監(jiān)事會制度建設(shè)和工作實(shí)務(wù)

各有關(guān)單位：

監(jiān)事會是我國公司治理制度的特點(diǎn)，也是保障股東監(jiān)督權(quán)法定的制度建設(shè)?！豆痉ā穼?shí)施十多年來，監(jiān)事會制度建設(shè)和實(shí)務(wù)經(jīng)驗不斷豐富。當(dāng)前，在市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善的新形勢下，監(jiān)事會工作面臨著許多新情況、新問題。簡要?dú)w納：一是公司治理規(guī)范化，監(jiān)事會如何有效地行使股東委托的監(jiān)督權(quán)？二是資本市場化，公司股份制改革和資本上市，公司股權(quán)多元化，監(jiān)事會工作內(nèi)容和實(shí)務(wù)能力如何提升？三是國資證券化，國有企業(yè)監(jiān)事會如何從派出監(jiān)事會轉(zhuǎn)向市場化、規(guī)范化、專業(yè)化、職業(yè)化的方向發(fā)展？四是公司經(jīng)營國際化，監(jiān)事會如何適應(yīng)對高風(fēng)險業(yè)務(wù)的監(jiān)督和檢查，提升公司的市場競爭力？五是管理者市場化，董事、監(jiān)事和經(jīng)理人的市場化取向越來越顯著，監(jiān)事的能力、技能和業(yè)務(wù)素質(zhì)如何與時俱進(jìn)？《監(jiān)事會制度建設(shè)和工作實(shí)務(wù)》高級研修班課程可以為您提供答案。

《監(jiān)事會制度建設(shè)和工作實(shí)務(wù)》課程簡介

本課程擬邀請國務(wù)院國資委監(jiān)事會與國有大型企業(yè)對監(jiān)事會制度和工作實(shí)務(wù)有理論研究和長期實(shí)踐經(jīng)驗的領(lǐng)導(dǎo)及專家主講。全過程結(jié)合中國市場化改革進(jìn)程中企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)制度變革、公司治理運(yùn)作的實(shí)踐案例講解，并采用“互動提問、教學(xué)相長”的討論式教學(xué)方法，對各種類型企業(yè)包括上市公司、國有企業(yè)、民營企業(yè)、合資企業(yè)和金融企業(yè)等監(jiān)事會制度建設(shè)進(jìn)行講解和輔導(dǎo)，對提升監(jiān)事會成員履職能力和實(shí)務(wù)操作技巧具有較強(qiáng)的針對性和指導(dǎo)性。

會務(wù)組收到各單位報名回執(zhí)表后，將以傳真或E-MAIL形式通知參加培訓(xùn)人員具體報到地點(diǎn)、乘車路線及相關(guān)注意事項等。

一、研修內(nèi)容

第一單元：監(jiān)事會制度建設(shè)是我國市場化改革的必然選擇
1、市場化改革催生現(xiàn)代企業(yè)制度和民主科學(xué)的公司治理制度
2、監(jiān)事會是分權(quán)制衡治理原則確立的股東監(jiān)督權(quán)力機(jī)構(gòu)
3、監(jiān)事會制度和股東會、董事會和經(jīng)理層間的治理關(guān)系
4、案例：
（1）市場化改革對傳統(tǒng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)制度（內(nèi)部監(jiān)督）的根本性變革
（2）現(xiàn)代企業(yè)制度視角下監(jiān)督制度的價值功效（對“一把手”制度文化的揚(yáng)棄）。

第二單元：監(jiān)事會行使股東（出資人）監(jiān)督權(quán)的職責(zé)規(guī)范
1、公司制度是圍繞以財產(chǎn)權(quán)利法律性質(zhì)形成的權(quán)責(zé)體系
2、監(jiān)督原理和監(jiān)督實(shí)效：各國治理模式中監(jiān)督機(jī)制的比較和啟示
3、我國監(jiān)事會制度的實(shí)踐和立法強(qiáng)化：《公司法》修改新增18條款
4、股東需要什么類型的監(jiān)事會？職責(zé)規(guī)范＝ 法律規(guī)定 ＋  章程規(guī)定
5、案例：
（1）央企董事會試點(diǎn)是中國特色公司治理制度的實(shí)踐探索
（2）以央企董事會試點(diǎn)為例看出資人監(jiān)督機(jī)制的進(jìn)步
（3）實(shí)踐探索對監(jiān)事會規(guī)范履行職責(zé)提出的新要求

