雇員舞弊管控調(diào)查實戰(zhàn)精要

【課程特點】
1、強烈的實戰(zhàn)性與資料的原創(chuàng)性是本課程首要的特點。
本課程著眼于企業(yè)舞弊調(diào)查的難點展開探討，主要案例、策略方法均來自于講師親身接觸、操作的真實案例，以及對近年熱點舞弊事件的深入分析，使學員獲得強烈的現(xiàn)場感，受到啟發(fā)并運用在自身工作實踐。
 
2、從調(diào)查手段方法上，本課程不但系統(tǒng)介紹了舞弊調(diào)查的常規(guī)方法，對于坊間所知甚少的高級調(diào)查策略也作了極具實戰(zhàn)性地探討。
 
3、風險防控上，集中討論了面前企業(yè)HR部門所關心的熱點——基于人力資源的商業(yè)秘密泄漏、雇員入職背景調(diào)查、雇員舞弊的管控等，并給出具實戰(zhàn)性的解決方法體系。

  
 【課程提綱】
 

一、雇員舞弊的定義

二、雇員為何會實施舞弊 

三、雇員舞弊的常見類型
 

1. 惡意侵占
2. 采購部門人員與供應商串通，收受賄賂
3. 成立跟公司具有競爭關系的關聯(lián)企業(yè)
4. 利用職務之便指使下屬人員與自己擁有利益的企業(yè)發(fā)生關聯(lián)交易

 
四、如何識別并發(fā)現(xiàn)舞弊的跡向
1、如何通過常規(guī)審計發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
2、如何通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
3、如何通過公開和私人信息來源發(fā)現(xiàn)可疑線索
4、從舉報與投訴中發(fā)現(xiàn)線索
 
五、舞弊調(diào)查的常見方法與手段

1. 財務審計
2. 采購流程審計
3. 嫌疑人家庭背景與社會關系排查
4. 嫌疑人利益關聯(lián)排查
5. （面對）證人的詢問技巧
6. （面對）嫌疑人的詢問技巧

 實案解析
 
 
六、反舞弊的高級調(diào)查技術

1. 不正當財產(chǎn)與收入的核實
2. 行蹤調(diào)查
3. 隱蔽視聽證據(jù)收集
4. 計算機網(wǎng)絡調(diào)查與取證
5. 秘密調(diào)查

 
分組模擬互動
 
七、高效舞弊調(diào)查的五要素
 
八、證據(jù)的梳理與固定
1、哪些證據(jù)可以作為公司內(nèi)部處置的依據(jù)？什么證據(jù)可以在法庭上使用？
2、如何固定和保存證據(jù)？
3、如何將調(diào)查所獲間接證據(jù)材料形成證據(jù)鏈條？
 
九、針對舞弊雇員的常見處置方式
 
十、反舞弊的綜合策略

知名風險控制專家、商業(yè)情報專家，國務院國資委研究中心一帶一路專家組成員，中信改革發(fā)展基金會研究員、鳳凰國際智庫高級研究員、清華大學、人民大學、北京大學總裁班客座教授，首都經(jīng)貿(mào)大學、上海財經(jīng)大學、華南理工大學MBA班客座教授 、“360度并購盡職調(diào)查”方法體系的創(chuàng)立人，東方銳眼（KRS）風險管理公司執(zhí)行董事

專長:
• 市場信息調(diào)研與競爭情報
• 并購風險管理、并購盡職調(diào)查、海外風險管控
• 商業(yè)秘密保護

鄭剛先生具有超過15年的調(diào)研、咨詢、培訓經(jīng)驗，曾在中國、新加坡等地工作，曾在美國、歐洲、東南亞、拉美、非洲訪問交流。
 
鄭剛先生系2007中國競爭情報年會、2008中國信息安全產(chǎn)業(yè)高峰論壇、2009年中國法律風險管理高峰論壇、2009中國競爭情報年會、2010中法競爭情報交流論壇、2011中國首屆海外風險控制高峰論壇、WAD全球年會，2012中國零售業(yè)資產(chǎn)保護高峰論壇、2012中國競爭情報年會、競爭情報國際會議（2012）、2013南方電網(wǎng)競爭情報現(xiàn)場會、2013競爭情報北京論壇、2014商務部WTO對外經(jīng)濟合作年會、2014年中國競爭情報年會、2014年中國競爭情報年會、2015年中信絲路論壇特邀嘉賓、2015中巴走廊論壇（伊斯蘭堡），2016年中國WTO走出去年會主講嘉賓、2017年中國競爭情報年會主講嘉賓。

主要觀點：
鄭剛先生在國內(nèi)最早提出“企業(yè)綜合風險控制服務”的概念；
 
針對網(wǎng)絡輿論攻擊日益成為打擊特定國家、企業(yè)與組織機構的工具，鄭剛先生在2008年10月中國信息安全產(chǎn)業(yè)高峰論壇首次提出《網(wǎng)絡輿論戰(zhàn)——一種全新的非軍事戰(zhàn)爭手段》，全面地闡述了網(wǎng)絡輿論攻擊這一以挖掘放大負面信息作為攻擊工具，打擊個人、企業(yè)及國家的新型攻擊方式，詳細分析了網(wǎng)絡輿論攻防的機理、程序及使用資源，并對我國如何應對全球化條件下的網(wǎng)絡輿論對抗提出了有針對性的思路與對策。
 
2010年5月11日，鄭剛先生應法國工商聯(lián)合會的邀請，在 “中法競爭情報高峰論壇”上作《通過競爭情報控制企業(yè)風險》主題演講，整個演講受到以法國工商聯(lián)競爭情報分會主席Philippe CLERC 先生、法國競爭情報學界泰斗Dou Henri教授為首的歐洲競爭情報專家以及中方代表團各位專家的高度評價。
 
鄭剛先生通過對并購風險管理的深入實踐，提煉并提出了“基于產(chǎn)業(yè)鏈框架下的360度并購盡職調(diào)查”方法體系，并在國內(nèi)較早提出發(fā)展中國民族商業(yè)安全產(chǎn)業(yè)，為中國企業(yè)海外擴張?zhí)峁╋L險控制服務的觀點。
 
在中國概念股頻頻被惡意做空的大背景下，鄭剛先生在2013年中國競爭情報年會發(fā)表了《基于競爭情報的攻擊性戰(zhàn)略傳播——新媒體背景下對公民個人、企業(yè)、國家的新型威脅》的主題演講，在國內(nèi)首次將戰(zhàn)略傳播與競爭情報分析框架系統(tǒng)結合，對影響中國當代商業(yè)、社會的若干熱點問題提出了一種全新的分析視角。

擅長授課領域：
并購盡職調(diào)查與并購風險管理、競爭情報調(diào)研與情報體系搭建、企業(yè)風險管理與舞弊調(diào)查、商業(yè)秘密保護