīng)具備的法律思維體系
  相關(guān)法律
  相關(guān)行政法規(guī)和法規(guī)性文件
  相關(guān)司法解釋
  相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件
4.     董秘應(yīng)具備的財稅體系
  會計要素
  財務(wù)三表
  資產(chǎn)負債表
  利潤表
  現(xiàn)金流量表
  稅收籌劃
  充分了解業(yè)務(wù)特點：收入構(gòu)成，確認原則
  成本構(gòu)成：會計準則下，各項費用對稅收的影響
  政策解讀：企業(yè)所得稅、增值稅方面的各項優(yōu)惠政策
5.     董秘如何進行信息披露
  上市公司信披制度體系和主體責(zé)任
  上市公司信息披露制度體系
  國家法律
  行政法規(guī)和法規(guī)性文件
  部門規(guī)章和規(guī)范性文件
  信披主體責(zé)任
  關(guān)聯(lián)者圖譜
  信披應(yīng)把握的原則及披露內(nèi)容
  披露原則：真實、準確、完整、及時、公平
  披露標準：
  定性標準
  定量標準
  披露內(nèi)容：強制性 、自愿性披露
  強制性信息披露體系圖
  非交易事項的披露體系圖
  如何披露？
  披露主體： 上市公司、股東等信息披露義務(wù)人
  披露形式： 臨時報告、定期報告
  披露時點： 及時（首次披露、 后續(xù)進展披露 ）
  披露方式： 分階段披露
  披露媒介： 指定報紙、指定網(wǎng)站
  信披工作重點及監(jiān)管關(guān)注
  重點關(guān)注事項：
  關(guān)聯(lián)交易管理
  定期報告
  按期、如實回復(fù)交易所問詢
  媒體報道
  權(quán)益變動管理
  注意事項：
  控股股東增持上市公司股份
  控股股東、董監(jiān)高減持上市公司股份
  持股變動期間限制最新監(jiān)管規(guī)定
  信息披露：三查七對

四、上市企業(yè)如何做好投資者關(guān)系管理？--4R管理
1. 上市公司投資者管理制度
2. 媒體關(guān)系管理（MR）
  輿情實時監(jiān)控
  財經(jīng)媒體溝通
  媒體危機防范
  媒體環(huán)境優(yōu)化
3. 機構(gòu)研究員關(guān)系管理（AR）
  分析師關(guān)系管理系統(tǒng)
  四大分析師平臺
  產(chǎn)業(yè)分析師
  證券分析師
  私募分析師
  公募分析師
4. 投資者關(guān)系管理（IR）
  對投資者進行市場預(yù)期管理：
  短期保守
  中期客觀
  長期樂觀
  融合分析師和投資者意見
  打造投資者平臺
  公司股東關(guān)系維護
  市值管理
5.監(jiān)管關(guān)系管理（RR）
  企業(yè)與政府關(guān)系
  了解大趨勢和政府發(fā)展的意圖
  使企業(yè)得到政府的理解、支持和幫助
  及時反饋，及時準確真實的披露信息
  遵守資本市場的相關(guān)法律法規(guī)要求
  正常溝通，注重法律底線

五、上市企業(yè)如何進行的價值管理？
1．影響市值的三大因素
  市場選擇
  股市波動與周期
  企業(yè)特性與個性
2．市值管理的邏輯
  價值挖掘
  價值塑造
  價值傳播
  價值實現(xiàn)

六、上市企業(yè)如何做好產(chǎn)融互動？
1．產(chǎn)業(yè)的周期
  SCP模型
2．企業(yè)的生命后期
  初創(chuàng)期、成長期、快速發(fā)展期、穩(wěn)定期、衰退期
3．資本類型和企業(yè)周期
  VC、PE、PRO-IPO、PIPE、夾層基金、并購基金
4．產(chǎn)融互動
  產(chǎn)融互動模型

七、上市企業(yè)如何規(guī)范資本運作？
1.資本運作的內(nèi)容
  資本運作的分類
  資本運作的特征
  資本運營與資產(chǎn)運營的關(guān)系
2.資本運作的五種主要方式
  基于企業(yè)結(jié)構(gòu)變化
  合并/托管/收購/兼并/分立/重組/戰(zhàn)略聯(lián)盟
  基于企業(yè)資產(chǎn)整合
  剝離/置換/出售/轉(zhuǎn)讓/資產(chǎn)證券化/債券
  基于企業(yè)股權(quán)變化
  IPO/借殼上市/配股/增發(fā)/轉(zhuǎn)讓股權(quán)/送股/轉(zhuǎn)增/回購/MBO
  【案例】新浪MBO案例分析
  基于企業(yè)融資戰(zhàn)略
  PE/VC/融資租賃
  基于企業(yè)商業(yè)模式
  BOT/BT/特許經(jīng)營
  【案例分析】永恒能源EMC 

資本運作實戰(zhàn)專家
股權(quán)戰(zhàn)略實戰(zhàn)專家
股權(quán)雙軌模型創(chuàng)始人
工信部中小企業(yè)管理咨詢專家
清華大學(xué)、北京大學(xué)總裁班特聘講師
ACI注冊國際職業(yè)培訓(xùn)師

【擅長領(lǐng)域】
股權(quán)戰(zhàn)略、股權(quán)激勵、股權(quán)融資
國企混改、資本運營
上市輔導(dǎo)、戰(zhàn)略規(guī)劃、商業(yè)模式

【資本運營項目】
天津市宏寶塑料包裝印刷有限公司： 股權(quán)設(shè)計、并購、融資、債務(wù)重組、新三板掛牌
河南百分食品 股權(quán)設(shè)計、融資、新三板掛牌輔導(dǎo)
河北香道食品有限公司 新三板掛牌輔導(dǎo)

【產(chǎn)品規(guī)劃項目】
河南百分食品：石磨面粉產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計
石家莊君樂寶：中國風(fēng)系列、大紅棗系列；
北京麻辣誘惑：麻辣食品調(diào)研、設(shè)計、研發(fā)、生產(chǎn)
中儲糧（內(nèi)蒙古）：年度營銷規(guī)劃、產(chǎn)品開發(fā)計劃；
內(nèi)蒙古恒豐食品 ：產(chǎn)品規(guī)劃、渠道規(guī)劃 
天津超閑（新加坡）食品  超級薯片系列開發(fā)、年度營銷計劃、招商計劃；
內(nèi)蒙古雪原乳品有限公司  鮮奶屋產(chǎn)品系列；銷售模式與渠道管理計劃；