第三單元：監(jiān)事會工作方法的比較和選擇
1、從“核心論”到“重點(diǎn)論”：如何選擇有效的監(jiān)督方法
2、什么是“財務(wù)監(jiān)督”？什么是“業(yè)務(wù)監(jiān)督”？
3、什么是“合法性監(jiān)督”？什么是“妥當(dāng)性監(jiān)督”？
4、什么是“事后監(jiān)督”？什么是“過程監(jiān)督”？
5、如何堅持股東（出資人）監(jiān)督的合法性、獨(dú)立性和有效性原則？
6、建立動態(tài)靈敏的動態(tài)監(jiān)督機(jī)制：市場化改革對監(jiān)事會的新要求
7、案例：
（1）國資管理機(jī)構(gòu)派出監(jiān)事會工作方法的特點(diǎn)和經(jīng)驗
（2）上市公司監(jiān)事會工作方法和有效性分析
（3）興業(yè)銀行監(jiān)事會工作的典型經(jīng)驗
（4）集團(tuán)管控模式下子公司監(jiān)事會工作方法的特點(diǎn)

第四單元：監(jiān)事會實(shí)務(wù)（信息、檢查、評價、報告）主要內(nèi)容和典型經(jīng)驗
1、有效監(jiān)督的第一因素是信息：如何保證監(jiān)事會履責(zé)的知情權(quán)？
2、現(xiàn)代企業(yè)信息化建設(shè)如何和監(jiān)事會監(jiān)督信息機(jī)制同步建設(shè)？如何建立對數(shù)據(jù)類信息和事項類信息異常信息的檢查標(biāo)準(zhǔn)？
3、如何檢查公司資產(chǎn)運(yùn)行狀態(tài)和評價資產(chǎn)運(yùn)行質(zhì)量？什么是出資人關(guān)注的重要事項？
4、檢查公司財務(wù)的主要方法、程序？如何建立財務(wù)預(yù)警指標(biāo)體系？監(jiān)事會財務(wù)檢查在現(xiàn)代企業(yè)財務(wù)管理體系中的著力點(diǎn)？
5、如何監(jiān)督檢查董事、經(jīng)理和高級管理人員履行職責(zé)的行為？
6、監(jiān)事會工作方法的要點(diǎn)與技巧：
（1）財務(wù)檢查；　
（2）聽取匯報；　
（3）現(xiàn)場考察；　
（4）參加會議；
（5）找人談話；　
（6）制度評估；　
（7）資料分析；　
（8）問卷調(diào)查；
（9）專題調(diào)研；
（10）計算機(jī)輔助分析；
（11）重點(diǎn)聯(lián)系人日常跟蹤重要信息。
7、監(jiān)事會監(jiān)督評價是公司治理制度激勵相容的重要環(huán)節(jié)，也是監(jiān)事會實(shí)施人事評價、罷免建議權(quán)的重要依據(jù)。

案例：
（1）對公司經(jīng)營成果、董事會和總經(jīng)理盡職程度的考核評價要求有何不同？新加坡淡馬錫公司如何實(shí)行績效評價？國際跨國公司對執(zhí)行官的考評標(biāo)準(zhǔn)？央企考核為何引入“EVA”?
（2）監(jiān)事會如何行使人事監(jiān)督評價建議權(quán)？評價建議權(quán)在高管薪酬考核體系中的效用？
8、監(jiān)事會報告制度和報告分類
（1）報告分類：年度報告和專項報告
（2）報告成果運(yùn)用，促進(jìn)企業(yè)強(qiáng)化管理、良性運(yùn)營與持續(xù)發(fā)展。
案例：
（1）上市公司監(jiān)事會怎樣寫監(jiān)督報告？
（2）派出監(jiān)事會怎樣寫監(jiān)督報告？
（3）如何以“評價意見”和“數(shù)據(jù)說話”來寫好年度報告？
（4）年度工作報告體例和寫好年度監(jiān)督評價報告的要訣。

第五單元：監(jiān)事會成員素質(zhì)模型和實(shí)務(wù)能力
1、監(jiān)事會成員（團(tuán)隊）履職必須的知識結(jié)構(gòu)和素質(zhì)模型
2、監(jiān)事履行職責(zé)的行為能力、素質(zhì)要求和三大核心能力
3、監(jiān)事履行職責(zé)的法律責(zé)任和職業(yè)風(fēng)險
4、監(jiān)事會人員的現(xiàn)狀與職業(yè)化前景。
案例
（1）國資管理機(jī)構(gòu)派出監(jiān)事會的隊伍建設(shè)：十年實(shí)踐經(jīng)驗
（2）寶鋼集團(tuán)專職監(jiān)事制度的實(shí)踐

三、費(fèi)用

 研修費(fèi)每人1800元。(含講課費(fèi)、資料費(fèi)﹑證書費(fèi)等)。食宿統(tǒng)一安排，費(fèi)用自理。研討費(fèi)及食宿費(fèi)在報到時面交。