風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)

一、新時(shí)期內(nèi)部?jī)r(jià)值提升之道
內(nèi)部審計(jì)師使命與角色定位
內(nèi)部審計(jì)師價(jià)值創(chuàng)造之道
戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成——管理變革、業(yè)務(wù)流程改進(jìn)、內(nèi)部咨詢(xún)
強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理——風(fēng)險(xiǎn)管理框架、合規(guī)監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)防范
 
二、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的計(jì)劃與實(shí)施
風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的靈魂——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期風(fēng)險(xiǎn)掃描，建立風(fēng)險(xiǎn)地圖
評(píng)估方法：流程分析識(shí)別法、風(fēng)險(xiǎn)清單識(shí)別法
風(fēng)險(xiǎn)排序：評(píng)估潛在審計(jì)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)水平并排序
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣和應(yīng)對(duì)策略圖
項(xiàng)目成功的關(guān)鍵，風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)計(jì)劃的制定
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果選定審計(jì)對(duì)象
“內(nèi)審航海圖”審計(jì)工作方案的制定
“眾志成城”審計(jì)前項(xiàng)目組工作介紹
以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向?qū)徲?jì)項(xiàng)目實(shí)施
分析性程序及符合性測(cè)試
 實(shí)質(zhì)性測(cè)試及詳細(xì)審查
 
三、內(nèi)部審計(jì)的技術(shù)方法與實(shí)戰(zhàn)技巧
內(nèi)部審計(jì)工具運(yùn)用    
過(guò)程描述的方面及流程圖的制作訣竅      
分析性復(fù)核技術(shù)      
抽樣技術(shù)在審計(jì)實(shí)戰(zhàn)中的運(yùn)用     
案例分析：
風(fēng)險(xiǎn)和控制的自我評(píng)價(jià)
操作審核與實(shí)戰(zhàn)技巧  
案例分析：
案例1：武鋼的“內(nèi)審三部曲”
       舞弊與疏忽的防范 
案例2：新時(shí)代的審計(jì)——IBM
       風(fēng)險(xiǎn)與控制自我評(píng)估  
拓展應(yīng)用：
    數(shù)據(jù)收集工具和技術(shù)
討論1：重新審視我們的內(nèi)部審計(jì)流程？
       計(jì)算機(jī)化審計(jì)工具和技術(shù)     
討論2：審計(jì)工作如何獲得領(lǐng)導(dǎo)的支持
       審計(jì)線索發(fā)現(xiàn)的12個(gè)方法    
          
四、不同類(lèi)型審計(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)務(wù)指導(dǎo)
找到企業(yè)控制運(yùn)行缺陷——內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)
COSO框架與內(nèi)部控制規(guī)范特點(diǎn)和運(yùn)用
業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵控制點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
工作推進(jìn)與自我評(píng)價(jià)的七大方法
內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定程序、標(biāo)準(zhǔn)與跟蹤整改
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)該怎么寫(xiě)？
揪出企業(yè)的“魔鬼”——職業(yè)舞弊調(diào)查
舞弊三角模型介紹
舞弊識(shí)別技巧與常見(jiàn)舞弊的類(lèi)型
奔福德定律及其在欺詐審計(jì)中的應(yīng)用
從舞弊識(shí)別到舞弊防范
讓“弄虛作假”浮出水面——采購(gòu)業(yè)務(wù)審計(jì)
鑒定領(lǐng)導(dǎo)“功過(guò)是非”——經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)
讓企業(yè)“血脈通暢”——資金循環(huán)審計(jì)
 
五、成就卓越審計(jì)的通用技能提升
審計(jì)過(guò)程中的有效溝通與沖突管理
內(nèi)部審計(jì)中應(yīng)注意發(fā)揮非語(yǔ)言的溝通作用
內(nèi)部審計(jì)沖突管理的方法
與被審計(jì)單位溝通審計(jì)結(jié)果的技巧
向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)審計(jì)結(jié)果的幾大關(guān)鍵
管理審計(jì)中的咨詢(xún)服務(wù)——堵塞漏洞所在，完善企業(yè)流程
內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目管理行為科學(xué)化
如何發(fā)揮審計(jì)的影響力
案例分析：
案例3：審計(jì)工作的難點(diǎn)和壓力疏導(dǎo)
案例4：“吃差價(jià)暗度陳倉(cāng)”審計(jì)案例
拓展應(yīng)用：應(yīng)用3：組織公司內(nèi)部審計(jì)的關(guān)鍵要素
     討論4：如何讓領(lǐng)導(dǎo)和審計(jì)對(duì)象接受我們的管理建議
 
