保駕護(hù)航——集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制

第一單元：風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制概述
1.風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制產(chǎn)生的背景
2.風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的目標(biāo)和意義
3.中國內(nèi)部控制的實(shí)踐與發(fā)展
4.國外內(nèi)部控制的最新發(fā)展
5.風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系
6.風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制與其他管理體系的關(guān)系
   
第二單元：基于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制框架
1.內(nèi)部控制概念
2.內(nèi)部控制的五個目標(biāo)
3.內(nèi)部控制的五個要素
4.風(fēng)險(xiǎn)管理框架
5.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》框架
6.基于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的創(chuàng)新思維COSO+COCO

第三單元：內(nèi)部控制要素之一：內(nèi)部環(huán)境
1.治理結(jié)構(gòu)
2.機(jī)構(gòu)設(shè)置
3.權(quán)責(zé)分配
4.內(nèi)部審計(jì)
5.人力資源
6.企業(yè)文化

第四單元：內(nèi)部控制要素之二：風(fēng)險(xiǎn)評估
1.風(fēng)險(xiǎn)識別方法與判定原則
2.風(fēng)險(xiǎn)評估-繪制風(fēng)險(xiǎn)分布圖
3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對-制度風(fēng)險(xiǎn)管理策略
4.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架：一個基礎(chǔ)、三道防線

第五單元：內(nèi)部控制要素之三：控制活動七種武器
1.不相容職務(wù)分離控制
2.授權(quán)審批控制
3.會計(jì)系統(tǒng)控制
4.財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制
5.預(yù)算控制
6.運(yùn)營分析控制
7.績效考評控制
8.重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與危機(jī)管理

第六單元：內(nèi)部控制要素之四：信息與溝通
1.信息收集
2.信息溝通
3.信息系統(tǒng)
4.反舞弊機(jī)制

第七單元：內(nèi)部控制要素之五：審計(jì)與監(jiān)督
1.反舞弊機(jī)制
2.內(nèi)部監(jiān)督

第八單元：內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求
1.企業(yè)組織架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)
2.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)
3.企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)
4.企業(yè)社會責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)
5.企業(yè)文化風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)
6.企業(yè)資金風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)
7.企業(yè)采購風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)
8.企業(yè)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)
9.企業(yè)銷售與收款風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)
10.企業(yè)研究與開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)
11.企業(yè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)
12.企業(yè)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)
13.企業(yè)業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)
14.企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)
15.企業(yè)全面預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)
16.企業(yè)合同管理風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)
17.企業(yè)信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)
18.企業(yè)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)及控制設(shè)計(jì)

第九單元：內(nèi)部控制體系設(shè)計(jì)實(shí)務(wù)
1.有效構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系的關(guān)鍵要素
2.內(nèi)部控制體系建設(shè)的主要步驟
3.企業(yè)內(nèi)部控制整體設(shè)計(jì)體系
4.企業(yè)內(nèi)部控制的實(shí)施與落地
5.內(nèi)部控制體系設(shè)計(jì)主要工具
6.如何編制風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫：風(fēng)險(xiǎn)識別與評估方法
7.如何編制內(nèi)控手冊：流程梳理與優(yōu)化、內(nèi)控措施完善
8.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向下的內(nèi)部審計(jì)

第十單元：內(nèi)部控制自我評價(jià)實(shí)務(wù)
1.內(nèi)控自我評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)
2.內(nèi)控自我評價(jià)的測評實(shí)施
3.內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
4.內(nèi)控自我評價(jià)報(bào)告的撰寫
5.內(nèi)部控制缺陷的整改

第十一單元：上市公司特有風(fēng)險(xiǎn)的控制實(shí)務(wù)
1.信息披露關(guān)鍵控制與案例
2.關(guān)聯(lián)交易關(guān)鍵控制與案例

第十二單元：集團(tuán)管控特有風(fēng)險(xiǎn)的控制實(shí)務(wù)
1.集團(tuán)跨層次治理風(fēng)險(xiǎn)與控制設(shè)計(jì)
2.集團(tuán)多層次戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)與控制設(shè)計(jì)
3.集團(tuán)跨層次績效風(fēng)險(xiǎn)與控制設(shè)計(jì)
4.集團(tuán)并購風(fēng)險(xiǎn)與控制設(shè)計(jì)
5.集團(tuán)國際化經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與控制設(shè)計(jì)
6.集團(tuán)多元化經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與控制設(shè)計(jì)

第十二單元：風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制建設(shè)的變革管理
1.內(nèi)部控制建設(shè)中常見的變革管理問題
2.頂層設(shè)計(jì)與基層創(chuàng)新互動
3.變革領(lǐng)導(dǎo)與新生力量結(jié)合
4.系統(tǒng)規(guī)劃與重點(diǎn)突破兼顧
5.愿景宣傳與技能提升并進(jìn)
6.內(nèi)部控制對管理者的挑戰(zhàn)

