企業(yè)風(fēng)險管理與舞弊防控實戰(zhàn)精要

第一天  風(fēng)險管理篇

一、為何是風(fēng)險管理
1、什么是風(fēng)險？什么是風(fēng)險管理？
2、企業(yè)面臨的常見風(fēng)險類型？
3、為何要實施企業(yè)風(fēng)險管理？
4、風(fēng)險管理的正確理念
 
二、企業(yè)風(fēng)險管理的框架與結(jié)構(gòu)
1、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計與風(fēng)險管理
2、從COSO框架到全面風(fēng)險管理指引
3、股東對企業(yè)風(fēng)險管理的最關(guān)心的核心問題
4、風(fēng)險管理的一個基礎(chǔ)與三道防線
 
三、企業(yè)風(fēng)險管理的模型與流程
風(fēng)險管理的五個階段
    1、預(yù)警階段
    2、評估階段
    3、模擬階段
    4、恢復(fù)階段　
    5、總結(jié)階段
 
四、風(fēng)險識別與評估——風(fēng)險管理的起點
1、風(fēng)險信息的收集與識別
2、不同風(fēng)險監(jiān)測的要點
（1）戰(zhàn)略風(fēng)險的識別與評估
（2）市場風(fēng)險的識別與評估
（3）財務(wù)風(fēng)險的識別與評估
（4）信用風(fēng)險的識別與評估
（5）法律風(fēng)險的識別與評估
3、基于情報監(jiān)測的綜合風(fēng)險控制—— 一種全新的視角
（1）在風(fēng)險監(jiān)測中情報思維的運用
（2）針對市場風(fēng)險的情報監(jiān)測框架
（3）情報預(yù)警——信用風(fēng)險監(jiān)測的核心
 
五、制訂你的風(fēng)險管理策略與應(yīng)對措施
（一）企業(yè)風(fēng)險管理的整體策略與具體措施
（二）不同類型風(fēng)險的特點與管控要領(lǐng)
1、企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險的常見特點與管控要領(lǐng)
2、市場風(fēng)險的特點與管控要領(lǐng)
3、財務(wù)風(fēng)險的特點與管控要領(lǐng)
4、信用風(fēng)險的特點與管控要領(lǐng)
5、法律風(fēng)險的特點與管控要領(lǐng)
6、人力資源風(fēng)險的特點與管控要領(lǐng)

真實案例討論

全天總結(jié)
 
第二天舞弊防控調(diào)查篇

一、透視舞弊
1、舞弊的定義
2、為何存在舞弊？
3、中國商業(yè)環(huán)境下的舞弊特點與趨勢
 
二、舞弊環(huán)境與舞弊常見類型
1、如何判斷企業(yè)存在舞弊風(fēng)險
2、從采購舞弊到財務(wù)舞弊——基于案例的分析
3、采購舞弊的特點及其角色
4、財務(wù)舞弊的主要手法與特點
5、利益沖突與關(guān)聯(lián)交易
 
三、如何識別并發(fā)現(xiàn)舞弊的跡向——從內(nèi)控與審計的角度
1、如何通過常規(guī)審計發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
2、如何通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
3、如何通過公開和私人信息來源發(fā)現(xiàn)可疑線索
4、從舉報與投訴中發(fā)現(xiàn)線索
 
四、舞弊調(diào)查的常見方法與手段——從內(nèi)部調(diào)查部門角度
1、財務(wù)審計
2、采購流程審計
3、嫌疑人家庭背景與社會關(guān)系排查
4、嫌疑人利益關(guān)聯(lián)排查
（面對）證人的詢問技巧
（面對）嫌疑人的詢問技巧
實案解析
 
五、反舞弊的高級調(diào)查技術(shù)
1、不正當(dāng)財產(chǎn)與收入的核實
2、行蹤調(diào)查
3、隱蔽視聽證據(jù)收集
4、計算機網(wǎng)絡(luò)調(diào)查與取證
 
六、高效舞弊調(diào)查的五要素
 
七、證據(jù)的梳理與固定
1、哪些證據(jù)可以作為公司內(nèi)部處置的依據(jù)？什么證據(jù)可以在法庭上使用？
2、如何固定和保存證據(jù)？
3、如何將調(diào)查所獲間接證據(jù)材料形成證據(jù)鏈條？
 
八、反舞弊的綜合策略
 
全天總結(jié)

