雇員舞弊管控調(diào)查實(shí)戰(zhàn)精要

【課程特點(diǎn)】
1、強(qiáng)烈的實(shí)戰(zhàn)性與資料的原創(chuàng)性是本課程首要的特點(diǎn)。
本課程著眼于企業(yè)舞弊調(diào)查的難點(diǎn)展開(kāi)探討，主要案例、策略方法均來(lái)自于講師親身接觸、操作的真實(shí)案例，以及對(duì)近年熱點(diǎn)舞弊事件的深入分析，使學(xué)員獲得強(qiáng)烈的現(xiàn)場(chǎng)感，受到啟發(fā)并運(yùn)用在自身工作實(shí)踐。
 
2、從調(diào)查手段方法上，本課程不但系統(tǒng)介紹了舞弊調(diào)查的常規(guī)方法，對(duì)于坊間所知甚少的高級(jí)調(diào)查策略也作了極具實(shí)戰(zhàn)性地探討。
 
3、風(fēng)險(xiǎn)防控上，集中討論了面前企業(yè)HR部門(mén)所關(guān)心的熱點(diǎn)——基于人力資源的商業(yè)秘密泄漏、雇員入職背景調(diào)查、雇員舞弊的管控等，并給出具實(shí)戰(zhàn)性的解決方法體系。

  
 【課程提綱】
 

一、雇員舞弊的定義

二、雇員為何會(huì)實(shí)施舞弊 

三、雇員舞弊的常見(jiàn)類(lèi)型
 

1. 惡意侵占
2. 采購(gòu)部門(mén)人員與供應(yīng)商串通，收受賄賂
3. 成立跟公司具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的關(guān)聯(lián)企業(yè)
4. 利用職務(wù)之便指使下屬人員與自己擁有利益的企業(yè)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易

 
四、如何識(shí)別并發(fā)現(xiàn)舞弊的跡向
1、如何通過(guò)常規(guī)審計(jì)發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
2、如何通過(guò)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
3、如何通過(guò)公開(kāi)和私人信息來(lái)源發(fā)現(xiàn)可疑線索
4、從舉報(bào)與投訴中發(fā)現(xiàn)線索
 
五、舞弊調(diào)查的常見(jiàn)方法與手段

1. 財(cái)務(wù)審計(jì)
2. 采購(gòu)流程審計(jì)
3. 嫌疑人家庭背景與社會(huì)關(guān)系排查
4. 嫌疑人利益關(guān)聯(lián)排查
5. （面對(duì)）證人的詢問(wèn)技巧
6. （面對(duì)）嫌疑人的詢問(wèn)技巧

 實(shí)案解析
 
 
六、反舞弊的高級(jí)調(diào)查技術(shù)

1. 不正當(dāng)財(cái)產(chǎn)與收入的核實(shí)
2. 行蹤調(diào)查
3. 隱蔽視聽(tīng)證據(jù)收集
4. 計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查與取證
5. 秘密調(diào)查

 
分組模擬互動(dòng)
 
七、高效舞弊調(diào)查的五要素
 
八、證據(jù)的梳理與固定
1、哪些證據(jù)可以作為公司內(nèi)部處置的依據(jù)？什么證據(jù)可以在法庭上使用？
2、如何固定和保存證據(jù)？
3、如何將調(diào)查所獲間接證據(jù)材料形成證據(jù)鏈條？
 
九、針對(duì)舞弊雇員的常見(jiàn)處置方式
 
十、反舞弊的綜合策略

知名風(fēng)險(xiǎn)控制專家、商業(yè)情報(bào)專家，國(guó)務(wù)院國(guó)資委研究中心一帶一路專家組成員，中信改革發(fā)展基金會(huì)研究員、鳳凰國(guó)際智庫(kù)高級(jí)研究員、清華大學(xué)、人民大學(xué)、北京大學(xué)總裁班客座教授，首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)、華南理工大學(xué)MBA班客座教授 、“360度并購(gòu)盡職調(diào)查”方法體系的創(chuàng)立人，東方銳眼（KRS）風(fēng)險(xiǎn)管理公司執(zhí)行董事

專長(zhǎng):
• 市場(chǎng)信息調(diào)研與競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)
• 并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理、并購(gòu)盡職調(diào)查、海外風(fēng)險(xiǎn)管控
• 商業(yè)秘密保護(hù)

