銀行工作人員合規(guī)及法律風(fēng)險(xiǎn)防范

一、銀行工作人員法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概述
（一）什么是銀行法律工作人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
1.金融法律風(fēng)險(xiǎn)與非金融法律風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別
2.金融法律風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
3.金融機(jī)構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)
（三）銀行工作人員法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展趨勢(shì)
1.傳統(tǒng)交易與金融法律風(fēng)險(xiǎn)
2.電子交易與金融法律風(fēng)險(xiǎn)

二、商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
（一）授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
1.企業(yè)授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
2.個(gè)人授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
3.同業(yè)授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
（二）存款結(jié)算業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
1.企業(yè)存款結(jié)算業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
2.個(gè)人存款結(jié)算業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
3.同業(yè)存款結(jié)算業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
（三）金融創(chuàng)新的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
1. 創(chuàng)新金融產(chǎn)品的類(lèi)別
2. 法律邊緣的確定與法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制
3. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估
（四）金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的法律風(fēng)險(xiǎn)及管理

四、商業(yè)銀行內(nèi)部管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
（一）員工勞動(dòng)關(guān)系中的法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
1.商業(yè)銀行勞動(dòng)關(guān)系與非金融企業(yè)的區(qū)別
2.商業(yè)銀行內(nèi)部自然關(guān)聯(lián)人的判定和規(guī)避
3.員工責(zé)任的判定與承擔(dān)
（二）商業(yè)銀行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律問(wèn)題
（三）商業(yè)銀行的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范與管理

五、商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)的管理機(jī)制
（一）什么商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)的管理機(jī)制
（一）現(xiàn)狀及問(wèn)題
（三）展望及趨勢(shì)