知名風(fēng)險控制專家、商業(yè)情報專家，國務(wù)院國資委研究中心一帶一路專家組成員，中信改革發(fā)展基金會研究員、鳳凰國際智庫高級研究員、清華大學(xué)、人民大學(xué)、北京大學(xué)總裁班客座教授，首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)、上海財經(jīng)大學(xué)、華南理工大學(xué)MBA班客座教授 、“360度并購盡職調(diào)查”方法體系的創(chuàng)立人，東方銳眼（KRS）風(fēng)險管理公司執(zhí)行董事

專長:
• 市場信息調(diào)研與競爭情報
• 并購風(fēng)險管理、并購盡職調(diào)查、海外風(fēng)險管控
• 商業(yè)秘密保護

鄭剛先生具有超過15年的調(diào)研、咨詢、培訓(xùn)經(jīng)驗，曾在中國、新加坡等地工作，曾在美國、歐洲、東南亞、拉美、非洲訪問交流。
 
鄭剛先生系2007中國競爭情報年會、2008中國信息安全產(chǎn)業(yè)高峰論壇、2009年中國法律風(fēng)險管理高峰論壇、2009中國競爭情報年會、2010中法競爭情報交流論壇、2011中國首屆海外風(fēng)險控制高峰論壇、WAD全球年會，2012中國零售業(yè)資產(chǎn)保護高峰論壇、2012中國競爭情報年會、競爭情報國際會議（2012）、2013南方電網(wǎng)競爭情報現(xiàn)場會、2013競爭情報北京論壇、2014商務(wù)部WTO對外經(jīng)濟合作年會、2014年中國競爭情報年會、2014年中國競爭情報年會、2015年中信絲路論壇特邀嘉賓、2015中巴走廊論壇（伊斯蘭堡），2016年中國WTO走出去年會主講嘉賓、2017年中國競爭情報年會主講嘉賓。

主要觀點：
鄭剛先生在國內(nèi)最早提出“企業(yè)綜合風(fēng)險控制服務(wù)”的概念；
 
針對網(wǎng)絡(luò)輿論攻擊日益成為打擊特定國家、企業(yè)與組織機構(gòu)的工具，鄭剛先生在2008年10月中國信息安全產(chǎn)業(yè)高峰論壇首次提出《網(wǎng)絡(luò)輿論戰(zhàn)——一種全新的非軍事戰(zhàn)爭手段》，全面地闡述了網(wǎng)絡(luò)輿論攻擊這一以挖掘放大負面信息作為攻擊工具，打擊個人、企業(yè)及國家的新型攻擊方式，詳細分析了網(wǎng)絡(luò)輿論攻防的機理、程序及使用資源，并對我國如何應(yīng)對全球化條件下的網(wǎng)絡(luò)輿論對抗提出了有針對性的思路與對策。
 
2010年5月11日，鄭剛先生應(yīng)法國工商聯(lián)合會的邀請，在 “中法競爭情報高峰論壇”上作《通過競爭情報控制企業(yè)風(fēng)險》主題演講，整個演講受到以法國工商聯(lián)競爭情報分會主席Philippe CLERC 先生、法國競爭情報學(xué)界泰斗Dou Henri教授為首的歐洲競爭情報專家以及中方代表團各位專家的高度評價。
 
鄭剛先生通過對并購風(fēng)險管理的深入實踐，提煉并提出了“基于產(chǎn)業(yè)鏈框架下的360度并購盡職調(diào)查”方法體系，并在國內(nèi)較早提出發(fā)展中國民族商業(yè)安全產(chǎn)業(yè)，為中國企業(yè)海外擴張?zhí)峁╋L(fēng)險控制服務(wù)的觀點。
 
在中國概念股頻頻被惡意做空的大背景下，鄭剛先生在2013年中國競爭情報年會發(fā)表了《基于競爭情報的攻擊性戰(zhàn)略傳播——新媒體背景下對公民個人、企業(yè)、國家的新型威脅》的主題演講，在國內(nèi)首次將戰(zhàn)略傳播與競爭情報分析框架系統(tǒng)結(jié)合，對影響中國當(dāng)代商業(yè)、社會的若干熱點問題提出了一種全新的分析視角。

擅長授課領(lǐng)域：
并購盡職調(diào)查與并購風(fēng)險管理、競爭情報調(diào)研與情報體系搭建、企業(yè)風(fēng)險管理與舞弊調(diào)查、商業(yè)秘密保護