鄭剛先生具有超過(guò)15年的調(diào)研、咨詢、培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，曾在中國(guó)、新加坡等地工作，曾在美國(guó)、歐洲、東南亞、拉美、非洲訪問(wèn)交流。
 
鄭剛先生系2007中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)年會(huì)、2008中國(guó)信息安全產(chǎn)業(yè)高峰論壇、2009年中國(guó)法律風(fēng)險(xiǎn)管理高峰論壇、2009中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)年會(huì)、2010中法競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)交流論壇、2011中國(guó)首屆海外風(fēng)險(xiǎn)控制高峰論壇、WAD全球年會(huì)，2012中國(guó)零售業(yè)資產(chǎn)保護(hù)高峰論壇、2012中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)年會(huì)、競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)國(guó)際會(huì)議（2012）、2013南方電網(wǎng)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)、2013競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)北京論壇、2014商務(wù)部WTO對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作年會(huì)、2014年中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)年會(huì)、2014年中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)年會(huì)、2015年中信絲路論壇特邀嘉賓、2015中巴走廊論壇（伊斯蘭堡），2016年中國(guó)WTO走出去年會(huì)主講嘉賓、2017年中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)年會(huì)主講嘉賓。

主要觀點(diǎn)：
鄭剛先生在國(guó)內(nèi)最早提出“企業(yè)綜合風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)”的概念；
 
針對(duì)網(wǎng)絡(luò)輿論攻擊日益成為打擊特定國(guó)家、企業(yè)與組織機(jī)構(gòu)的工具，鄭剛先生在2008年10月中國(guó)信息安全產(chǎn)業(yè)高峰論壇首次提出《網(wǎng)絡(luò)輿論戰(zhàn)——一種全新的非軍事戰(zhàn)爭(zhēng)手段》，全面地闡述了網(wǎng)絡(luò)輿論攻擊這一以挖掘放大負(fù)面信息作為攻擊工具，打擊個(gè)人、企業(yè)及國(guó)家的新型攻擊方式，詳細(xì)分析了網(wǎng)絡(luò)輿論攻防的機(jī)理、程序及使用資源，并對(duì)我國(guó)如何應(yīng)對(duì)全球化條件下的網(wǎng)絡(luò)輿論對(duì)抗提出了有針對(duì)性的思路與對(duì)策。
 
2010年5月11日，鄭剛先生應(yīng)法國(guó)工商聯(lián)合會(huì)的邀請(qǐng)，在 “中法競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)高峰論壇”上作《通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)控制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)》主題演講，整個(gè)演講受到以法國(guó)工商聯(lián)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分會(huì)主席Philippe CLERC 先生、法國(guó)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)學(xué)界泰斗Dou Henri教授為首的歐洲競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)專家以及中方代表團(tuán)各位專家的高度評(píng)價(jià)。
 
鄭剛先生通過(guò)對(duì)并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的深入實(shí)踐，提煉并提出了“基于產(chǎn)業(yè)鏈框架下的360度并購(gòu)盡職調(diào)查”方法體系，并在國(guó)內(nèi)較早提出發(fā)展中國(guó)民族商業(yè)安全產(chǎn)業(yè)，為中國(guó)企業(yè)海外擴(kuò)張?zhí)峁╋L(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的觀點(diǎn)。
 
在中國(guó)概念股頻頻被惡意做空的大背景下，鄭剛先生在2013年中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)年會(huì)發(fā)表了《基于競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的攻擊性戰(zhàn)略傳播——新媒體背景下對(duì)公民個(gè)人、企業(yè)、國(guó)家的新型威脅》的主題演講，在國(guó)內(nèi)首次將戰(zhàn)略傳播與競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析框架系統(tǒng)結(jié)合，對(duì)影響中國(guó)當(dāng)代商業(yè)、社會(huì)的若干熱點(diǎn)問(wèn)題提出了一種全新的分析視角。

擅長(zhǎng)授課領(lǐng)域：
并購(gòu)盡職調(diào)查與并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理、競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)調(diào)研與情報(bào)體系搭建、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與舞弊調(diào)查、商業(yè)秘密保護(hù)