注：本課程除以上標(biāo)準(zhǔn)課程內(nèi)容外，接受咨詢式高端定制。通過訓(xùn)前的資料調(diào)研、訪談?wù){(diào)研及深度診斷，或配合企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)項(xiàng)目啟動期間的理念引導(dǎo)，或支持企業(yè)內(nèi)部管控建設(shè)過程中的技能提升，或把脈企業(yè)內(nèi)部控制失效或變革失敗的困惑和癥結(jié)，充分結(jié)合客戶企業(yè)經(jīng)營管理實(shí)際與內(nèi)部控制建設(shè)策略設(shè)計(jì)，為客戶企業(yè)特別量身定制培訓(xùn)內(nèi)容。以問題解決為導(dǎo)向，幫助客戶企業(yè)內(nèi)部管理層統(tǒng)一認(rèn)識，建立基于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和集團(tuán)管控的內(nèi)部控制建設(shè)框架，掌握內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的操作方法，確定內(nèi)部控制建設(shè)的項(xiàng)目管理與變革管理解決方案。本課程不僅“授之以魚”，更“授之以漁”，幫助客戶企業(yè)建立解決問題所需的新理念、新思路和新工具，建立客戶企業(yè)的對內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)的自我維護(hù)與更新能力。（咨詢式高端定制課程費(fèi)用另議）  

　　中華企管培訓(xùn)網(wǎng)特聘講師，法國Grenoble Ecole de Manaqement博士，National University of Singapore碩士，北京師范大學(xué)管理哲學(xué)博士課程研修，中國集團(tuán)化管理研究院副院長，中國集團(tuán)管控實(shí)戰(zhàn)專家，清華大學(xué)、中國人民大學(xué)等知名高校集團(tuán)管控總裁班專家講師，擔(dān)任云冶集團(tuán)等多家大型企業(yè)集團(tuán)與上市公司獨(dú)立董事和常年管理顧問。
    
專長領(lǐng)域：
　　楊老師以國際競爭的寬闊視野、國家政策的戰(zhàn)略高度、組織生命的管理哲學(xué)，針對大中型企業(yè)集團(tuán)、上市公司的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題進(jìn)行前瞻性、系統(tǒng)性的應(yīng)用導(dǎo)向式研究、變革伙伴式咨詢以及高端定制式培訓(xùn)，形成了系列企業(yè)集團(tuán)管控精品課程和咨詢組合：
集團(tuán)超級戰(zhàn)略  集團(tuán)商業(yè)模式  集團(tuán)管控模式  集團(tuán)戰(zhàn)略管控 
集團(tuán)管控組織 集團(tuán)治理結(jié)構(gòu)  集團(tuán)人力資源  集團(tuán)財(cái)務(wù)管控
集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理  集團(tuán)流程管控  股權(quán)激勵機(jī)制  集團(tuán)戰(zhàn)略績效

授課經(jīng)驗(yàn)：
　　楊老師不僅有與國際接軌并且與中國文化相融的管理理論造詣，還有豐富的大型國有企業(yè)和民營企業(yè)的企業(yè)經(jīng)營管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以及十多年的大中型企業(yè)管理咨詢與高層管理者培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，先后為中國移動、中信銀行、中國石油、云冶集團(tuán)、天津武清開發(fā)區(qū)、馳宏鋅鍺、美克集團(tuán)、中藝集團(tuán)、神威藥業(yè)、華川集團(tuán)、永煤集團(tuán)、飄影集團(tuán)、輕騎集團(tuán)、丹佛斯、戴納派克、涪陵電力、登封市煤炭局、臨川縣政府、洛陽正骨、海印集團(tuán)、創(chuàng)興集團(tuán)……等國內(nèi)外眾多大中型企業(yè)集團(tuán)和政府部門提供過戰(zhàn)略管理、集團(tuán)管控、公司治理、內(nèi)部控制、人才管理、平衡計(jì)分卡管理、戰(zhàn)略績效管理、全面預(yù)算管理等高端企業(yè)管理咨詢、培訓(xùn)和常年顧問服務(wù)，受到咨詢企業(yè)和參訓(xùn)管理者的普遍好評。

授課特點(diǎn)：
　　楊老師堅(jiān)持“大事作于細(xì)，難事作于易”的管理理念，圍繞國內(nèi)外最新競爭趨勢、政策走向、行業(yè)特點(diǎn)、管理理論和實(shí)戰(zhàn)案例，緊密切實(shí)結(jié)合企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)實(shí)或者總裁班學(xué)員需求，針對企業(yè)管理者亟需解決的問題和希望達(dá)成的目標(biāo)，量身定制課程內(nèi)容和授課方式，幫助企業(yè)高級管理者掌握最新的經(jīng)營管理概念和實(shí)操技能，并在學(xué)員的全程參與中引導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者系統(tǒng)思考，探索以新思維、新方法解決實(shí)際經(jīng)營問題，創(chuàng)造直接的管理效益。
以道馭術(shù)，授之以漁；嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)，切中問題；
或授或練，精益求精；高端定制，可訓(xùn)可用。