內(nèi)部審計(jì)是幫助銀行查找內(nèi)部財(cái)務(wù)流程、項(xiàng)目管理與運(yùn)作、資金運(yùn)轉(zhuǎn)等各環(huán)節(jié)漏洞的有效 工具，是內(nèi)部控制體系的一部分，課程從內(nèi)審的準(zhǔn)備、流程、實(shí)施、改善全方位的介紹一個(gè)完整的子體系。

銀行合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)防控專(zhuān)家
5年中國(guó)人民銀行管理經(jīng)驗(yàn)
11年高校金融及運(yùn)用經(jīng)濟(jì)管理教學(xué)經(jīng)驗(yàn)
民商法學(xué)在讀博士
經(jīng)濟(jì)分析師、律師從業(yè)資格證
中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位
曾任：人民銀行某分行 支付結(jié)算中心
現(xiàn)任：中國(guó)人民解放軍某學(xué)院金融經(jīng)濟(jì)管理專(zhuān)業(yè)教師

王楠沫老師主修金融條線法律合規(guī)及應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)，致力研究銀行業(yè)務(wù)范疇，基于中國(guó)人民銀行業(yè)務(wù)線條的操作管理經(jīng)驗(yàn)，在銀行合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)銀行風(fēng)險(xiǎn)防控和票據(jù)業(yè)務(wù)全方位的操作和營(yíng)銷(xiāo)有獨(dú)特的見(jiàn)解與分析。
王楠沫老師專(zhuān)注國(guó)內(nèi)高端的銀行風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)產(chǎn)品的講解，尤其是在風(fēng)險(xiǎn)防控授課中有很深的造詣，課程以實(shí)用性強(qiáng)著稱(chēng)。自2001年起，全國(guó)銀行培訓(xùn)學(xué)員近10萬(wàn)人，培訓(xùn)中外資銀行企業(yè)300多家。
▲ 課程方向：金融和經(jīng)濟(jì)民商法律相關(guān)的科目：反洗錢(qián)、票據(jù)、征信、支付結(jié)算、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、授信業(yè)務(wù)技巧和書(shū)寫(xiě)規(guī)范及案例風(fēng)險(xiǎn)防范；
▲ 擅長(zhǎng)銀行信貸業(yè)務(wù)的貸前、貸中、貸后的風(fēng)險(xiǎn)介入點(diǎn)控制和不良資產(chǎn)控制及清收和資產(chǎn)保全的實(shí)際操作和案例分析；
▲ 精通支付結(jié)算法和票據(jù)法案例分析及嫻熟票據(jù)業(yè)務(wù)全線條的營(yíng)銷(xiāo)技巧和操作合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)防控；
▲ 善于對(duì)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例及金融和經(jīng)濟(jì)條線合規(guī)法律案例的收集分析整理，并風(fēng)險(xiǎn)案例主要結(jié)合法律特征預(yù)防措施和風(fēng)險(xiǎn)案例分析及共享，超過(guò)1000個(gè)風(fēng)險(xiǎn)防控措施服務(wù)方案和案例解析；
▲ 曾為中國(guó)銀行、招商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、工商銀行等多家銀行授課，感性與理性相結(jié)合的風(fēng)格，多種授課形式引導(dǎo)啟發(fā)學(xué)生對(duì)金融經(jīng)濟(jì)法律線條和票據(jù)業(yè)務(wù)線條課程的理解，讓課程達(dá)到高效的效果，具問(wèn)卷顯示，近百分百學(xué)員對(duì)培訓(xùn)師滿意。
 
授課風(fēng)格：
激情風(fēng)暴，情理交匯從心溝通，感染式培訓(xùn)；
量體裁衣，根據(jù)客戶具體需求，咨詢(xún)式培訓(xùn)；
案例豐富，結(jié)合防偽行業(yè)獨(dú)特性質(zhì)，個(gè)性化培訓(xùn)；
互動(dòng)新穎，精巧游戲蘊(yùn)涵道理，心靈化培訓(xùn)；
風(fēng)格委婉簡(jiǎn)約，被合作機(jī)構(gòu)和學(xué)員譽(yù)為力量型講師。
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