企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理全攻略（王二樂(lè)）

課程目標(biāo)：
　　使學(xué)員系統(tǒng)了解不同風(fēng)險(xiǎn)所應(yīng)該采取的正確策略，能夠逐步建立以主動(dòng)的“事前預(yù)防”和“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警”為核心的全面運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，從而幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)的效率和效果目標(biāo)，確保財(cái)務(wù)報(bào)告及管理信息的真實(shí)可靠、資產(chǎn)的安全完整，并能夠始終如一地遵循國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管要求，進(jìn)而最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。

前言：
　　本課程通過(guò)介紹美國(guó)《薩班斯-奧克斯利法案》的頒布背景，重點(diǎn)以美國(guó)COSO委員會(huì)(反對(duì)虛假財(cái)務(wù)報(bào)告委員會(huì)）《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架》為基礎(chǔ)，結(jié)合國(guó)資委制定的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》以及財(cái)政部推出的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及最新配套的《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》，通過(guò)對(duì)一個(gè)“完整案例”的深入學(xué)習(xí)和研討，使學(xué)員認(rèn)識(shí)到企業(yè)內(nèi)控管理的重心由傳統(tǒng)的會(huì)計(jì)控制轉(zhuǎn)向以業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理為中心的轉(zhuǎn)變。

課程大綱：
模  塊 內(nèi)  容
一、在不確定和復(fù)雜性經(jīng)營(yíng)環(huán)境下的企業(yè)增長(zhǎng)和增值挑戰(zhàn) 
二、企業(yè)發(fā)展的三個(gè)階段/層次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同看法和偏好
　　（睿智的組織、優(yōu)秀的組織、卓越的組織）
三、對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)所采取的不同策略
　　戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)（市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)）: 把握風(fēng)險(xiǎn)，從不確定性中盈利
　　項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（變革風(fēng)險(xiǎn)）: 從進(jìn)度、成本和質(zhì)量等維度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控以控制風(fēng)險(xiǎn)
　　運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（操作風(fēng)險(xiǎn)）: 預(yù)防為主和業(yè)務(wù)持續(xù)性管理構(gòu)筑企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力
四、企業(yè)的危機(jī)管理
　?。ㄈ绾螌⑽Ｇ樽兂赊D(zhuǎn)機(jī)）
五、建立和實(shí)施企業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制
　?。▋?nèi)控管理發(fā)展的歷史）
　?。▏?guó)內(nèi)外監(jiān)管部門(mén)對(duì)上市公司內(nèi)部控制的要求）
　　（薩班斯-奧克斯利法案）
　?。ㄆ髽I(yè)內(nèi)部控制建立的六大原則）
　?。ㄆ髽I(yè)內(nèi)部控制的三駕馬車：人事權(quán)、財(cái)務(wù)權(quán)、信息權(quán)）
　?。–OSO內(nèi)控管理整合框架五個(gè)相互關(guān)聯(lián)的要素-包括內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息和溝通及監(jiān)督檢查）
　?。殬I(yè)舞弊三要素）
　?。ㄆ髽I(yè)內(nèi)控機(jī)制的建立與實(shí)施方法和步驟-結(jié)合案例）
六、公司治理框架下的IT治理與內(nèi)部控制 
七、企業(yè)健康狀況的體檢
　　審計(jì)價(jià)值的挖掘和審計(jì)生命周期管理PERC模型
八、系統(tǒng)思考
　　建立風(fēng)險(xiǎn)文化從而提升企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)能力

【師資介紹】王二樂(lè)
一、講師經(jīng)歷
　　王老師在北京科技大學(xué)獲得工業(yè)工程(IE)碩士學(xué)位，在英國(guó)亨利學(xué)院完成MBA集中培訓(xùn)課程。是BSI全球挑戰(zhàn)領(lǐng)導(dǎo)力項(xiàng)目(Leadership Challenge)第五期參訓(xùn)成員。曾作為IT專業(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的合伙人，負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和10多個(gè)戰(zhàn)略性項(xiàng)目的交付。曾在世界500強(qiáng)跨國(guó)公司擔(dān)任管理人員，歷任英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)(BSI)區(qū)域運(yùn)營(yíng)經(jīng)理、中國(guó)區(qū)戰(zhàn)略發(fā)展總監(jiān)、大客戶服務(wù)和營(yíng)銷總監(jiān)、培訓(xùn)業(yè)務(wù)總經(jīng)理、公司副總裁等要職，負(fù)責(zé)帶領(lǐng)專業(yè)團(tuán)隊(duì)，提供面向高端客戶的深度定制化專業(yè)服務(wù)。曾獲得BSI全球個(gè)人金融行業(yè)新業(yè)務(wù)創(chuàng)新獎(jiǎng)，BSI大中國(guó)區(qū)Leadership獎(jiǎng)和BSI全球培訓(xùn)業(yè)務(wù)卓越增長(zhǎng)獎(jiǎng)等殊榮。
二、授課風(fēng)格
　　強(qiáng)調(diào)互動(dòng)學(xué)習(xí)和學(xué)員系統(tǒng)思考能力的提高，尤其擅長(zhǎng)針對(duì)中高層管理的培訓(xùn)。課程中善于激發(fā)學(xué)員深層次的思考，引導(dǎo)學(xué)員探討問(wèn)題的本質(zhì)，在課程當(dāng)中應(yīng)用系統(tǒng)思維，課后采取行動(dòng)，提升管理實(shí)效。
三、主講課程
　　企業(yè)管理系列：※變革與項(xiàng)目群管理(CPPM)※企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理(COSO&MoR)※業(yè)務(wù)連續(xù)性管理(BCM) ※業(yè)務(wù)流程管理(BPM)
　　IT管理系列：※IT治理(COBIT5) ※IT服務(wù)管理(ITSM)  ※ IT流程管理(ITIL)※ 信息安全管理(ISMS)
四、服務(wù)的部分客戶
　　HP、IBM、華為、方正集團(tuán)、中國(guó)電信、浙江移動(dòng)、河北聯(lián)通、中海油信息中心、中油瑞飛、中國(guó)化工信息中心、寶信軟件、國(guó)家信息中心、國(guó)家專利局信息中心、阿里巴巴、東軟、寶鋼、施耐德電氣、奧的斯電梯、西子聯(lián)合、南車集團(tuán)、柳工機(jī)械、真維斯、西門(mén)子、川渝中煙、白象食品、立邦漆、富士康、富士施樂(lè)、ABB、BP、BASF、GE Healthcare、LG、Samsung、Honda、國(guó)航、海航、東航、廈航、首都機(jī)場(chǎng)、天津港、廣州電力局、廣州地鐵、萬(wàn)科、物美、HSBC、招商銀行、華夏銀行、廣發(fā)銀行、中國(guó)工商銀行票據(jù)中心、北京建行、北京銀行、交行數(shù)據(jù)中心、農(nóng)行數(shù)據(jù)中心、中銀商務(wù)、威海城市商業(yè)銀行、山東農(nóng)信社、上海農(nóng)商行、深交所、國(guó)泰君安、中國(guó)證券登記結(jié)算公司、華融資產(chǎn)、信達(dá)資產(chǎn)、長(zhǎng)城資產(chǎn)、平安保險(xiǎn)、新華人壽、首創(chuàng)安泰保險(xiǎn)等。